國際貿易：第五章PPT

1、LOGO國際貿易第五章國際貿易第五章鄭展鵬鄭展鵬幾個國際經濟現象幾個國際經濟現象v 在世界各航線上飛行的波音飛機;v 歐洲的空中客車:法國、英國、德國等生產和組裝；v 富士康已成為蘋果iPhone的代工廠（OEM）;v 在1997-1998年東亞金融危機急需資金救助時,國際資本卻毫不猶豫地棄它而去,流向了資本豐腴的美國;v 電子商務的發(fā)展,貿易的國際和國內界限似乎淡化了，國際交易稅收的流失引起了各國政府的注意;v 隨著網絡經濟的發(fā)展,國際知識產權保護問題呈現出不同的特點（微軟）;v 石油價格的飛漲引起人們對“石油危機”的回憶（OPEC)；v v v 在世界經濟發(fā)展的歷史進程中，生產要素的跨國流

2、動最初是勞動力,然后是商品,繼而是資本,今天則發(fā)展成為綜合的要素流動,其中知識科技要素的流動具有非常重要的作用。經濟全球化經濟全球化v 被認為是生產要素在全球范圍內廣泛流動,實現最佳配置的過程。v 國際貨幣基金組織的權威定義:跨國商品服務貿易及國際資本流動規(guī)模的擴大和形式的增加,以及技術廣泛迅速傳播使世界各國經濟的相互依賴性增強。v 馬克思的觀點:是生產社會化不斷擴大的結果,是資本主義經濟體系對世界的支配與控制的過程。v結論：v 即使是幅員遼闊人口眾多資源豐富的大國（如美國、中國），也必須在盡可能大的范圍內參與國際經濟合作（包括分工、交換），在更深的層次上加入國際競爭，才有可能充分利用世界現有

3、的資源加速經濟發(fā)展。v 中國加入WTO的戰(zhàn)略目標：充分利用兩種資源，充分利用兩個市場。v 在經濟全球化的背景下，世界經濟交往已不再是線性的，而是一個彼此滲透、相互交叉的格局，形成了全球經濟網絡。v 在經濟全球化的格局中，一國經濟作為全球經濟有機整體的一個組成部分，其發(fā)展已經不完全取決于其國內因素，在很大程度上依賴于積極參與國際分工和國際市場的競爭。v 因此，在世界經濟日趨全球化的今天，實踐的發(fā)展要求我們把經濟研究的視角推至全球，以國際經濟學的理論來解釋全球化的世界經濟的新現象，學習國際經濟學便具有了更為實際的意義。v國內經濟與國際經濟的異同 1 經濟運行主體的異同 2 經濟運行目的的異同 3

4、經濟運行范圍的異同v 4 經濟運行機制的異同v （1）經濟要素和產出流動的自由程度不同；v （2）經濟在國內與國際上運行的條件不同；v （3）國內與國際經濟交往的媒介不同；v （4）經濟調節(jié)手段起作用的程度和范圍不同。v5 經濟交流方式的異同v6 經濟交流場所的異同LOGO第五章 比較優(yōu)勢決定國際貿易的理論v 對于經濟學家和政治哲學家,他們的觀點無論是正確的還是錯誤的，都比大家通常認為的更有影響力.實際上，除了他們的觀點,很少有別的東西能有力地影響并支配這個世界.v 從事實際工作的人，總認為自己是不受任何學術觀點影響的，其實他們通常都是某個死去的經濟學家思想的奴隸.v -約翰梅納德凱恩斯v國際

5、貿易理論的基本思路:國際貿易價格絕對差成本差異?v對成本差異的不同解釋構成了不同的國際貿易理論，如:v 絕對利益說認為:成本差異產生于貿易伙伴之間勞動生產率的絕對差異;v 比較利益學說認為:成本差異產生于勞動生產率的相對差異;v H-O模型認為:成本差異產生于各國之間要素存量比率的差異.v v學習提要:v1.亞當斯密以絕對優(yōu)勢為基礎，構建了世界互利共贏自由貿易的基本模式，即生產并出口具有絕對優(yōu)勢的產品，進口處于絕對劣勢地位的產品。v2.李嘉圖以比較優(yōu)勢的概念，擴展了絕對優(yōu)勢學說，指出了即使一個國家在所有產品的生產上都處于絕對優(yōu)勢或絕對劣勢，仍有參與國際分工和國際貿易獲得貿易利益的基礎。v3.生

6、產要素稟賦的差異也是國際貿易產生的基礎之一。一個國家應生產并出口密集使用稟賦豐裕要素的產品，進口密集使用稟賦稀缺要素的產品。v4.可以利用相對勞動生產率、相對生產成本、相對價格、機會成本和生產要素稟賦的差異判定某種產品的生產是否具有比較優(yōu)勢。v5.里昂惕夫之謎的發(fā)現，揭示了傳統貿易理論與二戰(zhàn)后國際貿易現實的矛盾，是國際貿易理論發(fā)展史上的里程碑。v國際貿易可以分為兩大派別:一派是西方傳統國際貿易理論，即自由貿易理論;一派是西方傳統國際貿易理論的反對派,即保護貿易理論。v自由貿易理論認為:國際貿易能給參加國帶來利益,促進各國經濟發(fā)展,主張自由貿易政策，反對保護貿易政策;v保護貿易理論認為:國際貿易

7、對發(fā)達國家有利,而對經濟落后國家不利,甚至會阻礙其經濟發(fā)展,因此主張保護貿易政策.v兩大學派分別代表世界經濟中富國和窮國的利益，展開了長期的激烈的論戰(zhàn).v而西方國際貿易理論的兩大學派是從重商主義分離出來的，因此,首先從重商主義說起.第一節(jié)第一節(jié) 重商主義對外貿易學說重商主義對外貿易學說v 重商主義是資本主義生產方式準備時期建立起來的代表商業(yè)資產階級利益的一種經濟學說和政策體系.v 產生于15世紀,全盛于16世紀和17世紀上半葉,從17世紀下半頁開始便盛極而衰.最初出現在意大利,后來流行于西班牙葡萄牙荷蘭英國和法國等.尤其在英國和法國得到了重大的發(fā)展。v一 重商主義及其對外貿易學說v 當時，社會

8、財富的重心由土地轉向了金銀貨幣，貨幣成為全社會上至國王下至農民所追求的東西，并被認為是財富的代表形態(tài)和國家富強的象征.v 因此，對外貿易被認為是財富的源泉,重商主義應運而生.v基本思想主要反映在關于財富對外貿易和國家的作用:v 金銀貨幣才是真正的社會財富,金銀的多寡是衡量一國富裕程度的唯一標準,人們和國家從事經濟活動的目的就是為了賺取金銀;v 除了采掘金銀礦以外，對外貿易是獲取財富和國家致富的唯一源泉;v 為了確保不斷地從外國賺回金銀,國家應積極干預經濟生活,采取各種政策措施嚴格管制對外貿易.v 重商主義所重的”商”是對外經商,實質就是重商主義對外貿易學說,是所謂重商主義者關于對外貿易的理論觀

9、點和政策主張.v 重商主義對外貿易學說以重商主義的財富觀為理論基礎，認為貨幣是一國財富的根本，富強的象征,一切經濟活動的目的就是積累財富,獲取財富的途徑則是對外貿易順差,因而主張國家干預經濟活動，鼓勵本國商品輸出,限制外國商品輸入,”多賣少買”,追求順差,使貨幣流入國內，以增加國家財富和國力.v重商主義經歷了兩個發(fā)展階段:v貨幣差額論: 把增加國內貨幣積累，防止貨幣外流視為對外貿易政策的指導原則,認為國家采取行政手段,直接控制貨幣流動,禁止金銀輸出,在對外貿易上遵循少買多賣的原則,使每筆交易和對每個國家都保持順差,就可以使金銀流入國內.v貿易差額論: 反對國家政府限制貨幣輸出,因為會引起對方國

10、家的報復,使本國貿易減少或消失,貨幣積累的目標將無法實現.認為對外貿易能使國家富足,但必須謹守進出口貿易總額保持順差的原則.v二 重商主義貿易政策v 重商主義提出了一系列強制性的保護貿易政策主張:v A 貨幣政策v B 獎出限入政策v C 保護關稅政策v D 發(fā)展本國工業(yè)政策v3 重商主義貿易學說簡評v 重商主義貿易學說是重商主義的核心，是西方最早的國際貿易學說，在歷史上曾起過進步作用,并具有一定的現實意義.但也有其其固有的歷史局限性.v進步意義:v A 理論上，重商主義貿易學說沖破了封建思想的束縛,開始了對資本主義生產方式的最初考察,指出了對外貿易能使國家富足;v B 政策上，提供了關于國家

11、干預對外貿易的一系列主張，當時西歐各國實行重商主義貿易政策的結果，促進了商品貨幣關系的發(fā)展;v C 其中許多主張和措施對當今世界各國制定貿易政策依然具有一定的影響.如發(fā)展本國工業(yè),鼓勵原材料進口和制成品出口等。v局限性局限性: :v A 重商主義對外貿易學說的理論觀點是不成熟的，膚淺的，沒有形成系統的理論體系;v B 重商主義貿易學說對國際貿易問題的研究是不全面的，也是不太科學的,如僅僅限于流通領域，而沒深入到生產領域;v C 重商主義對外貿易學說包含著明顯的錯誤.如認為貨幣是衡量一個國家富強程度的尺度,因而得到對外貿易的目的是從國外獲得貨幣，而貨幣有限,此得彼失等錯誤結論。v一、絕對優(yōu)勢理論

12、的提出 v 亞當斯密在1776年出版的國民財富的性質和原因的研究（簡稱（國富論）v 批判重商主義v 倡導自由貿易，提出了絕對優(yōu)勢學說第二節(jié)第二節(jié) 絕對優(yōu)勢理論絕對優(yōu)勢理論v同重商主義管制對外貿易的思想相反，斯密認為社會經濟有一只“看不見的手”在調節(jié)市場供求，維持經濟均衡，提倡自由貿易v由于國富論為當時產業(yè)資產階級謀求自由放任經濟政策提供了理論基礎，得到資產階級的普遍贊揚。斯密由此名聲大震，成為著名的經濟學家，被譽為政治經濟學之父。vv他認為：國民財富的增長有兩條途徑，一是提高勞動生產率，二是增加勞動數量，其中前者的作用最大v而勞動生產率的提高則主要取決于社會分工v 以制針為例：每個工人單獨勞動

13、時，一日絕對制不成枚，說不定連一枚也制不出，但經過精細的分工后，一人一日竟可以制成枚，勞動效率提高了百余倍v “裁縫不想制作他自己的鞋子，而是向鞋匠購買。鞋匠不想制作他自己的衣服，而雇裁縫制作?！眝 譬如，蘇格蘭可以用暖房栽培葡萄，然后釀出上等美酒，但成本比國外高倍如果蘇格蘭禁止一切外國酒進口而自己來生產，那就十分荒唐可笑v二、絕對優(yōu)勢理論的基本內容v（一） 絕對優(yōu)勢v 假定在兩個國家、生產兩種產品,每種產品的生產只需投入勞動一種生產要素狀態(tài)下，中國和美國生產計算機和棉布的勞動效率如表5-1所示： 計算機 棉 布美 國10單位/勞動日100單位/勞動日中 國 5單位/勞動日300單位/勞動日表

14、表5-1 5-1 勞動效率與絕對優(yōu)勢勞動效率與絕對優(yōu)勢vv絕對優(yōu)勢指兩個國家在兩種產品的生產中，各自在一種產品生產上處于有利地位的優(yōu)勢。v三 絕對優(yōu)勢決定的分工與貿易模式v 按照絕對優(yōu)勢進行分工，美國將專門生產計算機，中國專門生產棉布，雖然兩國沒有增加勞動投入，但世界計算機和棉布的總產量都比分工前有所增加。v 在假定1:30的交換比例條件下，和分工前相比兩國都提高了福利水平。v在國際貿易中一個國家生產并出口具有絕對優(yōu)勢的產品，進口處于絕對劣勢的產品。表表52 52 絕對優(yōu)勢分工中美兩國貿易前后生產、消費狀況絕對優(yōu)勢分工中美兩國貿易前后生產、消費狀況 商品國別 計算機 棉布分工前(封閉經濟)的生

15、產消費 美國 中國 5 1 50 240分工前的合計 6 290分工后(生產) 美國 中國 10 0 0 300分工后的合計 10 300世界產量比分工前的增加量 4 10國際貿易后的消費(交換比例1:30) 美國 中國 8 2 60 240 四 兩國商品的相對價格差是促使國際貿易產生的直接原因 相對價格指以另外一種商品來表示的商品的價格。 如: A的相對價格 = 一個勞動日B的生產數量/一個勞動日A的生產數量 = Pa/Pb (即用B商品來表示A商品的相對價格)v v如果中國和美國處于封閉狀態(tài)，各自在國內實行物物交換，中國計算機與棉布的交換比例為1：60。計算機的相對價格為60/1,棉布的相

16、對價格為1/60。 v美國國內計算機的相對價格為10/1,棉布的相對價格為1/10。v 對兩國同種商品價格差帶來利益的追逐導致了國際貿易的產生。v 如:中國計算機的相對價格(60/1)高于美國(10/1),美國棉布的相對價格(1/10)高于中國(1/60).v 因此,中國用棉布交換美國的計算機，而美國的計算機來交換中國的棉布,從而導致了中美之間棉布和計算機的國際貿易的產生。v五、對絕對優(yōu)勢理論的評價v1.絕對優(yōu)勢理論奠定了國際分工和自由貿易的科學基礎。v2.絕對優(yōu)勢理論為新興工業(yè)資產階級反對重商主義，實行自由放任經濟政策的斗爭提供了理論武器。v3 . 絕 對 優(yōu) 勢 理 論 應 用 范 圍 存

17、 在 極 大 的 局 限 性 。第二節(jié)第二節(jié) 比較優(yōu)勢理論比較優(yōu)勢理論v 1817年，英國古典經濟學家大衛(wèi)李嘉圖(英國古典經濟學的集大成者)在其名著政治經濟學及賦稅原理中，批判地繼承亞當斯密的絕對優(yōu)勢理論。v 認為國際貿易的基礎不僅僅在于兩國勞動生產率的絕對差異，存在比較差異時仍有國際分工和貿易的可能。v一、比較優(yōu)勢理論的假定前提條件v大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是以下列假定條件為前提的：v1.世界上只有兩個國家，生產兩種產品，勞動是產品生產投入的惟一要素，即221模型。v2.勞動具有同質性，即投入到不同產品的生產中效率不變。v3.市場是完全自由競爭的，實行自由貿易。v4.勞動在國內自由流動，但在

18、國際間不能自由流動。v5.每種產品的生產成本都是固定的，不存在規(guī)模經濟效應。v6.沒有運輸成本和其他交易費用。v7.兩國的消費者偏好相同。v二、比較優(yōu)勢決定的國際貿易模式v（一）比較優(yōu)勢v 李嘉圖在政治經濟學及賦稅原理中用葡萄牙與英國生產和交換酒與棉布為例對比較優(yōu)勢的含義做了經典性的說明。v 英國的情形可能是生產棉布需要100人勞動一年，而如果釀制葡萄酒則需要120人勞動同樣長的時間。v 葡萄牙生產葡萄酒可能只需要80人勞動一年，而生產棉布卻需要90人勞動一年。v “兩權相利取其重,兩弊相權取其輕”v 因此，葡萄牙生產并出口葡萄酒,而英國生產并出口棉布.v 劣勢中程度較小的劣勢或優(yōu)勢中程度較大

19、的優(yōu)勢稱為比較優(yōu)勢。v 劣勢中程度較大的劣勢或優(yōu)勢中程度較小的優(yōu)勢稱為比較劣勢。v 比較優(yōu)勢就是“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”。v（二）比較優(yōu)勢決定的國際分工與貿易結構表表5-3 5-3 勞動效率與比較優(yōu)勢勞動效率與比較優(yōu)勢 商品國別 計算機 棉 布 美 國 10單位/勞動日 300單位/勞動日 中 國 5單位/勞動日 250單位/勞動日表表5-4 5-4 按比較優(yōu)勢分工與貿易前后生產、消費狀況按比較優(yōu)勢分工與貿易前后生產、消費狀況商品 國別 計算機 棉布 分 工 前 （生產、消費）美 國中 國 7 2 90 150 合 計 9 240 分 工 后（生產）美 國中 國 10 0 0 250

20、 世界產量比分工前增加 1 10 貿 易 后（消費 （交換比例1:45）美 國中 國 8 2 90 160v v 存在比較優(yōu)勢條件下，國際分工和貿易的結構是由比較優(yōu)勢決定的，即貿易雙方各自生產并出口具有比較優(yōu)勢的產品，進口具有比較劣勢的產品。v三、比較優(yōu)勢理論的圖示（a）（中國情形）（b）（美國情形）圖5-1中美兩國比較優(yōu)勢分析圖02550/9計算機C0C1棉布250160150A1：45S11：50棉布450300901：30AC0C11：45S107810計算機貿易三角v 生產可能性曲線，又稱生產可能性邊界或轉換曲線：v 是一國在生產要素充分利用條件下，所能生產兩種產品的產量組合點的軌跡。

21、v 圖5-1（a）中 三角形S1AC1 的三條邊分別表示了中國和美國棉布與計算機實現國際交換的三個核心要素，所以，把三角形S1AC1稱為“貿易三角”。v v 比較優(yōu)勢是國際分工和貿易的基礎。各自生產并出口具有比較優(yōu)勢的產品，進口處于比較劣勢的產品，同樣可以分享到分工和貿易帶來的利益。v四、比較優(yōu)勢理論的實踐檢驗（通過實證的方法來檢驗比較優(yōu)勢理論）v 相對單位勞動成本是工資與生產率的比率。v NTB為某一產業(yè)的凈出口與進出口總額之比。國內稱為貿易競爭力指數，國外的學者稱為凈出口指數。v五、比較優(yōu)勢理論的評價v1.比較優(yōu)勢理論為國際貿易奠定了更加廣泛的基礎。v2.比較優(yōu)勢理論具有重要的比較方法論價

22、值。v3.比較優(yōu)勢理論為發(fā)展中國家積極參與國際分工和貿易提供了理論根據。v4.比較優(yōu)勢理論忽視了其他生產要素在國際分工和貿易中的重要作用。v5.比較優(yōu)勢理論是一種靜態(tài)的優(yōu)勢觀念。v6.比較優(yōu)勢理論忽視了對長遠利益的分析。第四節(jié)第四節(jié) 國際貿易形成條件的分析國際貿易形成條件的分析v一、 約翰穆勒的相互需求決定論v 約翰穆勒經過分析，解決了以下三個問題：v A 在相互需求論的基礎上，用兩種商品國內交換比例的上下限解釋互惠貿易的范圍；v B 用貿易條件說明貿易利得的分配；v C 用相互需求程度解釋貿易條件的變動。v（一）相互需求方程式v 約翰穆勒利用貿易雙方的相互需求狀況來說明國際交換比價的確定與變

23、動，提出了著名的相互需求方程式。v相互需求方程式，又稱國際需求方程式：v 在國際貿易中，兩種商品交換的比例決定于貿易雙方對對方商品的需求程度，即每一國的出口量正好等于對方的進口量。v 國際交換的比例隨著兩國需求狀況的變化而變化，其變化范圍總處在兩國國內的交換比例之間。 v1.兩國國內交換比價確定了國際交換比價的變化范圍。貿易要能實現的前提條件是貿易雙方都有利可得，即國際交換比價必須在兩國國內交換比價之間；v。v2.貿易一方的出口量正好等于對方的進口量是國際交換比價惟一確定的條件；v3.國際交換的比價隨著貿易雙方需求的變化而變化?！皟r值將自行調整，以使需求與供給相等，實際上是說，價值將自行調整，

24、以使一方的需求與另一方的需求相等。”圖5-2 國際需求方程式示意圖國際需求方程式示意圖棉布1：60計算機中國國內不交換區(qū)O1：401：301：10K3K4K1K2美國國內不交換區(qū)互惠貿易區(qū)域v（二）相互需求方程式與貿易利益的分配 v 哪國對進口商品的需求強度越大，則國際交換比價越不利于本國。反之，對進口商品的需求強度越小，國際交換的比價越有利于本國。v 國際交換比價越接近于本國的國內的交換比價對本國越是不利。v二、馬歇爾的均衡價格決定論v（一）供給和需求共同決定貿易形成的條件v 馬歇爾認為國際貿易形成的條件是需求和供給競爭的結果。v（二）需求和供給共同作用下的貿易利益分配v 貿易利益的分配還同

25、貿易雙方需求強度的高低，需求彈性的大小有關。國際比價的確定不利于需求強度高，需求彈性小的國家。有利于需求強度低，需求彈性大的國家。v三 馬歇爾的提供曲線v 馬歇爾指出：相互需求說就是供求均衡分析，不過穆勒的論述簡單粗糙，無法精確指明兩國供求均衡時的具體交換比率，于是，他利用幾何圖形加以說明，提出了著名的提供曲線。中美兩國的提供曲線中美兩國的提供曲線 美國提供曲線 中國提供曲線t0t1t2ABC美國出口計算機美國進口棉布t0t1t2OE1E2中國出口棉布中國進口計算機v提供曲線:v 又稱為相互需求曲線,它表示一國想交換的進口商品數量與所愿意出口的本國商品數量之間的函數關系.v 提供曲線表明了一國

26、進出口的貿易意向隨著商品的交易條件的變化而變化。v中美兩國貿易均衡圖0E1E2EP1P2OE就是實際的均衡貿易條件線，即均衡的國際交換比率均衡貿易條件線實際的貿易條件線均衡的國際交換比率v四 貿易條件v 在相互需求論中，貿易條件是指商品的物物交換比例.v 同樣數量的商品,通過國際貿易所換回來的進口商品的數量越多,說明貿易條件改善了，否則貿易條件惡化了。v 由于以商品表示的貿易條件，適用于抽象的理論分析，但不適用于分析一國一定時期貿易地位的變化。v v一般地,西方國家以價格表示貿易條件:v 指一國的出口商品價格指數與進口商品價格指數之比率.是以價格關系反映一國在對外商品交換上的數量關系.v 通過

27、不同時期一國進出口商品價格指數之比率的變化，可以反映一過貿易條件的變化情況.v 改善 建立基期比率 該期比率與之對照 v 惡化v五、相互需求決定論的理論意義和實踐價值v 1.相互需求決定論加固了比較優(yōu)勢理論的科學基礎。v 2.相互需求決定論對一國進出口策略選擇具有指導意義。v 一國在對外貿易中，必須根據市場的需求狀況科學地確定進出口數量結構，過度出口和不合理地限制進口對比較利益的實現都是不利的。相互需求比較利益的實現。第五節(jié)第五節(jié) 生產要素稟賦理論生產要素稟賦理論v 生產要素稟賦論又稱為要素比例學說,或赫克歇爾-俄林理論（HO理論）,提出了要素稟賦論的基本觀點.v 赫克歇爾:對外貿易對收入分配

28、的影響（1919年）；俄林：域際貿易和國際貿易（1933年）。他們?yōu)閹熒P系。v 在40年代薩繆爾森發(fā)展了HO理論，提出了要素價格均等化學說，又稱為HOS理論。v v v 1919年瑞典經濟學家赫克歇爾對外貿易對收入分配的影響的論文中，認為在兩個國家各個生產部門技術水平相同時，兩個國家生產要素稟賦的差異也會形成不同的比較優(yōu)勢，只要生產不同產品所使用的要素比例不同，仍然存在分工和貿易的基礎。vv這一觀點經其學生瑞典經濟學家伯蒂爾俄林在1933年發(fā)表的經典著作地區(qū)間貿易與國際貿易一書中闡釋和發(fā)展，創(chuàng)立了生產要素稟賦理論，理論學界稱其為HO原理。v生產要素指用于生產商品的資源性投入品，如勞動和資本土

29、地自然條件等。v要素稟賦指一個國家擁有的各種生產要素的相對比例，強調的是要素之間的比例關系，與擁有的生產要素絕對數量的多少無關。v一 與要素稟賦論有關的幾個概念vA 生產要素和要素價格v 生產要素：生產活動必須具備的主要因素或在生產中必須投入或使用的重要手段。v 如：土地勞動資本企業(yè)家的管理才能，有人把技術，知識，經濟信息也當作生產要素。v 要素價格：指生產要素的使用費用或要素的報酬。v 如土地的租金勞動的工資資本的利息管理的利潤等。vB 要素密集度和要素密集型產品v 要素密集度：指產品生產中某種要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，稱為該要素密集程度高。v 根據產品生產所投入的生產要素中

30、所占比例最大的生產要素種類不同，可把產品劃分為不同種類的要素密集型產品。v 生產小麥：土地密集型產品；v 生產紡織品：勞動密集型產品；v 生產電子產品：資本密集型產品。vC 要素稟賦和要素豐裕程度v 要素稟賦：一國所擁有兩種種生產要素的相對比例。是一個相對的概念,與所擁有的生產要素絕對數量無關.如K/L.v 關于要素稟賦的實際衡量,通常用人均資本存量來估算.v 一個國家究竟屬于資本豐富還是勞動豐富的國家，取決于與誰相比.v v要素豐裕程度：指在一國的生產要素稟賦中某要素供給所占比例大于別國同種要素的供給比例而相對價格低于別國同種要素的相對價格。v v 要素豐裕程度是一個相對的概念，指要素的供給

31、相對于需求而言，而不能簡單地用絕對數值來衡量。v二、生產要素稟賦理論的基本內容v(一）生產要素稟賦理論的假定條件v 1.兩個國家分別生產兩種產品，每種產品至少要投入兩種生產要素（勞動與資本），即222模型。v2.兩個國家在產品的生產中，方法相同、技術相同，具有相同的生產函數，產量是因變量，要素的投入為自變量。v3.商品市場和要素市場是完全競爭的。v4.生產要素在國內可以自由流動的，在國際間不能自由流動。v5.兩個國家一個資本要素稟賦比較豐裕，另一個勞動要素比較豐裕。v兩種產品一個是資本密集型產品，另一個是勞動密集型產品。v6.國際之間貿易是自由的，沒有貿易壁壘。v7.兩國在生產過程中沒有規(guī)模經

32、濟效益。即單位生產成本不隨產量的變化而變化。v8.兩國的消費偏好相同。v9.兩國之間只有貨物貿易，而且貿易是平衡的。v（二）生產要素稟賦差異是國際貿易的基礎v 俄林認為，同種商品在不同國家的相對價格差異是國際貿易的直接基礎，而價格差異則是由各國生產要素稟賦不同，從而相對價格不同決定的，所以要素稟賦不同是國際貿易產生的根本原因。v 在俄林看來,如果相同要素的生產效率在不同國家并不存在差異,即要素的生產效率在任何地方都一樣，依然會發(fā)生貿易，即國際貿易的發(fā)生可以與勞動生產率無關.vH-O模型的基本內在邏輯關系要素的自然稟賦要素供給要素的相對豐饒程度要素相對價格差生產成本差異商品價格差異貿易的產生最終

33、產品需求差異收入分配差異消費偏好差異要素稟賦差異要素需求的差異要素供給差異生產要素的價格差異成本的絕對差異商品價格的差異成本的比較差異生產技術水平的比較差異圖圖5-3 5-3 要素稟賦差異決定國際貿易示意圖要素稟賦差異決定國際貿易示意圖國際貿易v（三）比較優(yōu)勢決定于兩國生產要素的供給比例和不同產品所需要素比例的差異v HO原理的基本思想是，各國生產要素豐裕程度的差異和各種產品所需要素比例的差異，使各國在不同的產品上具有比較優(yōu)勢或成本優(yōu)勢。v 勞動要素相對充裕的國家，在勞動密集型產品的生產上擁有比較優(yōu)勢。資本要素稟賦相對豐裕的國家，在資本密集型產品的生產中擁有比較優(yōu)勢。v（四）要素稟賦差異決定的

34、國際貿易模式v 根據比較優(yōu)勢理論，在各國生產要素存量一定的條件下，一國將生產和出口較密集使用其豐裕要素的產品，進口較密集使用其稀缺要素的產品。擴充內容擴充內容一、赫克歇爾俄林兩要素經濟的1.有關模型的假設我們現在分析的經濟生產兩種商品：布和麥。布以尺衡量，麥以斤衡量。生產這兩種商品需要兩種要素：勞動和土地。前者以小時衡量，后者以公頃衡量。假定生產技術是固定系數形式的：這就是說，生產每種商品都只有一種方法。每尺布都只能用一定數量的勞動小時和公頃土地來生產，不能多也不能少。同樣，生產每斤麥也需要固定數量的勞動和土地。vv這里假定布的生產是勞動密集的，即生產布的勞動土地比例比生產麥的高。相應地，麥的

35、生產就是土地密集的。一種商品不可能同時既是土地密集的，又是勞動密集的。作如下定義：aLC生產每尺布所需要的勞動小時數；aTC生產每尺布所需要的土地公頃數；aLW生產每斤麥所需要的勞動小時數；aTW生產每斤麥所需要的土地公頃數；L該經濟的勞動供給；T該經濟的土地供給。前面關于布的生產是勞動密集的，而麥的生產是土地密集的假設可以這樣來表達：aLC / aTC aLW/ aTW或者aLC / aLW aTC / aTW2.生產可能性兩要素情況下生產可能性邊界的推導原則：該經濟不可能使用超過現有的任何一種要素。首先，所使用的勞動不能超過勞動的總供給aLC QC + aLW QW L其次，所使用的土地不

36、能超過現有的全部土地aTC QC + aTW QW T 我們看到，勞動和土地的有限性決定了一國可以生產的范圍。麥的產出QW布的產出QCL/aLWT/aTWL/aLCT/aTCO補圖5.1要素稟賦模型中生產可能性12一國土地的增加會提高該國生產麥而不是布的可能性，而勞動的增加會提高該國生產布的可能性。T1/aTW麥的產出QW布的產出QCL/aLWL/aLCT1/aTCO補圖5.2增加要素供給后生產可能性變化T2/aTCT2/aTW資源的增加對生產可能性產生偏向效應。土地供給的增加不成比例地擴大生產可能性，它朝小麥生產的方向偏；而勞動供給的增加則使生產可能性朝布的生產方向偏。因此，一個有較高土地勞

37、動比例的國家比一個有較低土地勞動比例的國家在麥的生產方面相對更好些。更一般地說，一國生產密集使用該國稟賦較多的要素的商品比較好。3.商品價格和要素價格在赫克歇爾一俄林模型中，生產要素可在兩部門流動，但由于有兩種要素，收入分配可能是個問題。下面分析商品價格變動對要素收入變動的影響，令：PC每尺布的價格；PW每斤麥的價格；W每小時的工資率；r使用每公頃土地的租金。我們假定布與麥的生產是完全競爭的。這意味著競爭使壟斷利潤消失，每種商品的價格正好等于生產它的成本。這一成本就是生產中使用的土地和勞動成本的總和PCaLC W + aTC rPWaLWW + aTW r租金rPC/aTCPW/aTWPC/a

38、LCPW/aLWr1W1工資W補圖5.3要素價格決定O1該圖表明，給定商品價格，就可以決定要素價格。注意這里并不需要知道土地和勞動的相對數量，只要兩種產品都生產，在商品價格和要素價格之間就有一一對應的關系。v商品價格變動，要素價格也會隨之變動。在布的價格上升時，勞動的價格比土地的價格上升得快。事實上，由于土地與勞動的相對價格效應是非常強的，布的價格的上升使土地的價格實際上下跌了。PC1/aTC1r12W2W1r2租金rPW/aTWPC1/aLCPW/aLW工資W補圖5.4布價格上升對要素價格的影響OPC2/aTCPC2/aLC斯托爾珀薩繆爾森定理。該定理可表述如下：一商品相對價格的提高會提高該

39、商品生產中密集使用的要素的報酬并降低另一個要素的報酬。當布的價格上升時，工資率的上升會更大。這就是說，如果布的價格上升10，工資率的上升大于10，這是必然的，因為土地的租金率實際上下跌了。vv在一個兩要素經濟中，商品相對價格的變動對收入分配有很強的影響。這里存在著一種商品價格對要素價格的放大效應。v由于布價上升會使土地租金下降，因此靠土地租金收入為生的人會發(fā)覺他們以兩種商品衡量的購買力都下降了。v同時，由于工資率的上升幅度比布價的升幅還大，因此，收入全部來自于工資的人會發(fā)現他們以兩種商品衡量的購買力都提高了。4.要素可替代的情況上面我們討論的都是固定系數生產的情況?，F在我們對這一假定稍作修改，

40、允許生產要素進行替代，即討論可變系數生產的情況。當我們允許生產要素進行替代后，一個重要的不同就是現在不再有一個簡單實際的定義來確定哪些商品是土地密集的，哪些是勞動密集的。土地與勞動在生產中的比例要看土地和勞動的相對價格。v例如，美國土地豐裕，其養(yǎng)牛業(yè)與種麥業(yè)比起來就是土地更加密集的了。然而在日本，由于土地稀缺，養(yǎng)牛的土地勞動比例可能比美國的種麥業(yè)還低。具體地說，當我們說布的生產比麥的生產更加勞動密集，那是指，在兩部門都面臨相同的要素價格時，生產布的勞動土地比例要比生產麥的高。v當要素可以替代時的另一個重要區(qū)別是，我們不能再說，在某一個時點上只有一種資源約束生產。在固定系數模型中，生產可能性由兩

41、種約束決定。但是要生產較多的麥，即較多的麥與布的比例時，只有土地才是真正的約束；而要生產較多的布時，勞動才是制約因素。但是現在我們允許要素替代，這種單方面約束的結果就不能成立了。即使該經濟生產很多布、很少的麥，勞動的增加都能通過用勞動替代土地而使任何一種產品都增加。由于土地與勞動相互替代所帶來的伸縮性，生產可能性邊界就不是固定系數情況下的拗折形狀，而是像圖5.5中平滑的曲線TT那樣。麥的產出QW布的產出QCOTT補圖5.5要素可替代時生產可能性邊界盡管生產可能性的形狀發(fā)生了變化，但是固定系數模型的基本結論仍然有效：一種生產要素的增加使生產可能性產生有偏向的擴展。麥的產出QW布的產出QCOT1T

42、1補圖5.6生產可能性邊界有偏向的擴展T2T2在要素可替代的情況下，一個不變的結論是，商品價格與要素價格之間的關系不變：布的價格上升會使工資率以更大的幅度上升，而使土地的租金率實際上下跌。二、國際貿易對兩要素經濟的影響兩個國家叫做本國和外國，它們在許多方面都很相似：它們具有相同的嗜好，具有相同的技術，兩個國家的唯一不同在于它們的資源稟賦不一樣，本國的勞動土地比例要比外國的高。這就是說，本國勞動相對豐裕些，而外國是土地相對豐裕。1.相對價格與貿易模式我們是從相對比例的角度來說的，而不是要素的絕對數量。本國：2百萬工人和2百萬公頃土地外國：8百萬工人和2干萬公頃土地由于要素的豐裕性是比較兩個國家兩

43、種要素的比例后相對而言的，因此沒有一個國家的所有資源都是豐裕的。由于布是勞動密集型產品，本國的生產可能性邊界與外國相比就更朝生產布的方向擴展。因而，在其他條件相同的情況下，本國就會相對生產較多的布，即本國生產的布麥比例較高。開展貿易后相對價格會趨同，因此兩國布與麥的相對價格就會相等。由于兩國的要素稟賦不同，對于任何給定的布與麥的相對價格，本國生產的布麥比例都會較高，即本國布的供給相對較多，因而本國布的相對供給曲線就在外國的右面。RS2RD布的相對價格PC/PWQC+QC*QW+QW*布的相對數量O31RS*補圖5.7貿易使相對價格趨同vv勞動豐裕的本國會出口勞動密集的布，而土地豐裕的外國會出口

44、土地密集的麥。這里，更一般的結論就是：一個國家會出口密集使用該國稟賦豐裕的生產要素的產品。我們可以得出赫克歇爾俄林定理：一個國家的生產和出口會偏向于密集使用其相對稟賦較多的要素的產品。這也就是赫克歇爾一俄林模型的主要結論。2.貿易和收入分配貿易會使相對價格趨同，而相對價格的變動又會對勞動和土地的相對所得產生很強的影響。布價的上升會提高勞動者以兩種商品衡量的購買力，同時降低土地所有者以兩種商品衡量的購買力。麥價的上升就會產生相反的作用。因而，國際貿易會對收入分配產生強烈的影響。在本國，布的相對價格上升，那些靠工資獲得收入的人就會從貿易中得益，而那些收入來自于土地的人就受到損失。在外國，布的相對價

45、格下跌，情況正好相反：勞動者受損而土地所有者得益。國際貿易對收入分配的一般結論可以表述如下：一國豐裕要素的所有者會從貿易中得益，而稀缺要素的所有者受損。我們看到，進口競爭（Import-Competing)產業(yè)中密集使用的生產要素會受損。要素不可流動與要素密集度不同引起的收人分配效應還揭示了貿易的短期利益與長期利益之間常常存在著沖突。例如，假定在一個發(fā)達國家中有一個高技能的工人在一個低技術產業(yè)就業(yè)。該工人的短期利益是限制國際貿易。從較長時期來看，他可能從國際貿易中得益。v二、 要素價格均等化學說v 分析國際貿易的影響和后果，是HO學說的又一重要內容，有人稱為廣義的要素稟賦說。v 薩繆爾森在19

46、41年發(fā)表的實際工資和保護主義和1948年發(fā)表的國際貿易與要素價格均等化兩篇文章中論證了自由貿易將導致要素價格均等化。被稱為HOS學說，它研究國際貿易對要素價格的影響。v要素價格均等化學說可表述為：v 在滿足要素稟賦論的全部假設條件下，自由的國際貿易通過商品相對價格的均等化，將使同種要素的絕對和相對報酬趨于均等。v要素價格均等化學說分析過程：v貿易前中美兩國情況v中國：勞動充裕資本稀缺 貿易前工資率低而利率高，應出口X商品，進口Y商品。v美國：勞動稀缺資本豐富 貿易前工資率高而利率低，應出口Y商品，進口X商品。v中美兩國開展貿易：v 中國增加X的生產，減少Y的上產，導致對勞動的派生需求的增加，

47、工資率開始上升，而對資本的派生需求下降，資本的利率下降；v美國的情況正好相反。v隨著中國工資率上升，利率下降，美國的利率上升，工資率下降，兩國都有一股強大趨勢推動要素價格趨向于一個共同的標準。v雙方自由貿易的結果，商品相對價格趨于一致，從而使要素價格趨于一致。v三、對生產要素稟賦理論的評價三、對生產要素稟賦理論的評價v 1.生產要素稟賦理論對比較利益學說無論在理論上還是實踐應用范圍上都是一個極大的擴展。v2.生產要素稟賦論提供了一個直觀判斷比較優(yōu)勢的方法。v3.生產要素稟賦論為資源小國積極參與國際分工和貿易提供了理論依據。v4.生產要素稟賦論忽視了技術因素的重要作用。v5.生產要素稟賦論將一種

48、生產要素視為同質的假定與經濟事實不相符合。v6.生產要素稟賦理論主要從供給方面分析，忽視了來自需求方面因素對國際貿易結構的影響。v三比較優(yōu)勢的表現形式v（一）利用相對勞動生產率尋找比較優(yōu)勢v相對勞動生產率指不同產品勞動生產率的比率。假定有x和y兩種產品， 產品x的勞動生產率（QxL）則x的相對勞動生產率 產品y的勞動生產率（QyL）n 式中: Q為產出量，L為要素投入。v 1.兩種產品兩個國家的比較。v如果一個國家某種產品的相對勞動生產率高于另外一個國家同樣產品的相對勞動生產率，該國在這一產品生產上擁有比較優(yōu)勢，反之處于比較劣勢地位。v 2.兩個國家多種產品的比較 。v不僅要考慮各種產品的相對

49、勞動生產率（Ha/Hb）上的相對優(yōu)勢，還要考慮相對工資率的狀況。v工資率指單位勞動獲得的工資報酬。v相對工資率是兩個國家的工資率之比。即Wa/Wb.v一國的工資率如果高于另一國的工資率，就會因成本的增加，降低勞動生產率上的優(yōu)勢，甚至失去比較優(yōu)勢。v原則是：如果一國在某種產品上的相對勞動生產率高于相對工資率，即Ha/HbWa/Wb 該國具有生產這種產品的比較優(yōu)勢，應該生產并出口這種產品。反之，就應進口這種產品。 v（二）利用相對生產成本來尋找比較優(yōu)勢v 相對生產成本指一種產品的單位要素投入與另外一種產品單位要素投入的比率。 假定有x和y兩種產品， 單位產品x的要素投入量（L）則x的相對生產成本

50、單位產品y的要素投入量（L）v 相對生產成本指一種產品的單位要素投入與另外一種產品單位要素投入的比率。v由于相對勞動生產率與相對生產成本是倒數關系，所以，如果一個國家某種產品的相對生產成本低于另外一個國家同樣產品的相對生產成本，該國在這一產品生產上擁有比較優(yōu)勢，反之處于比較劣勢地位。v（三） 利用相對價格尋找比較優(yōu)勢v 相對價格（Relative Price）指用另外一種商品價格表示的某種商品的價格，即兩種商品價格的比率。v1.兩個國家兩種產品的比較。v假定a、b兩個國家，生產x、y兩種產品，a國x、y的價格分別記為Pax和Pay , b國分別記為 Pbx 和Pby 。 va國國內x的相對價格

51、為Pa Pax/Pay, vb國國內x的相對價格為Pb Pbx/Pby, v如果 PaPb 那么在x產品的上， a國具有比較優(yōu)勢，y產品a國處于劣勢。v2.兩個國家多種產品的比較。v3.兩種產品多個國家的比較。v 一個國某種產品的相對價格低于國際市場的相對價格，則具有比較優(yōu)勢；相等時，既沒優(yōu)勢，也沒有劣勢；高于國際市場相對價格時，處于比較劣勢。v（四）利用機會成本尋找比較優(yōu)勢v所謂機會成本（opportunity cost），指生產某種（X）單位產品不得不放棄的另外一種（Y）產品的產量。 減少的Y的產量（QY）X產品的機會成本 增加的X的產量（QX）v 機會成本的比較實際上就是相對價格的比較。

52、v 1.機會成本不變條件下的比較優(yōu)勢。v機會成本不變指增加一種產品的產量，而放棄的另外產品的數量固定不變。增加1單位布所放棄的小麥的產量301020304050布圖圖5-5 5-5 機會成本不變示意圖機會成本不變示意圖v2.機會成本遞增條件下的比較優(yōu)勢。v機會成本遞增是指，在生產兩種產品的條件下，要增加其中一種產品的產量必須放棄的另外一種產品的數量是不斷增加的。 203040布增加1單位布所放棄的小麥量3210生產布的機會成本圖圖5-6 5-6 機會成本遞增示意圖機會成本遞增示意圖v 機會成本遞增時生產可能性曲線是一條凹向原點的曲線。小麥TT1T2T30T3T2T1T布A1AA2圖圖5-7 5-7 機會成本遞增時的生產可能性曲線機會成本遞增時的生產可能性曲線v機會成本遞增與