有色金屬國際貿(mào)易操作實(shí)務(wù)

1、 浙江名城實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 杭州市中山中路115號(hào)6樓 電話 傳真色金屬國際貿(mào)易操作實(shí)務(wù)l Part1：電解銅金屬貿(mào)易的含義與操作流程詳解 l part2：各操作環(huán)節(jié)的注意事項(xiàng)及問題匯總 l Part3：進(jìn)口報(bào)關(guān)與轉(zhuǎn)賣銷售 l Part4：各類型貿(mào)易實(shí)例 l Part5: 合同執(zhí)行中的其它情況 l Part6: 典型的貿(mào)易方案 l Part7: 貿(mào)易商的類型與定位l 電解銅外貿(mào)業(yè)務(wù)也就是我們俗稱的“轉(zhuǎn)口”貿(mào)易，指的是貨物不經(jīng)過報(bào)關(guān)，海運(yùn)/倉庫貨物在保稅狀態(tài)下，以美金為結(jié)算貨幣進(jìn)行的貿(mào)易。 它的基本特點(diǎn)如下：l 不報(bào)關(guān)，不涉及增值稅部分

2、；l 美金為計(jì)價(jià)貨幣；l 定價(jià)方式為點(diǎn)價(jià)； l 合同標(biāo)的物為標(biāo)準(zhǔn)件； l 國際金屬貿(mào)易流程圖 進(jìn)口流程如右圖所示， 以信用證項(xiàng)下交易為例， 主要包含：確定合同， 付款，交貨結(jié)算， 報(bào)關(guān)銷售/入庫，五個(gè)部分。l 這里重點(diǎn)說明一下點(diǎn)價(jià)方式以及外貿(mào)的價(jià)格構(gòu)成。l 點(diǎn)價(jià)：合同買方在獲得點(diǎn)價(jià)權(quán)之后，在合同約定的點(diǎn)價(jià)期之內(nèi)依照倫銅3個(gè)月價(jià)選定價(jià)格，如該時(shí)間點(diǎn)有對(duì)應(yīng)成交量 則可以成交。國際金屬貿(mào)易的操作流程l 第一部分-訂貨 l 一.買賣雙方通過電話/書面詢盤和報(bào)盤確定供需意向。l 二.制作外貿(mào)合同；l 合同包括如下五大信息點(diǎn)：l 1.貨物信息（包括：品牌，數(shù)量，產(chǎn)地，對(duì)應(yīng)單據(jù)）l 2.premium；l

3、3.貨物的交貨時(shí)間， 即：倉庫貨物的交貨時(shí)間/海運(yùn)貨物船期，到港時(shí)間l 4.點(diǎn)價(jià)期 點(diǎn)價(jià)期即買方有權(quán)點(diǎn)價(jià)的時(shí)間段。 點(diǎn)價(jià)權(quán)的先決條件，賣方收到買方開立的全額可用信用證或者收到買 方支付的點(diǎn)價(jià)保證金以后，買方獲得點(diǎn)價(jià)權(quán) l 5.付款方式 國際金屬貿(mào)易中付款方式常用的有四種類型： <1>信用證付款 買方通過銀行額度開立美元/人民幣信用證付款，也是國際金屬貿(mào)易中最普遍的付款方式。 <2>DP付款 賣方將物權(quán)單據(jù)托收到買方指定的托收行，銀行收到單據(jù)以后通知買方付款贖單。 <3>T/T付款 T/T付款即為電匯付款，如合同以T/T為付款條件，則進(jìn)口商需按照付款條款約定，

4、將貨款電匯到供應(yīng)商指定賬戶，進(jìn)行付款。 類似國內(nèi)現(xiàn)貨貿(mào)易的現(xiàn)款現(xiàn)貨交易方式。 <4>倉庫/銀行有條件放貨（現(xiàn)金電匯形式） 買方付款到賣方指定銀行，銀行收到款后賣方指令物權(quán)所屬銀行/倉庫將貨物物權(quán)轉(zhuǎn)給買方。這種付款方式的特點(diǎn)是同時(shí)兼具lc的安全性與T/T付款的快捷性，是現(xiàn)在金屬外貿(mào)中安全性較高，速度相對(duì)快的付款方式。 l 第二部分開證/交單 合同的買賣雙方根據(jù)合同約定的貨物和付款信息，買方開立信用證，雙方提前商定交單價(jià)格，賣方將相應(yīng)的單據(jù)交到銀行審核。 l 一，開證所需要的各種資料： 買賣雙方簽訂的合同（copy即可） 貨物物權(quán)（提單/倉單，copy即可） 海運(yùn)貨物保單；倉庫貨物清潔

5、的進(jìn)境貨物備案清單（如需求） 其他銀行需要的單據(jù)l 二，交單所需要的各種單據(jù)： 物權(quán)單據(jù)（倉單/提單正本） 裝箱單 商業(yè)發(fā)票 質(zhì)量/重量認(rèn)證書l 三，交單的流程： 按照付款方式的不同，交單的流程也有所不同。 1.信用證項(xiàng)下交單 <1>美元信用證交單 優(yōu)勢：常規(guī)做法，銀行接受度廣 <2>人民幣信用證交單 人民幣國際信用證在開立時(shí)內(nèi)容與美金信用證除幣種不同之外，還有 幾項(xiàng)在開立信用證之前需要與客戶確認(rèn)的要素 優(yōu)勢：時(shí)間長，通常為半年或一年，沒有外匯管制，可以回避 “先支后收”限定。l A.鎖定某日匯率或鎖定某天做NDF（可選，視收益而定） l B.利息收取的比率l C.ND

6、F收益分配情況l D.臨時(shí)交單價(jià)格 l 2.D/P項(xiàng)下交單l 3.T/T項(xiàng)下交單l 銀行在收到買賣雙方的相應(yīng)單據(jù)以后對(duì)單據(jù)進(jìn)行審查，依據(jù)“單證相符”的原則出單將物權(quán)全套單據(jù)郵遞給買方；同時(shí)為賣方做信用證貼現(xiàn)。由此實(shí)現(xiàn)貨權(quán)和錢款的轉(zhuǎn)移。 l 交單完成之后，買方將收到賣方通知行郵遞的全套物權(quán)單據(jù)。買方可以憑此套單據(jù)進(jìn)行后續(xù)的轉(zhuǎn)賣或者入庫，報(bào)關(guān)等各項(xiàng)操作。l 第三部分作價(jià)l 作價(jià)環(huán)節(jié)和交單環(huán)節(jié)是相對(duì)獨(dú)立的，可以同時(shí)也可以分開進(jìn)行。l 買方作價(jià)的先決條件是點(diǎn)價(jià)權(quán)，在買方獲得點(diǎn)價(jià)權(quán)以后，可以依照倫銅3個(gè)月價(jià)格對(duì)合同標(biāo)的貨物進(jìn)行點(diǎn)價(jià)。（點(diǎn)價(jià)的基礎(chǔ)數(shù)量是“手?jǐn)?shù)”，一手為25mt，即最小的點(diǎn)價(jià)數(shù)量為25mt）

7、 l 價(jià)格構(gòu)成公式：LME銅3個(gè)月價(jià)格+premium+基差 l 止損價(jià)概念： l 交單和點(diǎn)價(jià)操作都會(huì)產(chǎn)生止損價(jià)這個(gè)概念。止損對(duì)買賣雙方來說都是一個(gè)中性的概念。l 止損價(jià)是賣方根據(jù)買方的交單金額和點(diǎn)價(jià)保證金（如果有）為買方設(shè)立的。 l 當(dāng)價(jià)格達(dá)到（或者接近）止損價(jià)時(shí)，買方將有權(quán)對(duì)合同標(biāo)的貨物進(jìn)行止損平倉處理。l 買方可依照對(duì)市場價(jià)格的判斷在市場價(jià)格到達(dá)止損位置之前追加保證金或者更改lc/付款金額，來提高止損空間。l 止損價(jià)包括上止損和下止損兩個(gè)概念l 上止損價(jià)：賣方收到買方開立信用證以后進(jìn)行交單，如買方尚未點(diǎn)價(jià)，則賣方為買方設(shè)置上止損價(jià)。當(dāng)倫銅價(jià)格上漲至此位置時(shí)，將對(duì)相應(yīng)頭寸進(jìn)行止損。l 下止

8、損價(jià)：買方尚未開立信用證丹支付了點(diǎn)價(jià)保證金并完成點(diǎn)價(jià)以后，賣方將為買方設(shè)置下止損價(jià)。當(dāng)倫銅價(jià)格下跌至此位置時(shí)，將對(duì)相應(yīng)頭寸進(jìn)行止損。l 第四部分-尾款處理（如果有）l 當(dāng)一單業(yè)務(wù)完成了交單和點(diǎn)價(jià)操作以后，如果交單價(jià)格和最后的點(diǎn)價(jià)價(jià)格不同，則會(huì)產(chǎn)生尾款。賣方將根據(jù)具體業(yè)務(wù)的情況出具最終發(fā)票，欠款方將尾款金額電匯至對(duì)方指定賬戶。l 至此完整的一單國際金屬貿(mào)易執(zhí)行完畢。l 第五部分-質(zhì)量和重量爭議的處理（如果有）l 1.重量爭議的處理：l 重量爭議處理的先決條件是貨物磅差超過了合同允許范圍（國際慣例中合理磅差是千分之二）l 當(dāng)貨物進(jìn)行重量爭議處理時(shí)，貨物不能分裝，拆捆，需要保持外包裝完好。l 然后申

9、請(qǐng)第三方進(jìn)行稱重檢測，認(rèn)定磅差。l 依據(jù)第三方出具的磅差報(bào)告，責(zé)任方進(jìn)行相應(yīng)的費(fèi)用賠付。l 2.質(zhì)量爭議的處理：l 由于注冊(cè)A級(jí)電解銅均為標(biāo)準(zhǔn)件，其品牌在LME/shfe注冊(cè)的時(shí)候已經(jīng)確定了其品質(zhì)。從某種程度上說，注冊(cè)品牌就是其產(chǎn)品的質(zhì)量保證。因此出現(xiàn)質(zhì)量爭議的情況極少。l 如果有的話，也參照重量爭議進(jìn)行處理，只是其中的仲裁第三方需為國際檢驗(yàn)組織。認(rèn)定過程比較長，時(shí)間為物力消耗也較大。l Part 2 流程各環(huán)節(jié)要點(diǎn)匯總l 1.合同條款中的要點(diǎn)l 如果是海運(yùn)貨物，則及時(shí)跟蹤貨物到港日期，散貨或者集裝箱貨，是否需要留港；l 注意銀行的貼現(xiàn)和回款的時(shí)間l 開證行級(jí)別較低時(shí)，需先向銀行先申請(qǐng)額度。l

10、 Ps.加強(qiáng)溝通，銀行的時(shí)間可以擠壓（包括開證和交單）l 2.信用證上的不符點(diǎn) 一般出現(xiàn)以下情況：客戶在給我們信用證草本確認(rèn)時(shí)，我們手頭沒有對(duì)應(yīng)的提單保單copy，只能根據(jù)大致的條款讓客戶先開出信用證正本 l 以下是近些年來實(shí)際操作中出現(xiàn)概率最高的不符點(diǎn)：l 提單方面:l 1.信用證要求：提單consignee：make out to orderl 正本提單上顯示：consignee：make out to order of the royal bank of Scotland plcl 造成不符點(diǎn)的原因：客戶開證前無提單copy可參考l 解決辦法：開證時(shí)讓客戶開成：consignee：mak

11、e out to order or to order of the royal bank of Scotland plc ,但是一般開證行都不允許提單這么開l 2. 少數(shù)正本提單上顯示錯(cuò)誤的合同號(hào)l 造成不符點(diǎn)的原因：客戶開證前無提單copy可參考l 解決辦法：在信用證附件條款補(bǔ)充：B/L showing incorrect contract no. is allowed，但是很多情況下客戶和開證行不愿意將這附加條款開在信用證里。 l 3.少數(shù)正本提單上顯示西班牙文l 造成不符點(diǎn)原因：信用證要求：all docs must be issued in Englishl 解決辦法：刪除all do

12、cs must be issued in Englishl 現(xiàn)在基本上信用證無顯示這一條，除非銀行硬性規(guī)定l 4.少數(shù)正本提單“clean on board”旁邊不注明date and vessel namel 造成不符點(diǎn)原因：客戶開證前無提單copy可參考l 解決辦法：信用證附加條款加一句：B/L on board notation without date or vessel name is allowed，但是開證行基本不接受這附加條款 l 5.正本提單SHIPPER背書跟提單不一致，l 一般情況下，是不會(huì)產(chǎn)生這個(gè)情況的，不一致也是多一個(gè)字母之類的，這個(gè)不符點(diǎn)要產(chǎn)生那是無法避免的。l 6

13、. 信用證要求：提單notify party the applicantl 正本提單上顯示：notify party XXXXl 造成不符點(diǎn)的原因：客戶開證前無提單copy可參考l 解決辦法：開證時(shí)讓客戶去倒這一點(diǎn),一般信用證都無notify party the applicantl 保單方面:l 很多情況下我們都要求客戶不開在信用證里，但也有客戶和開證行需要保單的，保單的不符點(diǎn)一般歸為以下幾點(diǎn)：l 1.正本保單上無顯示總的份數(shù)l 造成原因：信用證要求：“full set of original insurance policy”l 解決方法：信用證附加條款加一句“insurance poli

14、cy not showing the number of originals is allowed”，一般客戶可以接受這條款l 2.正本保單上有錯(cuò)誤的合同號(hào)和發(fā)票號(hào)l 造成原因：開證行不同意保單有錯(cuò)誤的合同號(hào)和發(fā)票號(hào)l 解決方法：信用證附加條款加一句“insurance policy not showing the differ contract no. and invoice no. is allowed”一般客戶可以接受這條款l 3.保單金額不足l 造成原因：110%的保額是客戶和開證行都要求的l 解決方法：insurance /policy showing amount less tha

15、n 110% of invoice amount but not less than 100% invoice amount is allowed .如果貨物已到港，客戶可以接受低保l 4.保單無顯示“CLAIMS PAYABLE IN DESTIATION IN USD ,COVERING ALL RISKS ,WAR RISKS”l 造成原因：目前有一些保單無顯示這一字句，但是銀行審單需要字字相符的l 倉單方面:l 1.信用證規(guī)定：price term: exw bonded shanghai china，而正本倉單無“bonded“字樣l 造成原因：開證行硬性規(guī)定，或者開證前無倉單cop

16、y做參考l 解決辦法：price term:free trade zone shanghai china or exw bondedl Shanghai china（世天威，運(yùn)亞的倉單都有“bonded”，GKE,理資堂一般沒有“bonded”）l 3.費(fèi)用 l 費(fèi)用主要包括以下幾個(gè)部分：  l 一，銀行費(fèi)用 l 1.開證費(fèi)用 l 發(fā)生在買方與買方開證行之間，通常計(jì)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)是依照開證金額的按比例收取；也有按照固定費(fèi)率收取的。具體收費(fèi)的多少由買方與買方開證行溝通決定。 l   l 2.信用證利息 l 信用證利息是以信用證交單金額依照合同約定的利率收取的。利率的大小由合同簽訂時(shí)

17、買賣雙方溝通決定。 l 二，倉庫/港口費(fèi)用 l 1.倉庫費(fèi)用（倉庫貨物） l 包括：出/入庫費(fèi)用和倉儲(chǔ)費(fèi)，出入庫費(fèi)用每個(gè)倉庫不同，倉儲(chǔ)費(fèi)不同倉庫按照不同的報(bào)價(jià)按日收取。 l   2.港口費(fèi)用（海運(yùn)貨物） l 包括：集裝箱費(fèi)用，留港/疏港費(fèi)用 l 3.運(yùn)輸費(fèi)用 l 車隊(duì)運(yùn)輸費(fèi)用 l 對(duì)電銅貿(mào)易影響較大的幾個(gè)政策和國際因素l 1.2011.4.1公布的先支后收政策 l 2.2010年第四季度開始，銀行系統(tǒng)推廣人民幣跨境結(jié)算業(yè)務(wù)。l 3.2011.8.3香港金管局暫停兩家大型銀行的360天人民幣信用證跨境結(jié)算業(yè)務(wù)l 4. 歐債危機(jī)，QE，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)銅價(jià)的影響，進(jìn)而影響比價(jià)，影響進(jìn)口 l 5

18、.2011年下半年開始，銀行開證對(duì)倉庫清潔備案清單的要求。 l 6.國家對(duì)房地產(chǎn)的調(diào)控政策。 l 7.部分地區(qū)銀行對(duì)倉單拒開信用證。 Part 3 進(jìn)口報(bào)關(guān)及轉(zhuǎn)賣銷售進(jìn)口報(bào)關(guān)總述： 進(jìn)口報(bào)關(guān)貨物分為海運(yùn)貨物和保稅庫貨物，其中海運(yùn)貨物又有集裝箱貨物和拼箱貨、散貨的方式，以下為進(jìn)口報(bào)關(guān)的流程和操作過程中產(chǎn)生的費(fèi)用。 l 報(bào)關(guān)需提供單據(jù)：l 物權(quán)，合同，發(fā)票，箱單，報(bào)關(guān)委托書，報(bào)檢委托書（保稅庫貨物無需提供），點(diǎn)價(jià)單，K線圖，進(jìn)口許可證。 l 前期準(zhǔn)備-合同備案l 1. 公式定價(jià)備案，提單將已簽訂未定價(jià)的合同的作價(jià)公式和作價(jià)期以書面形式提供給海關(guān)，價(jià)格確定后將按照此公式確定最終價(jià)格。l 2. 非公式

19、定價(jià)，無需備案。即點(diǎn)價(jià)后，將確定后的價(jià)格顯示在合同上。l 一，提單貨物報(bào)關(guān)流程：l 1. 物權(quán)信息l A拿到提單（或者復(fù)印件）后，第一時(shí)間確認(rèn)貨物具體的到港日期。l B確認(rèn)集裝箱貨，散貨。散貨免堆期4天，從第五天開始收港口的堆存費(fèi)，如果是集裝箱貨物，免堆期7天，7天之后將會(huì)疏港，產(chǎn)生疏港費(fèi)。如果不能及時(shí)提貨，需要留港。不論是散貨還是集裝箱貨物，貨物到港后第14天滯報(bào)。l 2. 申報(bào)l A在提單背面蓋公章和法人章。所有報(bào)關(guān)文件蓋公章。交給報(bào)關(guān)行去船公司換單。l B預(yù)錄l C大通關(guān)，海關(guān)根據(jù)船公司提供的數(shù)據(jù)和報(bào)關(guān)單位提交的文件進(jìn)行審核。l D核價(jià)，繳納進(jìn)口增值稅（貨物總價(jià)值的17%）。如果貨物申報(bào)

20、時(shí)最終價(jià)格尚未確定，可交保證金（約當(dāng)時(shí)市場價(jià)110%）。待最終價(jià)格確定后，將點(diǎn)價(jià)單和最終發(fā)票向海關(guān)申報(bào)，退保轉(zhuǎn)稅。l E繳稅后，核準(zhǔn)放行。l F動(dòng)衛(wèi)檢計(jì)劃和運(yùn)輸。l 注：區(qū)域通關(guān)的情況下，只需貨代將換單出來的提單傳真給所在地，待所在地公司繳稅放行之后，將關(guān)單傳真給上海地區(qū)的報(bào)關(guān)行，即可做二次放行。其余步驟一致。l 費(fèi)用：l 碼頭費(fèi)用l 集裝箱貨物（FCL，F(xiàn)ull Container Load） l 收費(fèi)項(xiàng)目20尺集裝箱40尺集裝箱港務(wù)費(fèi)40元80元搬移費(fèi)（如留港，貨代承擔(dān)第一次，其余我司承擔(dān)）49.5元/4天74.3元/4天進(jìn)口重箱堆存費(fèi)（5-15天）4元8元衛(wèi)檢費(fèi)100元滯箱費(fèi)100元不等

21、疏港費(fèi)430元-500元不等留港費(fèi)200元-300元壞污箱費(fèi)查驗(yàn)費(fèi)（抽查10個(gè)集裝箱或總箱數(shù)1/2個(gè)）300元燃油附加費(fèi)（日，韓貨物）消毒費(fèi)3元/噸+1元/捆+集裝箱箱體消毒（20元/20GP）3元/噸+1元/捆+集裝箱箱體消毒40元/40GPTHC475-610元l 散貨/拼箱貨（LCL，Less Container Load）l 港務(wù)費(fèi)3.3元/噸碼垛費(fèi)2.04元/噸消毒費(fèi)3元/噸+1元/捆+集裝箱箱體消毒（20元/20GP, 40元/40GP）衛(wèi)檢費(fèi)50元/20GP 75元/40GP堆存費(fèi)5-10天：0.25元/噸*天11-20天：0.38元/噸*天21天- ：0.50元/噸*天l 費(fèi)用說明：l 進(jìn)口海運(yùn)貨物時(shí)，貨物到港14天產(chǎn)生滯報(bào)費(fèi)，費(fèi)率為報(bào)關(guān)貨物總金額的0.0005%/天，可選擇預(yù)錄入，則可以延遲5個(gè)工作日的操作時(shí)間。l 進(jìn)口集裝箱貨物時(shí)，貨物到港后即收取堆存費(fèi)，每4天產(chǎn)生一次搬移費(fèi)，其中第一次搬移費(fèi)貨代承擔(dān)。如7天內(nèi)未安排提貨計(jì)劃的貨物將疏港，可以選擇提前留港，費(fèi)用將小于疏港費(fèi)。有些港區(qū)由于貨物過多或其他原因，港區(qū)無法留港，或貨物到港后不足7天即疏港。l 集裝箱貨物的免箱期為貨物到港后7天，可以向供應(yīng)商申請(qǐng)延長免箱期至14天-24天，壞污箱費(fèi)和滯箱費(fèi)因船公司不同