20xx證券公司實習(xí)報告通用范本

1、內(nèi)部編號：AN-QP-HT453版本/修改狀態(tài):01 / 0020xx證券公司實習(xí)報告通用范本In Order To Standardize The Management. Let All Personnel Enhance The Executive Power; Avoid Self-Development And Collective Work Planning Violation, According To The Fixed Mode To Form Daily ReportTo Hand Inz Finally Realize The Effect Of Timely Update

2、 Progress, Quickly Grasp The Required Situation.編輯：審核：單位：精制報告系列編號：AN-QP-HT45320xx證券公司實習(xí)報告通用范本使用指引：本報告文件可用于為規(guī)范管理，讓所有人員增強自身的執(zhí)行力，避免自身發(fā)展與集體 的工作規(guī)劃相違背，按固定模式形成日常報告進行上交最終實現(xiàn)及時更新進度，快速掌握所需了 解情況的效果。資料下載后可以進行自定義修改，可按照所需進行刪減和使用。序言：XX年7月份”正值暑假期間,我有幸得到 了國泰君安的實習(xí)機會,從而開始了為期兩個 月的畢業(yè)實習(xí)生活。通過了人力資源部門的介 紹,我被安排在位于浦東國泰君安總部的信用

3、交易部門進行實習(xí)，其主要的任務(wù)便是融資融 券這一證券市場上的新興業(yè)務(wù)。在此期間，我 近距離了解了國泰君安的發(fā)展歷程以及公司文 化,更深入地硏究并參與了融資融券業(yè)務(wù)的整 個流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和 重要作用，并且通過與客戶的交流溝通進一步 鍛煉了自己處理問題的能力，為將來的求職打卜了堅實的基礎(chǔ)。、公司簡介國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券 有限公司和君安證券有限責(zé)任公司采取新設(shè)合 并、增資擴股的方式于1999年8月18日正 式成立的大型綜合類證券公司?？梢越?jīng)營證券 的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買 賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管 理潑起設(shè)立證券投資基金

4、和基金管理公司等業(yè) 務(wù)z有投資銀行、國際業(yè)務(wù)、證券投資、信用 交易、資產(chǎn)委托、收購兼并、實業(yè)管理等業(yè)務(wù) 部門，是目前國內(nèi)規(guī)模最大，股東最多，經(jīng)營 范圍最寬，機構(gòu)分布面最廣的證券公司。公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行 使公司的日常性經(jīng)營管理職責(zé),在投行業(yè)務(wù)、 第3頁/共9貞精制報告系列編號：AN-QP-HT453國債業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、研究領(lǐng)域、投資及資產(chǎn) 委托管理業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均做出了卓越 的成績。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù) 三項主要指標在全國券商中排名第一。國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統(tǒng)保證了交易的暢通、及時和準確。公司依 托強大的硏究隊伍,提供高水平的投資咨詢服 務(wù)，增

5、強客戶抗御風(fēng)險的能力。先進的營銷意 識和良好的整體資源配置,使國泰君安經(jīng)紀業(yè) 務(wù)的市場份額逐年上升,其股票、基金交易額 均排名全國第一。高質(zhì)量的研究開發(fā)工作始終是國泰君安經(jīng)營發(fā)展的基礎(chǔ)和核心。公司擁有目前國內(nèi)券商 中規(guī)模最大、研究力量最強、配套設(shè)施最完善 的專業(yè)化證券研究所。研究所每日提供實時財 經(jīng)信息和股票市場趨勢分析,定期出版各種公 司研究報告,隨時發(fā)表熱點問題專題研究。公司證券投資業(yè)務(wù)在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設(shè)立資產(chǎn)委托管理部,為客戶 資產(chǎn)量身定制理財方案。國泰君安重視網(wǎng)絡(luò)建 設(shè),實現(xiàn)了無紙化辦公。此外,國泰君安注重 有形營業(yè)網(wǎng)絡(luò)與無形信息網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合,開發(fā)電 話轉(zhuǎn)賬等清算功能,

6、大力推廣非現(xiàn)場交易業(yè) 務(wù),提高了公司的整體經(jīng)營優(yōu)勢。近年來國泰君安順利地度過了合并后的調(diào)整過渡期,并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績。公司上下團 結(jié)協(xié)作，勵精圖治，必將創(chuàng)造更加輝煌的成 績,為中國資本市場的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻。具體實習(xí)內(nèi)容既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開,首先簡要介紹一下融資融券業(yè)務(wù):概念：融資融券"又稱證券信用交易"，是指投資者向具有深圳證券交易所會員 資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本 所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行 為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機 構(gòu)對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止 融資融券的證券信用交易。融資是

7、借錢買證 券,證券公司借款給客戶購買證券,客戶到期 償還本息，客戶向證券公司融資買進證券稱為"買空"；融券是借證券來賣，然后以證券歸還,證券公司出借證券給客戶出售,客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息客戶第9頁/共9貞向證券公司融券賣出稱為賣空"O目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資 公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授 信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。業(yè)務(wù)流程:對于證券公司來說,融資融券業(yè)務(wù)有著一套及其嚴格的業(yè)務(wù)流程z尤其是現(xiàn) 階段還未實行的時候，國泰君安作為試點必須 嚴格按規(guī)定執(zhí)行。因此,為了能夠充分了解此 項業(yè)務(wù)的作用”主管安排我在

8、為期兩個月的時 間內(nèi)在各個流程都進行了實踐，以便能夠從整 體上把握融資融券業(yè)務(wù)z 了解其一旦推出市場 將對整個金融界所造成的影響。首先,并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利,在提交申請后,證券公 司必須辦理客戶征信z 了解客戶的身份、財產(chǎn) 與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好,并以 書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的 投資情況以及信用額度進行評估和打分,對未 按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交 易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存 管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或 者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股 東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。 因此,整個業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用excel 軟件計算出特定的指標,按實際情況篩選出合 格的申請者并允許其開通業(yè)務(wù),同時將資料轉(zhuǎn) 交給下個流程的操作者。其次，當(dāng)接到通過審核客戶的資料后，便 可以為其進行開戶。因此，第二個流程是應(yīng)當(dāng) 按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險 揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結(jié)算 機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交 易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信 用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前, 還必須與客戶簽訂融資融券合同,明確約定 融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方 式以及相關(guān)各種保證金的比例和折