產(chǎn)業(yè)組織學(xué)導(dǎo)論(3)

1、參考書目參考書目v美美劉易斯劉易斯卡布羅：產(chǎn)業(yè)組織導(dǎo)論，卡布羅：產(chǎn)業(yè)組織導(dǎo)論，人民郵電出版社人民郵電出版社2002年版；年版；v英英多納德多納德海、德理克海、德理克莫瑞斯：產(chǎn)業(yè)經(jīng)莫瑞斯：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)與組織，經(jīng)濟科學(xué)出版社濟學(xué)與組織，經(jīng)濟科學(xué)出版社2001年版；年版；vG.J.施蒂格勒：產(chǎn)業(yè)組織與政府管制，施蒂格勒：產(chǎn)業(yè)組織與政府管制，上海三聯(lián)書店上海三聯(lián)書店1996年版；年版；v謝地等：大象與蝴蝶共舞產(chǎn)業(yè)組織謝地等：大象與蝴蝶共舞產(chǎn)業(yè)組織案例分析，長春出版社案例分析，長春出版社2003年版。年版。第第1章章 導(dǎo)論導(dǎo)論一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的界定一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的界定二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)

2、的產(chǎn)生和發(fā)展 三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)在中國的引進和發(fā)展三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)在中國的引進和發(fā)展四、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的意義四、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的意義 五、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究方法五、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究方法 一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的界定一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的界定v產(chǎn)業(yè)：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的“產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)”是一個總體是一個總體概念，它是作為各具體產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的理論基概念，它是作為各具體產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的理論基礎(chǔ)來研究的礎(chǔ)來研究的 v產(chǎn)業(yè)之間的三種關(guān)系產(chǎn)業(yè)之間的三種關(guān)系v關(guān)于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)界定的爭論關(guān)于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)界定的爭論v產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的界定產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的界定產(chǎn)業(yè)之間的三種關(guān)系產(chǎn)業(yè)之間的三種關(guān)系v研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系，是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)。這研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企

3、業(yè)之間的關(guān)系，是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)。這里的里的“產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)”是指是指“生產(chǎn)相同或有密切替代關(guān)系的生產(chǎn)相同或有密切替代關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)的廠商在同一市場上的集合產(chǎn)品或服務(wù)的廠商在同一市場上的集合”，強調(diào)是，強調(diào)是同一市場上企業(yè)之間的關(guān)系。同一市場上企業(yè)之間的關(guān)系。 v研究產(chǎn)業(yè)之間的經(jīng)濟聯(lián)系性質(zhì)和數(shù)量比例關(guān)系，是研究產(chǎn)業(yè)之間的經(jīng)濟聯(lián)系性質(zhì)和數(shù)量比例關(guān)系，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)學(xué)。這里的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)學(xué)。這里的“產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)”是是“使用基本相同的使用基本相同的原材料、基本相同的工藝技術(shù)或基本相同的生產(chǎn)用原材料、基本相同的工藝技術(shù)或基本相同的生產(chǎn)用途的企業(yè)集合途的企業(yè)集合”，強調(diào)的是兩個及兩個以上市場或，強調(diào)的是兩個及兩個以上市場或產(chǎn)

4、業(yè)中企業(yè)群之間的均衡關(guān)系，是產(chǎn)業(yè)中企業(yè)群之間的均衡關(guān)系，是“粗分類的產(chǎn)業(yè)粗分類的產(chǎn)業(yè)關(guān)系關(guān)系” v研究產(chǎn)業(yè)之間的投入產(chǎn)出關(guān)系，是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)或投入研究產(chǎn)業(yè)之間的投入產(chǎn)出關(guān)系，是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)或投入產(chǎn)出學(xué)。這里的產(chǎn)出學(xué)。這里的“產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)”更接近更接近“純產(chǎn)品純產(chǎn)品” ，是，是“細分類的產(chǎn)業(yè)關(guān)系細分類的產(chǎn)業(yè)關(guān)系”。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)界定的爭論產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)界定的爭論v“窄派窄派”，認為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)就是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)。，認為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)就是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)。這種觀點在國內(nèi)以東北財經(jīng)大學(xué)的汪祥春和于這種觀點在國內(nèi)以東北財經(jīng)大學(xué)的汪祥春和于立為代表，它實際上承襲了歐美學(xué)者的普遍做立為代表，它實際上承襲了歐美學(xué)者的普遍做法法 v“中派中派

5、”，認為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)不僅研究產(chǎn)業(yè)組織，認為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)不僅研究產(chǎn)業(yè)組織，還研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和產(chǎn)業(yè)政策。這種還研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和產(chǎn)業(yè)政策。這種觀點在國內(nèi)以中國人民大學(xué)的楊治為代表觀點在國內(nèi)以中國人民大學(xué)的楊治為代表 v“寬派寬派”，其代表人物是中國人民大學(xué)的李悅，其代表人物是中國人民大學(xué)的李悅，其內(nèi)容不僅包括產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政其內(nèi)容不僅包括產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策，還包括管理學(xué)中的專業(yè)化協(xié)作、企業(yè)規(guī)模策，還包括管理學(xué)中的專業(yè)化協(xié)作、企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)、聯(lián)合化、投資結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步、工業(yè)布結(jié)構(gòu)、聯(lián)合化、投資結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步、工業(yè)布局等，以及理論經(jīng)濟學(xué)中的增長理論、市場機局等，以及理論經(jīng)濟

6、學(xué)中的增長理論、市場機制和宏觀調(diào)控等問題，甚至還包括環(huán)境保護。制和宏觀調(diào)控等問題，甚至還包括環(huán)境保護。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的界定產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的界定v我的看法：從嚴格意義說，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)應(yīng)我的看法：從嚴格意義說，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該包括該包括“產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織”、“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”和和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”三個部分，但既然三個部分，但既然“產(chǎn)業(yè)結(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)”和和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”有專門的學(xué)科去研究，有專門的學(xué)科去研究，也就沒有必要放在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)中來研究了，也就沒有必要放在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)中來研究了，從這個意義上說，說產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)就是產(chǎn)業(yè)從這個意義上說，說產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)就是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)未嘗不可，但絕不等于說二者是完組織學(xué)未嘗不

7、可，但絕不等于說二者是完全等同的。全等同的。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的界定產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的界定(續(xù)續(xù))v產(chǎn)業(yè)組織學(xué)研究的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)或同一產(chǎn)業(yè)組織學(xué)研究的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)或同一市場上企業(yè)之間的交易關(guān)系、利益關(guān)系、市場上企業(yè)之間的交易關(guān)系、利益關(guān)系、產(chǎn)權(quán)行為關(guān)系，以及企業(yè)與市場的關(guān)系產(chǎn)權(quán)行為關(guān)系，以及企業(yè)與市場的關(guān)系結(jié)構(gòu)，其核心是研究同一產(chǎn)業(yè)市場上企結(jié)構(gòu)，其核心是研究同一產(chǎn)業(yè)市場上企業(yè)之間的壟斷或競爭態(tài)勢，以期達到維業(yè)之間的壟斷或競爭態(tài)勢，以期達到維護市場秩序的目的。護市場秩序的目的。產(chǎn)業(yè)與市場的區(qū)別產(chǎn)業(yè)與市場的區(qū)別v弗格森弗格森(Ferguson)的區(qū)分的區(qū)分v伯吉斯伯吉斯(G. H. Burgess) 的區(qū)分的區(qū)

8、分 弗格森對產(chǎn)業(yè)和市場的區(qū)分弗格森對產(chǎn)業(yè)和市場的區(qū)分v市場是由生產(chǎn)具有緊密替代性產(chǎn)品的企業(yè)組市場是由生產(chǎn)具有緊密替代性產(chǎn)品的企業(yè)組成的，這里講的產(chǎn)品緊密替代性是從產(chǎn)品購成的，這里講的產(chǎn)品緊密替代性是從產(chǎn)品購買者或需求方的觀點來分析的。在同一市場買者或需求方的觀點來分析的。在同一市場上，產(chǎn)品之間的交叉需求彈性很大，而對其上，產(chǎn)品之間的交叉需求彈性很大，而對其他市場上的產(chǎn)品的交叉需求彈性很小。他市場上的產(chǎn)品的交叉需求彈性很小。v產(chǎn)業(yè)是由具有緊密替代性的產(chǎn)品組成的，這產(chǎn)業(yè)是由具有緊密替代性的產(chǎn)品組成的，這里講的產(chǎn)品替代性是從產(chǎn)品出售者或供應(yīng)者里講的產(chǎn)品替代性是從產(chǎn)品出售者或供應(yīng)者的觀點來分析的。的觀

9、點來分析的。v產(chǎn)業(yè)通常比市場具有更為廣泛的內(nèi)涵產(chǎn)業(yè)通常比市場具有更為廣泛的內(nèi)涵 伯吉斯對產(chǎn)業(yè)和市場的區(qū)分伯吉斯對產(chǎn)業(yè)和市場的區(qū)分v產(chǎn)業(yè)和市場可以根據(jù)不同的產(chǎn)業(yè)和市場可以根據(jù)不同的基本活動基本活動進行定進行定義。產(chǎn)業(yè)以義。產(chǎn)業(yè)以生產(chǎn)生產(chǎn)為特征，而市場以為特征，而市場以交易交易為特為特征征v產(chǎn)業(yè)與市場可以根據(jù)不同的產(chǎn)業(yè)與市場可以根據(jù)不同的產(chǎn)品產(chǎn)品進行定義。進行定義。產(chǎn)業(yè)可以由一組生產(chǎn)者生產(chǎn)特定產(chǎn)品時所使產(chǎn)業(yè)可以由一組生產(chǎn)者生產(chǎn)特定產(chǎn)品時所使用的用的技術(shù)和原材料技術(shù)和原材料來定義，而市場則可以由來定義，而市場則可以由能滿足一群購買者的特定需要的能滿足一群購買者的特定需要的產(chǎn)品產(chǎn)品來定義。來定義。 二

10、、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展 (一一)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生(二二)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展(一一)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生1 .產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的形成產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的形成2.SCP2.SCP分析范式分析范式1. 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的形成產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的形成v亞當(dāng)亞當(dāng)斯密斯密(Adam Smith)：1776年出版國富年出版國富論，產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源論，產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源v馬歇爾馬歇爾(A. Marshall)：公認的產(chǎn)業(yè)組織理論的公認的產(chǎn)業(yè)組織理論的創(chuàng)始人。創(chuàng)始人。1879年與其夫人出版產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)年與其夫人出版產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)(The Economics of I

11、ndustry) ；1890年，出版年，出版經(jīng)濟學(xué)原理經(jīng)濟學(xué)原理v伯利和米恩斯伯利和米恩斯(Berle & Means)：1932年出版年出版現(xiàn)代股份公司和私有財產(chǎn)現(xiàn)代股份公司和私有財產(chǎn) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的形成（續(xù)）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的形成（續(xù)）v瓊瓊羅賓遜夫人羅賓遜夫人(Joan Robinson)1933年出版年出版不完全競爭經(jīng)濟學(xué)；幾乎同時，張伯不完全競爭經(jīng)濟學(xué)；幾乎同時，張伯侖侖(E. H. Chamberlin) 出版了壟斷競爭理出版了壟斷競爭理論。許多產(chǎn)業(yè)組織學(xué)著作把張伯侖和羅論。許多產(chǎn)業(yè)組織學(xué)著作把張伯侖和羅賓遜夫人與馬歇爾共同視為是產(chǎn)業(yè)組織理賓遜夫人與馬歇爾共同視為是產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻

12、祖論的鼻祖 v克拉克克拉克(J. M. Clark) :1940年發(fā)表年發(fā)表有效競有效競爭爭的概念的概念v哈佛學(xué)派：哈佛學(xué)派：提出提出SCP分析范式，建立了較為分析范式，建立了較為完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系馬歇爾的貢獻馬歇爾的貢獻v第一次把產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)定義為產(chǎn)業(yè)組織第一次把產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)定義為產(chǎn)業(yè)組織v對斯密所說的對斯密所說的“競爭的結(jié)果總是使價格與成本一致競爭的結(jié)果總是使價格與成本一致”進一步描述為進一步描述為“一般可以通過競爭使市場價格與單一般可以通過競爭使市場價格與單位生產(chǎn)成本相等位生產(chǎn)成本相等”，這種描述更精確，這種描述更精確v把組織列為第四生產(chǎn)要素，提出四種組織形

13、態(tài)：把組織列為第四生產(chǎn)要素，提出四種組織形態(tài)：1)企企業(yè)內(nèi)部的組織形態(tài)；業(yè)內(nèi)部的組織形態(tài)；2)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的組織形態(tài)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的組織形態(tài)；3)產(chǎn)業(yè)之間的組織形態(tài)產(chǎn)業(yè)之間的組織形態(tài)(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu))；4)國家組織形態(tài)國家組織形態(tài)v分析了分工的利益、產(chǎn)業(yè)向特定區(qū)域集中的利益、分析了分工的利益、產(chǎn)業(yè)向特定區(qū)域集中的利益、大規(guī)模生產(chǎn)的利益、經(jīng)營管理專業(yè)化的利益、內(nèi)部大規(guī)模生產(chǎn)的利益、經(jīng)營管理專業(yè)化的利益、內(nèi)部經(jīng)濟與外部經(jīng)濟、收益遞減與收益遞增等經(jīng)濟與外部經(jīng)濟、收益遞減與收益遞增等v“馬歇爾沖突馬歇爾沖突”(Marshall conflict)“馬歇爾沖突馬歇爾沖突” v也翻譯成也翻譯成“

14、馬歇爾困境馬歇爾困境”。其具體含義是：。其具體含義是：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本下降，市場占有這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本下降，市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強；而壟斷的形成又必的壟斷因素不斷增強；而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭競爭v如何解決如何解決“馬歇爾沖突馬歇爾沖突”，或者說如何使，或者說如何使規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力保持某種程度的均衡

15、，規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力保持某種程度的均衡，馬歇爾本人未能提出令人信服的解決辦法馬歇爾本人未能提出令人信服的解決辦法有效競爭有效競爭v克拉克的有效競爭概念：指既有利于維護競克拉克的有效競爭概念：指既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。但克拉克沒有在理論上的主要方法或手段。但克拉克沒有在理論上解決有效競爭的評估標準和實現(xiàn)條件問題。解決有效競爭的評估標準和實現(xiàn)條件問題。 v二分法的有效競爭標準：梅森二分法的有效競爭標準：梅森(Edward. S. Mason

16、) 提出：提出：1) 市場結(jié)構(gòu)標準市場結(jié)構(gòu)標準(能夠維護有能夠維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的效競爭的市場結(jié)構(gòu)的 形成條件形成條件)；2）市場績）市場績效標準效標準(從市場績效來判斷競爭有效性的標準從市場績效來判斷競爭有效性的標準)。v三分法有效競爭標準三分法有效競爭標準三分法有效競爭標準三分法有效競爭標準v市場結(jié)構(gòu)標準：市場結(jié)構(gòu)標準：(1)集中度不太高；集中度不太高；(2)市場市場進入容易；進入容易；(3)沒有極端的產(chǎn)品差別化。沒有極端的產(chǎn)品差別化。v市場行為標準：市場行為標準：(1)對于價格沒有共謀；對于價格沒有共謀；(2)對于產(chǎn)品沒有共謀；對于產(chǎn)品沒有共謀；(3)對競爭者沒有壓制對競爭者沒有壓制

17、政策。政策。v市場績效標準：市場績效標準：(1)存在不斷改進產(chǎn)品和生存在不斷改進產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力；產(chǎn)過程的壓力；(2)隨成本大幅度下降價格隨成本大幅度下降價格能向下調(diào)整；能向下調(diào)整；(3)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；(4)銷售費用在總費用中的比重不存在過高銷售費用在總費用中的比重不存在過高現(xiàn)象；現(xiàn)象；(5)不存在長期的過剩生產(chǎn)能力。不存在長期的過剩生產(chǎn)能力。三分法有效競爭標準三分法有效競爭標準(續(xù)續(xù))v三分法有效競爭的意義：三分法有效競爭的意義：(1)不再將不現(xiàn)不再將不現(xiàn)實的完全競爭作為理想的追求模式和政實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點；策制定的出發(fā)點；

18、(2)注意從不同的方面注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況的標準，提供判斷具體的有效競爭狀況的標準，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎(chǔ)；使理論研究和政策制定有了堅實的基礎(chǔ)；(3)這一標準體系有利于從不同角度對競這一標準體系有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析判斷爭是否有效進行更加全面的分析判斷哈佛學(xué)派與產(chǎn)業(yè)組織哈佛學(xué)派與產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立理論體系的建立v代表人物：張伯倫代表人物：張伯倫(E. H. Chamberlin) 、梅、梅森森(Edward. S. Mason)、貝恩貝恩(J.S.Bain)、凱森凱森(C. Kaysen)、麥克爾麥克爾(J. W. Mekie)、

19、馬克海姆馬克海姆(J. Markham)、艾德曼艾德曼(M. Addman) 等，梅森被公認為產(chǎn)業(yè)組織的開等，梅森被公認為產(chǎn)業(yè)組織的開創(chuàng)者，由他指導(dǎo)的該領(lǐng)域最早的博士生貝創(chuàng)者，由他指導(dǎo)的該領(lǐng)域最早的博士生貝恩后來成為這一領(lǐng)域的權(quán)威恩后來成為這一領(lǐng)域的權(quán)威哈佛學(xué)派與產(chǎn)業(yè)組織哈佛學(xué)派與產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立理論體系的建立v主要貢獻：提出以市場結(jié)構(gòu)主要貢獻：提出以市場結(jié)構(gòu)(market structure)市場行為市場行為(market conduct)市市場績效場績效(market performance)，即即SCP為基本為基本框架的理論體系。先是貝恩提出框架的理論體系。先是貝恩提出“結(jié)構(gòu)績結(jié)構(gòu)

20、績效效”范式范式 。1959年貝恩出版的產(chǎn)業(yè)組織年貝恩出版的產(chǎn)業(yè)組織一書，是產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者和經(jīng)典著一書，是產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者和經(jīng)典著作，它標志著產(chǎn)業(yè)組織理論的正式形成；作，它標志著產(chǎn)業(yè)組織理論的正式形成；1970年，謝勒年，謝勒(Frederic M. Scherer)教授出版教授出版產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟績效提出了產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟績效提出了SCP范范式，將貝恩范式又向前推進了一步式，將貝恩范式又向前推進了一步2. SCP分析范式分析范式vSCP分析范式由奠基人貝恩、謝勒、凱維斯分析范式由奠基人貝恩、謝勒、凱維斯(Richard Caves)等人提出，是產(chǎn)業(yè)組織理論的傳統(tǒng)分析范式等人

21、提出，是產(chǎn)業(yè)組織理論的傳統(tǒng)分析范式v市場結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)、市場行為市場行為、市場績效市場績效，以及從這三個方，以及從這三個方面提出的產(chǎn)業(yè)政策，就構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系面提出的產(chǎn)業(yè)政策，就構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系 v貝恩等人的傳統(tǒng)貝恩等人的傳統(tǒng)SCP分析范式分析范式是單向的，而產(chǎn)業(yè)經(jīng)是單向的，而產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)后來的發(fā)展則越來越注重結(jié)構(gòu)、行為、績效之濟學(xué)后來的發(fā)展則越來越注重結(jié)構(gòu)、行為、績效之間的雙向關(guān)系和動態(tài)變化。因此，有必要對傳統(tǒng)的間的雙向關(guān)系和動態(tài)變化。因此，有必要對傳統(tǒng)的SCP分析范式進行修正分析范式進行修正vSCP分析范式的詳細圖示分析范式的詳細圖示vSCP分析范式研究的核心：市場集中度與利

22、潤率的分析范式研究的核心：市場集中度與利潤率的關(guān)系關(guān)系(集中度集中度-利潤率假說利潤率假說)v產(chǎn)業(yè)組織理論非常注重其政策含義產(chǎn)業(yè)組織理論非常注重其政策含義 市場結(jié)構(gòu)市場結(jié)構(gòu)v產(chǎn)業(yè)組織理論中所說的市場結(jié)構(gòu)，是指特產(chǎn)業(yè)組織理論中所說的市場結(jié)構(gòu)，是指特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)市場主體定產(chǎn)業(yè)內(nèi)市場主體(主要是企業(yè)主要是企業(yè))的構(gòu)成以及的構(gòu)成以及相互關(guān)系，它在很大程度上決定著市場競相互關(guān)系，它在很大程度上決定著市場競爭或壟斷的性質(zhì)和程度。爭或壟斷的性質(zhì)和程度。v市場結(jié)構(gòu)最主要的影響因素是規(guī)模經(jīng)濟、市場結(jié)構(gòu)最主要的影響因素是規(guī)模經(jīng)濟、進入壁壘和產(chǎn)業(yè)集中度進入壁壘和產(chǎn)業(yè)集中度 市場行為市場行為v市場行為是指企業(yè)在市場上為了

23、獲得更市場行為是指企業(yè)在市場上為了獲得更多的利潤和更高的市場占有率所采取的多的利潤和更高的市場占有率所采取的一系列戰(zhàn)略性行為。它通常包括定價策一系列戰(zhàn)略性行為。它通常包括定價策略、產(chǎn)品差別化策略、內(nèi)部組織、規(guī)模略、產(chǎn)品差別化策略、內(nèi)部組織、規(guī)?；投鄻踊?、企業(yè)間合謀等化和多樣化、企業(yè)間合謀等 市場績效市場績效v市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，通市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，通過一定的市場行為使某一產(chǎn)業(yè)在價格、過一定的市場行為使某一產(chǎn)業(yè)在價格、產(chǎn)量、費用、利潤、技術(shù)進步、產(chǎn)品質(zhì)產(chǎn)量、費用、利潤、技術(shù)進步、產(chǎn)品質(zhì)量，以致于在就業(yè)、分配等方面所達到量，以致于在就業(yè)、分配等方面所達到的現(xiàn)實狀態(tài)。其主

24、要衡量指標有資源配的現(xiàn)實狀態(tài)。其主要衡量指標有資源配置效率、市場和分配效率、技術(shù)進步率置效率、市場和分配效率、技術(shù)進步率和銷售費用率等和銷售費用率等市場結(jié)構(gòu)市場結(jié)構(gòu)市場行為市場行為市場績效市場績效貝恩等人的傳統(tǒng)貝恩等人的傳統(tǒng)SCP分析范式分析范式新新SCP分析范式分析范式市場結(jié)構(gòu)市場結(jié)構(gòu)市場行為市場行為市場績效市場績效SCP分析范式全圖分析范式全圖基基 本本 條條 件件 需求：需求： 供給：供給：可替代性可替代性 需求彈性需求彈性 供給彈性供給彈性 技術(shù)技術(shù)增長率增長率 區(qū)位區(qū)位 產(chǎn)品耐用性產(chǎn)品耐用性 區(qū)位區(qū)位季節(jié)性季節(jié)性 購買方式購買方式 規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟 范圍經(jīng)濟范圍經(jīng)濟市市 場場 結(jié)結(jié)

25、構(gòu)構(gòu)買者和賣者數(shù)量買者和賣者數(shù)量 產(chǎn)品差異性產(chǎn)品差異性 進入壁壘進入壁壘縱向一體化縱向一體化 多元化多元化 政府管制政府管制(外生外生)企業(yè)規(guī)模企業(yè)規(guī)模市市 場場 行行 為為定價策略定價策略 廣告廣告 研究與開發(fā)研究與開發(fā) 產(chǎn)品選擇產(chǎn)品選擇合謀合謀 兼并兼并 內(nèi)部組織內(nèi)部組織 投資投資 市市 場場 績績 效效生產(chǎn)效率生產(chǎn)效率 配置效率配置效率 產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)品質(zhì)量 技術(shù)進步技術(shù)進步利潤利潤 平等平等 政府政策政府政策管制管制反托拉斯反托拉斯稅收與補貼稅收與補貼投資刺激投資刺激就業(yè)刺激就業(yè)刺激宏觀政策宏觀政策 哈佛學(xué)派的集中度哈佛學(xué)派的集中度-利潤率假說利潤率假說 在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，

26、在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率 產(chǎn)業(yè)組織理論中的政策含義產(chǎn)業(yè)組織理論中的政策含義v在分析范式中突出市場結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏在分析范式中突出市場結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏重實證研究，是哈佛學(xué)派區(qū)別于其他學(xué)派的兩重實證研究，是哈佛學(xué)派區(qū)別于其他學(xué)派的兩個重要特征個重要特征 v結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派認為寡占的市場結(jié)構(gòu)會產(chǎn)結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派認為

27、寡占的市場結(jié)構(gòu)會產(chǎn)生寡占的市場行為，進而導(dǎo)致不良的市場績效生寡占的市場行為，進而導(dǎo)致不良的市場績效特別是資源配置的非效率，因此主張對經(jīng)濟生特別是資源配置的非效率，因此主張對經(jīng)濟生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策v產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對哈佛學(xué)派學(xué)產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對哈佛學(xué)派學(xué)說進行了有力的批判。他們主張在反托拉斯方說進行了有力的批判。他們主張在反托拉斯方面采取了緩和政策面采取了緩和政策 (二二)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展1芝加哥學(xué)派芝加哥學(xué)派2其他理論其他理論 1. 芝加哥學(xué)派芝加哥學(xué)派v產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派是從產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派是從20

28、世紀世紀60年年代后期逐步崛起的。代后期逐步崛起的。1968年，芝加哥學(xué)派的年，芝加哥學(xué)派的著名代表人物施蒂格勒的名著產(chǎn)業(yè)組織著名代表人物施蒂格勒的名著產(chǎn)業(yè)組織一書問世，標志著芝加哥學(xué)派在理論上的成一書問世，標志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟熟 v代表人物：施蒂格勒代表人物：施蒂格勒(J. Stigler)、德姆塞茨德姆塞茨(H. Demsetz)、波斯納波斯納(R. Posner)、麥吉麥吉(Y. McGee)、布羅曾布羅曾(Brozen)等。核心人物是后來等。核心人物是后來獲得諾貝爾獎的施蒂格勒獲得諾貝爾獎的施蒂格勒 v主要思想主要思想芝加哥學(xué)派的主要思想芝加哥學(xué)派的主要思想v芝加哥傳統(tǒng)的基本

29、精神是強調(diào)價格理論及其芝加哥傳統(tǒng)的基本精神是強調(diào)價格理論及其應(yīng)用的重要性，即強調(diào)市場機制的自發(fā)作用應(yīng)用的重要性，即強調(diào)市場機制的自發(fā)作用的有效性。的有效性。v在產(chǎn)業(yè)組織的研究上，他們更加強調(diào)嚴格的在產(chǎn)業(yè)組織的研究上，他們更加強調(diào)嚴格的理論分析和對各種理論理論分析和對各種理論(假說假說)進行經(jīng)驗證明，進行經(jīng)驗證明，把產(chǎn)業(yè)組織理論視為價格理論的邏輯擴展。把產(chǎn)業(yè)組織理論視為價格理論的邏輯擴展。v芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價的結(jié)果芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價的結(jié)果是否提高了效率，而不像哈佛學(xué)派那樣只重是否提高了效率，而不像哈佛學(xué)派那樣只重視是否阻礙了競爭。由于芝加哥學(xué)派注重效視是否阻礙了競爭。

30、由于芝加哥學(xué)派注重效率標準，因此也被稱為率標準，因此也被稱為“效率學(xué)派效率學(xué)派”，信奉，信奉芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為“效率主義效率主義者者”。 芝加哥學(xué)派的主要思想芝加哥學(xué)派的主要思想(續(xù)續(xù))v認為大公司的高利潤完全可能是經(jīng)營活認為大公司的高利潤完全可能是經(jīng)營活動高效率的結(jié)果而與壟斷勢力無關(guān)，因動高效率的結(jié)果而與壟斷勢力無關(guān)，因此主張放松反托拉斯法的實施和政府規(guī)此主張放松反托拉斯法的實施和政府規(guī)制政策，盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的制政策，盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的介入，以擴大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟活介入，以擴大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟活動范圍動范圍2. 其他理論其他理論

31、v交易費用理論交易費用理論v可競爭市場理論可競爭市場理論v博弈論博弈論 交易費用理論交易費用理論(Theory of transaction cost )v交易費用理論是在價格理論的基礎(chǔ)上形成的。交易費用理論是在價格理論的基礎(chǔ)上形成的。 v市場運行總要有交易費用，各種市場和產(chǎn)業(yè)市場運行總要有交易費用，各種市場和產(chǎn)業(yè)的交易費用存在差別，交易費用決定了市場的交易費用存在差別，交易費用決定了市場結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)。v這種分析方法是用各種環(huán)境因素和人的因素這種分析方法是用各種環(huán)境因素和人的因素來解釋企業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織。其中，關(guān)鍵的環(huán)境來解釋企業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織。其中，關(guān)鍵的環(huán)境因素是不確定性因素是不確定性(uncert

32、ainty)和企業(yè)數(shù)量很少和企業(yè)數(shù)量很少(small number of firms)這兩種情況。關(guān)鍵的人這兩種情況。關(guān)鍵的人的因素是有限理性的因素是有限理性(bounded rationality)和機會和機會主義主義(opportunism) 可競爭市場理論可競爭市場理論(Theory of contestable markets) v該理論由鮑莫爾該理論由鮑莫爾(W. J. Baumol)、帕恩查帕恩查(J. C. Panzar)和韋利格和韋利格(R. D. Willing)等人在芝加哥等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出來的。學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出來的。1982年，年，鮑莫爾

33、的可競爭市場理論與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論鮑莫爾的可競爭市場理論與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一書出版，標志著該理論的形成。一書出版，標志著該理論的形成。v該理論認為，不管是寡頭市場，還是壟斷市場，該理論認為，不管是寡頭市場，還是壟斷市場，只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進出市場的成本，潛在競爭的壓力就會迫別的進出市場的成本，潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競爭行為。使任何市場結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競爭行為。 博弈論博弈論(Game theory)v博弈論自博弈論自20世紀世紀70年代以來在產(chǎn)業(yè)組織年代以來在產(chǎn)業(yè)組織研究中得到較廣泛的運用研究中得到較廣泛的運用v博弈論主要適用于進入或退出比較困難博弈論主要適用于進入或退出比較困難情況下企業(yè)的策略行為。即在不是可競情況下企業(yè)的策略行為。即在不是可競爭市場的情況下，博弈論所研究的策略爭市場的情況下，博弈論所研究的策略行為才是