國際工程施工索賠論文

1、青島理工大學(xué)學(xué)士學(xué)位論文摘 要工程實(shí)施階段的索賠所涉及的內(nèi)容是十分廣泛的，特別是國際工程，它們是綜合性極強(qiáng)的系統(tǒng)性工程，應(yīng)從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)出發(fā)，將索賠管理置于整個項(xiàng)目管理的大系統(tǒng)中，從合同管理、計(jì)劃管理、成本管理和文檔管理等四個方面分析索賠與項(xiàng)目管理的關(guān)系，有助于承包商從系統(tǒng)工程的角度去理解和進(jìn)行索賠管理。承包商進(jìn)行索賠分析、管理，提出有效地索賠要求，其主要目的是為了獲得索賠補(bǔ)償，避免不應(yīng)有的損失，保護(hù)自身的權(quán)益。索賠作為工程實(shí)施階段的重要環(huán)節(jié)，其成敗與否，對承包商意義重大，它直接關(guān)系到承包商經(jīng)營的成敗得失，直接影響到承包商的經(jīng)濟(jì)效益。在國際承包市場上，對絕大多數(shù)工程，業(yè)主都會采取選用某種標(biāo)準(zhǔn)合

2、同條件的方法，并在此基礎(chǔ)上與承包商簽訂承包合同。因此，國際慣例及所選用的某種標(biāo)準(zhǔn)合同條件都是承包商進(jìn)行索賠的依據(jù)和基礎(chǔ)。本文主要分析了fidic合同條件中施工索賠存在的問題、施工索賠的風(fēng)險。本論文所研究的內(nèi)容，為承包商合理進(jìn)行施工索賠，提高索賠的成功概等方面提供了一些可行的方法和建議。關(guān)鍵詞： 國際工程；施工索賠；索賠問題；風(fēng)險管理；fidic合同條件abstractthe content involved of claim for construction stage of the project is very extensive, especially for international

3、 project,they comprehensive better systemic project extremely. we should set out from the view of the theory of the system, and put claim management in big system of the whole project management. analysing claim project management between four respects of managing from management of the contract，pla

4、nned management, cost management, documents management etc., help the contractor to understand and manage the claim in terms of system engineering. the contractor analyses, manages the claim, put forward the effective complaint, its main purpose is compensating for obtaining claim, avoid unnecessary

5、 losses, protect ones own rights and interests. so, the claim as the most important ring in the stage of construction, mean great to contractor, it success or not, concern on contractors fate, influences the contractors economic benefits directly.at international contract market, to most of the proj

6、ect, owner can take and select a certain standard contract terms as a sample, and consult with contractors process and sign the contract on this basis, so, international practice and standard contract terms selected for use are all basis and foundation that contractors carry on the claim. this text

7、has analysed and constructed on the basis of fidic contract condition mainly that the claims,risk management. whar the text research mainly provide some reasonable counsel in construction claims for contractor, and offer some feasible methods and suggestions on how to raise the probability of succes

8、s and how to avoid the risk.key words:international projects;construction claims;the problems of the claim;risk management;fidic contract conditions第1章 緒論 1.1 施工索賠的基本概念（在這部分內(nèi)容中，下面的幾個小標(biāo)題內(nèi)容的位置做下列調(diào)整是否更好一些？我用紅色給你標(biāo)注了）1.1.1 施工索賠的定義施工索賠是一門融社會科學(xué)、自然科學(xué)為一體的邊緣學(xué)科，它涉及到工程管理和技術(shù)、合同估價、設(shè)計(jì)、貿(mào)易、法律、財會、公共關(guān)系等專業(yè)學(xué)科。在國際工程承包中指承

9、包商在合同實(shí)施過程中根據(jù)合同及法律規(guī)定，對并非由于自己的過錯，并且屬于應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的實(shí)際損失，憑有關(guān)證據(jù)，按一定程序，向業(yè)主或其代理人提出請求給予補(bǔ)償?shù)囊?，包括要求?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期延長兩種情況。實(shí)際損失是以合同中雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)為荃礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算的，若合同中沒有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，則以雙方都能接受的標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。實(shí)際損失可能表現(xiàn)為成本的增加、工期的延誤和利潤的損失等。索賠是這些知識的有機(jī)結(jié)合、綜合的運(yùn)用。在經(jīng)濟(jì)合同中，合同雙方均持有索賠權(quán)力，以對各自的對方構(gòu)成約束。索賠權(quán)是合同雙方的必要條件，也是合同得以執(zhí)行的保證，沒有索賠條件的合同是不完整的。同時應(yīng)指出，索賠僅僅是承包商對其實(shí)際損失

10、或額外工作請求給予補(bǔ)償?shù)囊环N正當(dāng)要求，與對業(yè)主的懲罰無必然的聯(lián)系。在國際承包市場上，業(yè)主大多選用某種標(biāo)準(zhǔn)合同文本，在與承包商洽商對標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行一定增刪、修改的基礎(chǔ)上簽訂承包合同，本文主要涉及國際通用的fidic標(biāo)準(zhǔn)合同文本中的施工索賠問題。按照fidic土木工程施工合同條柞和國內(nèi)使用的工程建設(shè)合同及其他許多資料介紹，施工單位可以獲得索賠的機(jī)會是很多的，其外延也更為廣泛。一般地，只要不是由于承包商自身責(zé)任原因造成工期延長或成本增加，都有可能提出索賠，這主要包括兩種情況:1、業(yè)主違約，未履行合同責(zé)任，如未按合同規(guī)定及時交付設(shè)計(jì)圖紙等，造成承包商工程拖延或費(fèi)用損失，承包商可提出賠償要求。即對業(yè)主或其

11、代理人違約而引起的承包商損失，承包商都有權(quán)進(jìn)行索賠。2、業(yè)主并未違反合同，而由于其他原因，如合同范圍內(nèi)的工程變更等造成承包商損失，承包商可提出補(bǔ)償要求。即承包商有權(quán)為合同變更或追加工 作取得額外費(fèi)用補(bǔ)償或延長工期。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)力要求，是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭取得到的合理償付，而不是無理的爭利，因此用不著羞怯，懼怕，更不必顧慮，大部分索賠可以通過協(xié)商、調(diào)解和仲裁等方法來解決。當(dāng)雙方各持己見，又無法達(dá)成妥協(xié)時，還可以通過訴訟等法律手段解決爭端。往往有一些承包商采用有意壓低標(biāo)價的方式來獲得工程，中標(biāo)后為了彌補(bǔ)自己的損失，試圖靠索賠的辦法來得到利潤。但是，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)指出，承包商靠這樣的手段來獲取

12、利潤并非正途，從某種意義上講，這種經(jīng)營方式有很大的風(fēng)險，索賠成功的可能性很小，得到這種索賠的機(jī)會是難以預(yù)測的，結(jié)果也不可靠，即便成功，等待真正寒到錢的時間相當(dāng)長（？不明白其意思），得不償失。很難相信這類企業(yè)能夠維持多久，而且業(yè)主或其代表會采取行動防止這類承包商今后中標(biāo)，對企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展不利。1.1.3 施工索賠的分類工程施工過程中發(fā)生索賠所涉及的內(nèi)容是廣泛的，為了探討各種索賠問題的規(guī)律及特點(diǎn)，索賠可作如下分類：1.按索賠的目的分類:(l)工期索賠(clalm for extention of time)(2)經(jīng)濟(jì)索賠(financial claims)2.按發(fā)生索賠的原因分類:(l)工程范圍變

13、更索賠(scope of work claim)(2)工程拖期索賠(delay claim)(3)不利自然條件及人為障礙索賠(changng site condition claim)(4)加速施工索賠(acceleration claim)等3.按索賠的合同依據(jù)分類:(1)合同規(guī)定的索賠(cpntractual claims)(2)非合同規(guī)定的索賠(non-contractual claims)(3)道義索賠(ex-gratia claims)4.按索賠的處理方式分類:(1)單項(xiàng)索賠(single case claim)(2)綜合索賠(compound claim)合同規(guī)定的索賠是指承包商所

14、提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同條件中有文字依據(jù)，承包商可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合向條款，在合同解釋上被稱為“明示條款”，或被稱為“明文條款”。非合同規(guī)定的索賠亦被稱為“超越合同規(guī)定的索賠”，即承包商的該項(xiàng)索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條件中沒有專門的文字?jǐn)⑹?，但可以根?jù)該合同條件的某些條款的含義，推論出承包商有索賠權(quán)。這一種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，這種有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償含義的合同條款，在合同管理工作中被稱為“默示條款”，或稱為“隱含條款”。默示條款是一個廣泛的合同概念，它包含合同明示條款中沒有寫入、但符合雙方簽訂合同時設(shè)想的愿望和

15、當(dāng)時的環(huán)境的一切條款。1.1.4 索賠的作用 索賠是合同及法律賦予守約受損失者的權(quán)力，是合同法律效力的體現(xiàn)，它主要有以下幾項(xiàng)作用:1.索賠是對違約方的警告。使違約方必須考慮違約的后果，減少其違約行為。2.索賠是法律或合同賦予守約方的自我保護(hù)手段。當(dāng)對方不守約時，自己可以通過索賠手段彌補(bǔ)損失。3.索賠能夠?qū)贤膶?shí)施起保證作用。對合同雙方形成約束條件，誰違約，誰賠償對方的損失。可以想象，假如甲乙雙方簽訂合同中沒有索賠權(quán)利的同時存在，無論怎么執(zhí)行也沒有什么約束，這種合同和沒有合同一樣，在合同得不到正常實(shí)施的情況下，整個社會經(jīng)濟(jì)秩序?qū)⑹腔靵y不堪的。因此索賠與建筑工程承包合同同時存在，是合同中不可缺少

16、的內(nèi)容。1.1.2 施工索賠的特征1.索賠是要求給予補(bǔ)償(賠償)的權(quán)利主張;2.索賠的依據(jù)是合同文件及適用法律的規(guī)定;3.承包商自己沒有過錯或不是過錯的主要責(zé)任方;4.導(dǎo)致索賠事件發(fā)生的責(zé)任應(yīng)由業(yè)主(包括其代理人，如工程師)承擔(dān);5.與合同標(biāo)準(zhǔn)相比較，已經(jīng)發(fā)生了實(shí)際損失，包括工期和費(fèi)用損失;6.必須有切實(shí)的證據(jù);7.協(xié)議尚未達(dá)成; 1.2 施工索賠起因 引起索賠的原因是多種多樣的，以下是一些（去掉“一些”）主要原因: 1、業(yè)主違約。業(yè)主違約常會體現(xiàn)在以下幾個方面：(1)沒有按施工合同規(guī)定的時間和要求提供施工場地，使承包商的施工人員、設(shè)備不能進(jìn)場或進(jìn)場后不能正常施工，使工期拖延。業(yè)主這方面的工作

17、主要包括：征地、拆遷、清除地下障礙；施工用的水、電、通訊、道路；施工必需的各種證件及報批手續(xù)；地下管線資料，水準(zhǔn)點(diǎn)，施工現(xiàn)場內(nèi)外其它協(xié)調(diào)手續(xù)等。(2)由于籌備時間短而未按合同規(guī)定的時間及時交付設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)資料，致使工程延期開工，施工過程中不能連續(xù)均衡有效地組織正常施工。(3)業(yè)主未按約定的時間提供材料設(shè)備。如果業(yè)主所供應(yīng)的材料、設(shè)備到貨與協(xié)議條款不符，單價、種類、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等級與合同規(guī)定不符，到貨日期早于或晚于規(guī)定的協(xié)議時間等，都有可能對工程施工造成影響。表現(xiàn)為迫使承包商改變原計(jì)劃、多支付材料、設(shè)備款項(xiàng)；己完工程可能因種類、規(guī)格變化須進(jìn)行拆改或重新采購；重要設(shè)備及特殊材料進(jìn)場太早需增加

18、保護(hù)、管理等費(fèi)用，甚至影響項(xiàng)目計(jì)劃工期。(4)業(yè)主在規(guī)定的時間內(nèi)任意拖延支付工程款。業(yè)主應(yīng)按照協(xié)議條款規(guī)定的時間和數(shù)額，向承包方支付工程款。當(dāng)業(yè)主沒有能力或拖期支付時，不僅要支付工程款的利息，還要承擔(dān)可能發(fā)生停工的間接影響的結(jié)果。(5)業(yè)主或監(jiān)理工程師對承包商在施工過程中，提出的應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)解決的問題久拖不定。監(jiān)理工程師應(yīng)按照合同的要求行使自己的權(quán)利，履行合同約定的職責(zé)，及時向承包商提供所需的指令、批準(zhǔn)、圖紙等。在施工過程中，施工方為了提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益，一般能較早地發(fā)現(xiàn)工程進(jìn)展中存在的問題，并向監(jiān)理工程師尋求解決的辦法或提出解決方案報業(yè)主批準(zhǔn)。若業(yè)主不能及時給予解決或批準(zhǔn)，將會直接影

19、響工程進(jìn)展，形成違約事件，此時承包商即可向業(yè)主提出索賠。(6)業(yè)主或監(jiān)理工程師工作錯誤及對承包商施工的項(xiàng)目進(jìn)行苛刻檢查。 施工合同中對工程質(zhì)量的檢查，驗(yàn)收等工作程序及爭議的解決作了明確規(guī)定。實(shí)際工作中，由于具體工作人員的工作經(jīng)歷，業(yè)務(wù)水平，思想素質(zhì)、工作方法等原因，往往會造成雙方工作的不協(xié)調(diào)，其中因業(yè)主代表造成的影響會成為索賠的主要原因。業(yè)主代表工作的錯誤表現(xiàn)在以下幾個方面：不正確的糾正。如果業(yè)主代表認(rèn)為承包商某施工部位或項(xiàng)目所采用的施工方法，施工質(zhì)量或所采用的材料不符合技術(shù)規(guī)范或產(chǎn)品驗(yàn)收質(zhì)量的要求;從而要求承包商改變施工方法，返工或停止使用某種材料，但事后又證明并非施工單位錯誤，而業(yè)主代表的

20、糾正是不正確的。在這種情況下，承包商對業(yè)主的不正確糾正所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失及工期損失提出相應(yīng)的補(bǔ)償是合理維權(quán)的表現(xiàn)。難以實(shí)施的要求。難以實(shí)施的要求是指業(yè)主所要求的目標(biāo)在客觀條件下根本無法實(shí)現(xiàn)。對正常施工工序造成干擾。業(yè)主代表應(yīng)根據(jù)合同發(fā)出施工指令，并可以隨時對任何部位進(jìn)行質(zhì)量檢查。對承包商在施工中所采用的方法及施工工序不必去過多的干涉，只要不違反合同要求和不影響工程質(zhì)量就行。但業(yè)主代表要求承包商按照某種施工工序或方法進(jìn)行施工，這就要打亂施工單位的正常工作順序，造成工程不能按期完成或增加成本開支。不管業(yè)主代表本人的意圖如何，只要造成事實(shí)上對正常施工工序的干擾，其結(jié)果都可能導(dǎo)致不應(yīng)有的工程停窩工、人員

21、、設(shè)備閑置、材料供應(yīng)混亂等局面。由此而產(chǎn)生的實(shí)際損失及額外費(fèi)用，承包商必然提出施工索賠申請。對工程苛刻檢查。合同規(guī)定了業(yè)主代表及其委派人員有權(quán)在施工過程中的任何時候?qū)λ芄こ踢M(jìn)行現(xiàn)場檢查。施工單位應(yīng)為其提供便利條件，并按照業(yè)主代表及其委派人員的要求進(jìn)行返工、修改、承擔(dān)由自身原因?qū)е路倒ぃ薷牡馁M(fèi)用。業(yè)主代表的各種檢查都會給被檢查現(xiàn)場帶來各種千擾，但這種干擾應(yīng)理解為是合理的，而且是業(yè)主代表的正當(dāng)權(quán)利。但業(yè)主代表提出的修改或返工的要求應(yīng)該依據(jù)合同所指定的技術(shù)規(guī)范，一旦業(yè)主代表的檢查超出了合同范圍的要求，超出了一般正常技術(shù)規(guī)范的要求即可認(rèn)為是苛刻檢查。常見的苛刻檢查有:對同一部位反復(fù)檢查，使用與合同

22、規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查，過分頻繁的檢查，故意不及時檢查等。(7)業(yè)主所指定分包商違約。業(yè)主指定的分包商是指承包商的分包單位是業(yè)主確定的，或是指業(yè)主指定的材料或設(shè)備的供應(yīng)商?？偝邪綉?yīng)對其管理的分包單位的行為向業(yè)主負(fù)責(zé)，當(dāng)分包單位出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格，工程進(jìn)度延誤等違約情況時，總承包方不但得不到業(yè)主的補(bǔ)償，往往需要自費(fèi)進(jìn)行返工、修補(bǔ)，還有可能受到業(yè)主的罰款、扣款處理，但是，當(dāng)業(yè)主因各種原因直接指定或授意總包方確定某分包單位，分包工程，甚至業(yè)主把某分包單位的確定作為總承包方能否簽訂施工合同的前提條件之一時，分包單位在施工過程中的違約行為很自然的被轉(zhuǎn)移到業(yè)主的方面。從而形式上業(yè)主指定的分包商應(yīng)該接

23、受總承包方的管理，但業(yè)主很難推脫因其指定和授意的連帶責(zé)任。(8)業(yè)主或監(jiān)理工程師未能在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出有關(guān)指令，批復(fù)各種業(yè)務(wù)聯(lián)系書，如進(jìn)度款簽證，移交證書等。2、合同調(diào)整。合同調(diào)整是在實(shí)施施工合同所確定的目標(biāo)過程中，對合同范圍內(nèi)的內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充，合同調(diào)整的實(shí)質(zhì)是對其修改的內(nèi)容進(jìn)行新的要約和承諾。在工程項(xiàng)目中，對于一個復(fù)雜的投資項(xiàng)目，出現(xiàn)合同調(diào)整是十分自然和普遍的事情。大量的合同調(diào)整正是承包商尋找施工索賠的機(jī)會，每一修改事項(xiàng)都有可能成為施工索賠的依據(jù)。合同調(diào)整的過程一般是由合同雙方經(jīng)過會談，協(xié)商對變更的內(nèi)容達(dá)成一致意見后，以簽署會議紀(jì)要、會談備忘錄、變更記錄、補(bǔ)充協(xié)議等形式予以確認(rèn)。對于合同修

24、改事項(xiàng)，業(yè)主代表或工程師代表可以直接發(fā)出調(diào)整指令。(1)設(shè)計(jì)變更。設(shè)計(jì)變更的兩種情況，即完善性設(shè)計(jì)變更和修改性設(shè)計(jì)變更。該設(shè)計(jì)變更的原因大多是業(yè)主及工程環(huán)境條件變化所至。對于完善性設(shè)計(jì)變更，是有經(jīng)驗(yàn)的承包商意料之中的變更。通常由承包商發(fā)現(xiàn)并提交業(yè)主代表或委托人進(jìn)行解決，辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)。此類變更一般情況下對工程量的影響不大，對施工中的各種計(jì)劃安排，材料供應(yīng)、人力及機(jī)械的調(diào)配妨礙不大，相應(yīng)的索賠的機(jī)會和數(shù)額也較小。對于修改性設(shè)計(jì)變更，即使對有經(jīng)驗(yàn)的承包商也是難以預(yù)料的。盡管這種修改性設(shè)計(jì)變更并非完全是業(yè)主自身的原因，但最終的事實(shí)是影響了承包商的局部甚至整個施工網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的安排，給施工帶來許多不利的

25、因素，造成重復(fù)采購、調(diào)整人力、機(jī)械調(diào)配、等待修改設(shè)計(jì)圖紙、對己施工完的工程進(jìn)行拆改等，成本比原計(jì)劃增加，工期比原計(jì)劃延長。因?yàn)檫@種變更仍屬于合同范圍內(nèi)的變更，承包商仍會表示理解并給予積極配合。但同時善于抓住機(jī)會，向業(yè)主提出因設(shè)計(jì)變更而引起的費(fèi)用補(bǔ)償。(2)施工織織設(shè)計(jì)變更。施工方法、方案變更，是指在執(zhí)行經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃時，因具體情況發(fā)生變化按某具體施工方法進(jìn)行。(3)業(yè)主代表及其委派的指令。業(yè)主代表代表了業(yè)主單位的利益，反映業(yè)主單位的意愿，在行使其合同權(quán)利，履行合同約定的職責(zé)時，為保證工程達(dá)到既定的目標(biāo)，可以對其管理的范圍發(fā)布必要的，以至干預(yù)性的現(xiàn)場指令。業(yè)主代表在施工過程中

26、發(fā)布的這種指令，比如:加速施工，代換某些材料，采取某項(xiàng)措施;進(jìn)行某項(xiàng)工作或暫停施工等指令，帶有較大成份的人為的合同變更，與上述的設(shè)計(jì)變更和施工方法變更有較大的不同。這同樣存在著許多施工索賠機(jī)會。 (4)有意提高設(shè)備、原材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)引起的合同差價。 (5)業(yè)主或監(jiān)理工程師指令承包商采取加速施工措施以加快工程進(jìn)度。(6)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)有誤或由于業(yè)主監(jiān)理工程師指令錯誤，造成工程返工，窩工、待工、甚至停工等。3、合同缺陷。合同在實(shí)施過程中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)會有如下問題：(1)合同條款規(guī)定用語含糊，不夠準(zhǔn)確，難以分清雙方的責(zé)任和權(quán)益。(2)合同條款中存在著漏洞，對實(shí)際各種可能發(fā)生的情況未作預(yù)測和規(guī)則，約束條款不對等

27、，不平衡，有時發(fā)現(xiàn)某些條款是一種故意設(shè)置的圈套。按照我國簽訂工程承包合同所應(yīng)遵守的合法公正、誠實(shí)信用、平等互利、等價有償?shù)脑瓌t。以法律推定，合同當(dāng)事人在簽訂合同之前都必須認(rèn)真閱讀和理解合同文件，理解合同的每一具體內(nèi)容都是自己的真實(shí)愿意的表達(dá)，為以后進(jìn)行善意的合作有意寫進(jìn)去的。不存在一方對另一方的強(qiáng)制、欺騙等不公平行為。因此，簽訂合同所發(fā)現(xiàn)的合同本身存在的問題應(yīng)該按照合同缺陷進(jìn)行處理。4、不可預(yù)見因素。(1)不可預(yù)見障礙。不可預(yù)見障礙是承包方在開工前，根據(jù)業(yè)主所提供的工程地質(zhì)勘探報告及現(xiàn)場資料，并經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)查，都難以發(fā)現(xiàn)的地下或人為障礙。比如:古井、墓坑、斷層、溶洞及其它人工構(gòu)筑障礙物等。 (2

28、)不可抗力因素。如異常的氣候條件、高溫、臺風(fēng)、地震、洪水等。(3)其它第三方原因。與工程相關(guān)的其它第三方所發(fā)生的問題對本工程項(xiàng)目的影響。表現(xiàn)的情況是復(fù)雜多樣的，難以劃定范圍。如:合同供應(yīng)材料單位倒閉，正在使用的材料供應(yīng)突然中斷，鐵路運(yùn)輸正值春運(yùn)高峰，正常物資運(yùn)輸壓站，使安裝設(shè)備進(jìn)場遲于計(jì)劃日期等。諸如此類問題的發(fā)生，客觀。5、政策、法規(guī)的變化。(1)建筑工程材料價格上漲，人工工資標(biāo)準(zhǔn)的提高。 (2)銀行貸款利率調(diào)整，以及貨幣貶值給承包商帶來的匯率損失。 (3)國家有關(guān)部門在工程中推廣、使用某些新設(shè)備、新技術(shù)的特殊規(guī)定。 (4)國家對某種設(shè)備建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。6、業(yè)主或監(jiān)理工程

29、師管理不善。 (1)工程未完成或尚未驗(yàn)收，業(yè)主提前進(jìn)入使用，并造成了工程損壞。 (2)工程在保修期內(nèi)，由于業(yè)主方工作人員使用不當(dāng)，造成工程損壞。7、合同中斷及解除。(1)國家政策的變化、不可抗力和雙方之外的原因?qū)е鹿こ掏＝ɑ蚓徑ㄔ斐珊贤袛唷?2)合同履行中，雙方在組織管理中不協(xié)調(diào)，不配合以至于矛盾激化，使合同不能再繼續(xù)履行下去，或業(yè)主嚴(yán)重違約，承包商行使合同解除權(quán)，或承包商嚴(yán)重違約，業(yè)主行使驅(qū)除權(quán)解除合同等。1.3 施工索賠意義1.3.1 施工索賠對國家的重要意義1保證海外工程承包事業(yè)的發(fā)展對每一個國家而言，開展國際工程(intematiolmlprojects)承包事業(yè)，既包括開拓海外工程

30、項(xiàng)目(overseasprojects)，又包括參與國內(nèi)的工程項(xiàng)目(domesticprojects)；而風(fēng)險最大的乃是海外工程承包施工。為了穩(wěn)步發(fā)展海外工程承包事業(yè)，必須切實(shí)地提高工程項(xiàng)目的合同管理工作水平，尤其是具備國際水平的施工索賠(constructionclaims)工作經(jīng)驗(yàn)。否則，參與如此激烈的國際工程承包競爭，難免虧損失敗。只有高水平的施工合同管理和施工索賠管理工作，才能保證我國的海外工程承包事業(yè)發(fā)展繁榮。 2增加國家的外匯收入 在當(dāng)今國際工程承包市場上，施工索賠在很大程度上決定著工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。我國的對外工程承包事業(yè)在“平等互利，講求實(shí)效，形式多樣，共同發(fā)展”的四項(xiàng)經(jīng)營原則

31、和“守約、保質(zhì)、薄利、重義”的八字經(jīng)營方針的指引下，通過艱苦奮斗，奠定了發(fā)展基礎(chǔ)。本世紀(jì)80年代，由于我們?nèi)狈κ┕に髻r管理經(jīng)驗(yàn)，曾失去了許多可以索賠的機(jī)會，蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。以后通過實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累和自身素質(zhì)的提高，我國一些對外工程承包公司在施工索賠方面創(chuàng)造了良好的成績，使每個工程項(xiàng)目的施工索賠收人金額達(dá)到該項(xiàng)目合同價的10左右。如果對外工程公司在所有的海外工程項(xiàng)目上能達(dá)到這個水平，對國家的外匯收入將做出很大的貢獻(xiàn)。1.3.2施工索賠對企業(yè)的重要意義1維護(hù)承包公司的合同利益 國際工程施工過程中的索賠(claims)和反索賠(counterclaims)，是施 工合同條件賦予承包商和業(yè)主的合同

32、權(quán)利，二者互相約束，成為施工索賠(constructionclaims)的兩個組成部分。但是，由于國際工程承包競爭受“買方市場”原則制約的客觀事實(shí)，承包風(fēng)險主要落在承包商一方。因此，施工索賠業(yè)務(wù)主要表現(xiàn)為承包商向業(yè)主的索賠，而業(yè)主對承包商的反索賠則為數(shù)較少。正是由于國際工程合同條件賦予承包商進(jìn)行索賠的權(quán)利，可使承包商獲得合理的經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償，從而有效地保護(hù)承包商的合同利益。實(shí)踐證明，如果善于利用合同條件進(jìn)行施工索賠，其索賠款收入金額往往要大于投標(biāo)報價書中的利潤款。2.提高承包公司經(jīng)營管理水平在國際工程承包事業(yè)的激烈競爭中，工程承包公司為了中標(biāo)，往往要降低報價以戰(zhàn)勝競爭對手，在這種情況下，承包商如

33、果不善于索賠，以減少自己的損失，就可能無法生存下去。因此，人們常說“中標(biāo)靠低價，盈利靠索賠”是有一定道理的。但是，為了成功地進(jìn)行索賠，承包商必須具備先進(jìn)的合同管理、尤其是索賠管理水平。實(shí)踐證明:索賠成功率最大的承包公司，就是合同管理水平最高的公司。為了成功地進(jìn)行施工索賠，迫使承包公司和工程項(xiàng)目的所有管理人員嚴(yán)格進(jìn)行施工管理，科學(xué)地控制工程開支，系統(tǒng)地積累各種資料，正確地編寫索賠報告，策略地進(jìn)行索賠談判，等等。做好這些細(xì)致的工作，可以培養(yǎng)出一批高水平的國際工程施工管理人員，同時也提 高了工程承包公司的經(jīng)營管理水平。1.4 本論文研究的主要內(nèi)容工程實(shí)施階段的索賠所涉及的內(nèi)容是非常廣泛的，特別是國際

34、工程與大型工程，他們都是綜合性極強(qiáng)的系統(tǒng)性工程，應(yīng)從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)出發(fā)，將索賠管理置于整個項(xiàng)目管理的大系統(tǒng)中，從合同管理、計(jì)劃管理、成本管理、文檔管理等四個方面分析索賠與項(xiàng)目管理的關(guān)系，有助于承包商從系統(tǒng)工程的角度去理解和進(jìn)行索賠管理。承包商進(jìn)行索賠分析、管理，提出有效的索賠要求，其主要目的是為了獲得索賠補(bǔ)償，避免不應(yīng)有的損失，保護(hù)自身的權(quán)益。因此，索賠解決作為索賠處理的最后一環(huán)，對承包商意義重大，它直接關(guān)系到承包商索賠的成敗得失，直接影響承包商的經(jīng)濟(jì)效益。在國際承包市場上，對絕大對數(shù)工程，業(yè)主都會采取選用某種標(biāo)準(zhǔn)合同條件的方法，并在此基礎(chǔ)上與承包商經(jīng)過協(xié)商簽訂承包合同。因此，國際慣例及所選用的

35、標(biāo)準(zhǔn)合同條件都是承包商進(jìn)行索賠的依據(jù)和基礎(chǔ)。本文主要分析了fidic合同條件下施工索賠問題、施工索賠的風(fēng)險，以及解決索賠爭端等問題。為承包商合理進(jìn)行施工索賠，提高索賠的成功概率等方面提供了一些可行的方法和建議。（這一段段落與前面格式不一致）第2章 fidic合同條件下的索賠問題（嚴(yán)格按照開題報告中的第二部分“施工索賠的機(jī)會分析識別”去寫，因?yàn)槟阒苯右袁F(xiàn)在的這個標(biāo)題作為第二章，顯得太突然，和論文主題不銜接）2.1 國內(nèi)外研究國際工程索賠現(xiàn)狀（標(biāo)題這么該是否好一些？）施工索賠是從七十年代開始提到國際承包事業(yè)議事日程上的。當(dāng)時激烈的國際工程承包界的競爭，使很多承包商都采用低價中標(biāo)的策略，因而很多承包

36、商到工程結(jié)束都出現(xiàn)了虧損，因此施工索賠逐漸成為了承包界不可缺少的管理行為。我國在1993年，首先在天津大學(xué)設(shè)立了國際工程管理專業(yè)，隨后有數(shù)十所高校都采用了不同的形式在培養(yǎng)國際工程管理人才。1993年4月成虎所編著的建設(shè)工程合同管理與索賠和1996年6月梁所編著的國際工程施工索賠作為國際工程管理專業(yè)的教科書，對索賠的種類、產(chǎn)生、識別、處理等方面進(jìn)行了詳盡的闡述。1995年重慶建筑大學(xué)陳松所編著的建筑工程索賠一書，對建筑工程項(xiàng)目中索賠的產(chǎn)生、證據(jù)的搜集、解決程序等進(jìn)行了系統(tǒng)的論述。九十年代中后期，有大量的關(guān)于索賠方面的碩、博士論文發(fā)表，主要是關(guān)于索賠的管理理論與實(shí)證方面的文章。1997年東南大學(xué)的

37、劉嘖的施工索賠的前期管理干擾事件預(yù)測及識別模型從施工索賠干擾事件的機(jī)理研究入手，建立了“干擾事件索賠爭議敏感性預(yù)測模型”和“干擾事件識別應(yīng)激模型”，用于對索賠“有效預(yù)測，快速反映”。1999年西南交通大學(xué)的王亞平的國際工程實(shí)施階段的索賠分析及其管理研究將定性分析和定量模型緊密結(jié)合，從索賠機(jī)會的識別、工期/費(fèi)用分析、索賠數(shù)額的確定對國際工程索賠進(jìn)行了系統(tǒng)而深入的研究。重慶建筑大學(xué)的丁一的國際工程施工索賠研究和浙江大學(xué)陳傳聯(lián)的工程索賠的理論與實(shí)證的研究，系統(tǒng)地闡述了索賠值的計(jì)算方法，2003年李曉龍的博士論文大型機(jī)電工程項(xiàng)目索賠研究從法律理論角度對索賠現(xiàn)象進(jìn)行了深入的研究。臺灣博士論文公共工程風(fēng)險

38、管理系統(tǒng)架構(gòu)及實(shí)例利用敏感度分析法、概率大學(xué)碩士學(xué)位論文緒論分析及蒙地卡羅模擬法、決策樹或事件樹法、風(fēng)險分析法等對大型工程的風(fēng)險進(jìn)行了全方位的分析。國外對工程索賠的理論及實(shí)證研究從七十年代就進(jìn)入了較高的水平，近年來隨著項(xiàng)目管理水平的提高，更是將風(fēng)險管理和索賠管理融合在廣義的合同管理范疇內(nèi)，以系統(tǒng)工程理論來研究索賠。johnk.syes的construction claims(1999年出版)一書深入地探討了索賠發(fā)生的機(jī)理，索賠的種類、索賠解決的方法等，并將風(fēng)險和合同的管理與索賠的研究有機(jī)地結(jié)合起來。綜上所述，將國內(nèi)外對索賠及索賠機(jī)會識別的研究總結(jié)如下:1.國內(nèi)外對索賠研究都達(dá)到了一定的深度，但

39、國內(nèi)的索賠研究 重點(diǎn)集中在索賠的計(jì)算和處理程序上。索賠識別問題沒有形成系統(tǒng)化研究。2.國外的索賠識別強(qiáng)調(diào)合同分析和事件分析，并且有較好的索賠管理機(jī)制來支持。3.國內(nèi)的索賠識別往往集中在工期分析和成本分析上，有時滯性。并且由于合同管理的松懈，不能做到理論上可行的索賠前期管理一一干擾因素的識別，需要相應(yīng)的索賠管理組織機(jī)構(gòu)。4.對干擾因素的預(yù)測研究有待發(fā)展。2.2 fidic合同條件下的索賠問題 2.2.1 fidic條款的主要特點(diǎn)建筑施工企業(yè)通常所說的fidic條款，是指國際咨詢工程師聯(lián)合會頒布的“土木工程施工合同條件”。它由“通用條件(一般條件)和“專用條件”兩部分組成。通用條件分為25節(jié)、72

40、條、194款，內(nèi)容是固定不變的。專用條件是對通用條件的修正、補(bǔ)充、完善，其節(jié)、條、款完全與通用條件對應(yīng)。fidic在專用條件中提供了多種可供選擇的修正方案，由使用者依據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況選擇其中之一或全部棄用而另行約定新的內(nèi)容。由此可見，在實(shí)際應(yīng)用時，專用條件是優(yōu)先于通用條件的。兩者矛盾時，應(yīng)按專用條件執(zhí)行。有經(jīng)驗(yàn)的承包商對于fidic的通用條件大都爛熟于心，應(yīng)用時根本不需去翻看，而只需關(guān)注專用條件對通用條件作了哪些修正、補(bǔ)充、完善即可掌握合同的全部內(nèi)容。fidic條款有四個顯著特點(diǎn):1.合同體系完整、嚴(yán)密、責(zé)任明確。2.責(zé)任劃分較為公正。3.適用于單價合同。4.合同履行中以“工程師”為中心。

41、這里的“工程師”不是某個自然人，而是代表業(yè)主對工程項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督管理的法人組織(本文以下出現(xiàn)的工程師字樣，含義與此相同)。盡管簽訂合同的當(dāng)事人是業(yè)主和承包商，但fidic的許多條款卻將管理權(quán)賦予了不是合同當(dāng)事人的工程師。在工程項(xiàng)目管理中形成業(yè)主、工程師、承包商三元制衡的模式。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是可以借助于工程師的專業(yè)性實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目建設(shè)的高效率管理，減少合同糾紛。鑒于fidic條款的顯著優(yōu)點(diǎn)，“世界銀行”、“亞洲開發(fā)銀行”、“非洲開發(fā)銀行”都規(guī)定凡使用其貸款建設(shè)的工程項(xiàng)目，均必需采用fidic條款作為合同條件。我國目前頒布的行業(yè)合同條件范本大都是以fidic條款為藍(lán)本，結(jié)合行為特點(diǎn)修正而成的。 2.2

42、.2 fidic合同中的索賠條款分析鑒于有關(guān)fidic合同條件中索賠條款內(nèi)容的研究已經(jīng)大量存在，對此只進(jìn)行簡要的介紹和分析。索賠是fidic條款的一項(xiàng)重要內(nèi)容。索賠條款是根據(jù)關(guān)于承包商享有的因業(yè)主履約不力或違約，或因意外因素（包括不可抗力情況）蒙受損失（時間和款項(xiàng)）而向業(yè)主要求賠償或補(bǔ)償權(quán)利的契約性條款。這方面的條款包括：（1）索賠的前提條件或索賠動因；（2）索賠程序、索賠通知、同期記錄、索賠的依據(jù)、索賠的時效和索賠款項(xiàng)的支付等。按規(guī)定的明確或詳細(xì)程度，索賠條款可分為兩類，一類是明示條款，即合同條件中明確規(guī)定在相關(guān)情況下應(yīng)給予承包商的經(jīng)濟(jì)和（或）工期補(bǔ)償。另一類為隱含條款，即雖然合同條件中沒有

43、明確規(guī)定給予承包商補(bǔ)償，但根據(jù)該條款的含義，可以推定在某些情況下承包商有權(quán)向業(yè)主提出索賠的權(quán)利。明示索賠條款大致可分為三類，即業(yè)主原因、工程師原因和客觀原因。一般來說，由業(yè)主原因引發(fā)的索賠，承包商既可以得到工期的延長，又可以得到相關(guān)費(fèi)用甚至利潤補(bǔ)償；由工程師原因引發(fā)的索賠也是如此，這是因?yàn)闃I(yè)主在與承包商簽訂的合同中承諾了工程師代表他應(yīng)履行的職責(zé)，如果工程師未按合同的規(guī)定履約，即認(rèn)為業(yè)主違反了合同。由客觀原因引起的索賠，承包商一般只能得到工期的延長，有時可得到費(fèi)用補(bǔ)償，但不能得到利潤補(bǔ)償。隱含索賠條款的分類基本類似于明示條款。一般來講，承包商利用明示索賠條款論證自己的索賠權(quán)利相對較易，而依據(jù)隱含

44、索賠條款論證索賠權(quán)就困難多了，有時需聯(lián)系有關(guān)明示條款、適用法律或國際慣例，并結(jié)合具體情況來解釋和論證。因此，承包商必須認(rèn)真研究、熟知各類索賠條款，并在具體工程項(xiàng)目中加以運(yùn)用，以有效維護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益。2.2.3 fidic合同條件下承包商索賠的實(shí)踐應(yīng)用和分析1、索賠時間管理對承包商來說，索賠越早解決越有利。根據(jù)fidic合同條件對索賠時間的規(guī)定，承包商能否抓住機(jī)會及時索賠，是索賠成功的關(guān)鍵。在工程進(jìn)行過程中，情況不斷發(fā)生變化，任何在形象、實(shí)體內(nèi)容方面的原始證據(jù)都會隨時間的流逝而消失，從而使索賠因證據(jù)無從收集而無法進(jìn)行。有的索賠，雖然有確切資料和充分的理由，但超過合同規(guī)定的時限，仍會遭到業(yè)主的拒

45、絕，承包商只能蒙受損失。因此，索賠的意向和文件的報送一定要嚴(yán)格遵守fidic合同條件的規(guī)定，這是 索賠的前提，關(guān)系到承包商能否掌握索賠權(quán)利。(1)抓住索賠機(jī)會，及早進(jìn)行索賠在工程的開始階段和中期，承包商的索賠機(jī)會是很多的。因?yàn)橐话愕耐两üこ淘陂_始階段都存在著路權(quán)（right of way）和施工征地（landacquisition）問題，多數(shù)情況下業(yè)主都不能按時解決，從而令承包商蒙受窩工損失。另外，在建筑工程的開挖階段，地質(zhì)條件與標(biāo)書圖紙不一致的情況經(jīng)常出現(xiàn)，因此索賠的機(jī)會較多。但承包商往往覺得工程剛開始就索賠容易破壞雙方關(guān)系，不但得不到錢，還會使業(yè)主和工程師今后對自己更加苛刻，所以不敢提出索

46、賠，而是采取以后再說的策略。正是這種“以后再說”使索賠失去了時效。而且，在工程施工中的不同階段，業(yè)主的態(tài)度可能迥異，因?yàn)闃I(yè)主在工程施工中的不同階段處于不同的環(huán)境，有不同的目標(biāo)和不同的利益。在工程前期，承包商提出索賠，雙方較容易達(dá)成協(xié)議，因?yàn)闃I(yè)主此時考慮到如果索賠談判不能令承包商滿意，承包商可能在不違反合同的前提下采取消極的方式使工期延遲，這是其所不能接受的。在工程后期，業(yè)主可能會對承包商的索賠采取拖延戰(zhàn)術(shù)和苛刻的態(tài)度，因?yàn)槌邪痰娜魏涡袆佣疾蛔阋詫I(yè)主造成大的不利影響，而恰恰會對承包商自己的利益和聲譽(yù)帶來危害。因此，索賠一般都在工程竣工前進(jìn)行，而不是在工程竣工后提出。 (2)嚴(yán) 格遵守索賠時限

47、條款fidic合同條件規(guī)定了嚴(yán)格的索賠程序。如果承包商沒有按合同條件的規(guī)定發(fā)出索賠通知、保持同期記錄和證據(jù)資料，就將失去利用索賠程序的權(quán)利，而只能將索賠請求視為爭端，進(jìn)而適用爭端解決程序。適用爭端解決程序就可能導(dǎo)致仲裁解決，增加承包商謀求索賠利益的成本。因此，承包商應(yīng)嚴(yán)格按照索賠程序行使索賠權(quán)利。fidic合同條件中給出了一個簡明完整的索賠程序，簡述如下：（1）承包商要在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)盡快按合同的規(guī)定告知工程師；（2）同時承包商要保持證明索賠的同期記錄；（3）承包商要在索賠事件發(fā)生后42天內(nèi)向工程師提交正式的索賠書；（4）如果索賠事件有持續(xù)影響，可以認(rèn)為第一個42天內(nèi)提交的索賠書是期中

48、性質(zhì)的，之后承包商應(yīng)每月根據(jù)情況的發(fā)展提交進(jìn)一步的索賠書，并在索賠事件影響結(jié)束后28天或工程師同意的時間內(nèi)提交最終的索賠書；（5）工程師應(yīng)在收到索賠書42天內(nèi)答復(fù)承包商，說明是否批準(zhǔn)承包商的索賠，或要求承包商提供進(jìn)一步的索賠證明文件，并詳細(xì)說明自己的意見；（6）根據(jù)承包商的索賠書已能夠證明的部分索賠款，應(yīng)加入每月支付證書中；（7）工程師應(yīng)按照第315款決定來決定承包商索賠的工期和款項(xiàng)；（8）如果承包商沒有遵循本款和其他相關(guān)的索賠條件，承包商即失去一切索賠權(quán)。2.2.4 fidic合同條件下的索賠程序fidic第 53條規(guī)定，索賠程序通常按以下四個步驟進(jìn)行: 1.提出索賠要求索賠要求的提出，強(qiáng)調(diào)

49、”及時”二字.fidlc 53.1條規(guī)定:承包商“應(yīng)在引起索賠的事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)，將他的索賠意向通知工程師，同時將一份副本呈交業(yè)主?！闭堊⒁狻?8天內(nèi)”的規(guī)定，逾期不報，視為承包商放棄索賠權(quán)利，索賠將被拒絕。索賠意向通知應(yīng)簡明扼要，僅說明索賠事項(xiàng)的名稱，引用與此有關(guān)的合同條款，提出自己的索賠要求即可。至于索賠的款額，要求延長工期的天數(shù)以及有關(guān)的證據(jù)，應(yīng)在以后的索賠報告中提出。2.報送索賠報告索賠報告應(yīng)在索賠意向通知發(fā)出后的28天以內(nèi)報送工程師和業(yè)主。索賠報告應(yīng)包括三方面內(nèi)容:(1)索賠事實(shí)敘述。即對索賠事項(xiàng)的發(fā)生及處理過程，造成的影響和損失等事實(shí)進(jìn)行簡明扼要的敘述。其重點(diǎn)是申述索賠

50、的原因。(2)合同根據(jù)和索賠證據(jù)。沒有證據(jù)，或證據(jù)不充分分，素賠是難以成功的。某承包商在甘肅“引大人秦”工程施工時遇青海地震，提出索賠。業(yè)主接到索賠報告后查了承包商的日報表，日報表顯示，要求索賠的那段時間施工正常，因而予以拒絕，承包商素賠失敗。(3)索賠數(shù)額的計(jì)算，應(yīng)附詳細(xì)的計(jì)算依據(jù)。索賠報告要一事一議，不宜把幾個問題寫在一個報告中。3.索賠談判(協(xié)商)索賠談判的最佳時間是工程施工到四分之一至四分之三這段時間。過早，容易引起業(yè)主、工程師反感，或者促使其采取反索賠措施。過晚，承包商處于不利的地位，難以完全爭取到自己的合法利益。索賠談判還要講究技巧，態(tài)度上要彬彬有禮，不急不躁。在實(shí)質(zhì)問題上要抓住對

51、方短處，以理批駁，據(jù)理力爭，輕易不讓(只作有限的讓步，有條件的讓步)。在理虧之時，要善于給自己找臺階下，不能胡攪蠻纏。4.調(diào)解或仲裁索賠爭議應(yīng)盡力協(xié)商解決，不能輕易走人法庭或仲裁機(jī)關(guān)，那樣做，很可能兩敗俱傷。當(dāng)然，這并不意味著不能采取仲裁和訴訟方式。當(dāng)索賠爭端關(guān)系到重大的經(jīng)濟(jì)利益或企業(yè)信譽(yù)，而且經(jīng)過多次友好協(xié)商均告失敗時，法律裁決可能是唯一有效途徑，一般也能得到公正的解決。第3章 索賠的風(fēng)險識別分析（？）3.1 工程項(xiàng)目索賠風(fēng)險分析概述施工索賠的風(fēng)險管理研究始于20世紀(jì)70年代，主要研究了業(yè)主和承包商在合同中的風(fēng)險責(zé)任問題。80年代，風(fēng)險分析與管理有了較大發(fā)展，研究領(lǐng)域除了分析責(zé)任外，還涉及工

52、程保險、地質(zhì)及環(huán)境不確定性分析分擔(dān)、費(fèi)用超支風(fēng)險、工期延誤中責(zé)任問題、技術(shù)風(fēng)險、設(shè)計(jì)風(fēng)險分析等領(lǐng)域，這一時期的研究特點(diǎn)是針對某一風(fēng)險進(jìn)行單一分析，研究方法也以概率論為基礎(chǔ)，整體來說，缺乏系統(tǒng)和普遍適用性。90年代以來，由于風(fēng)險問題受到全世界的關(guān)注，人們越來越清晰的認(rèn)識到，隨著項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模的擴(kuò)大，項(xiàng)目風(fēng)險對項(xiàng)目投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)等會產(chǎn)生巨大影響。因此，在對項(xiàng)目進(jìn)行深入研究的同時，有的學(xué)者已經(jīng)開始對風(fēng)險管理進(jìn)行歸類、總結(jié)，并提出了系統(tǒng)的風(fēng)險管理概念。進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國也開始注意到建設(shè)項(xiàng)目施工問題，特別是國際工程承包中的風(fēng)險問題。本章在己有的風(fēng)險分析和管理研究的基礎(chǔ)上工程承包中的施工索

53、賠風(fēng)險及其成功率進(jìn)行探討和研究。3.1.1 施工索賠風(fēng)險的概念1.風(fēng)險風(fēng)險是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個基本概念，用來描述經(jīng)濟(jì)活動中一類非常普遍的現(xiàn)象:發(fā)生了某種不測事件，并因此帶來損失。從風(fēng)險的概念中可以看出，風(fēng)險一般由三個基本要素構(gòu)成: (1)風(fēng)險具有不確定性。事物條件變化的不確定性是風(fēng)險的基本成因。風(fēng)險是機(jī)會和威脅的統(tǒng)一體，人們從事經(jīng)濟(jì)和社會活動既有可能獲得預(yù)期的利益，也有可能蒙受意料不到的損失或損害。(2)風(fēng)險是一種損失或損害，損失或損害的承受對象就是風(fēng)險主體，是風(fēng)險的物質(zhì)承擔(dān)者。(3)風(fēng)險是預(yù)期與后果之間的差異。預(yù)期與后果的差異越大，風(fēng)險也越大。一般來說，風(fēng)險具有如下特點(diǎn): (1)風(fēng)險是客觀存在的

54、，因而是無法回避的。人們常說的回避風(fēng)險、消除風(fēng)險只是相對的。只能通過種種經(jīng)濟(jì)的技術(shù)的手段轉(zhuǎn)移和分散風(fēng)險造成的損失，將風(fēng)險發(fā)生的概率降至最低。(2)風(fēng)險是相對的、變化的。相對于不同的風(fēng)險主體，在一定的時間、地點(diǎn)和條件下即在一定的風(fēng)險環(huán)境中，風(fēng)險的大小是不同的。風(fēng)險的性質(zhì)和風(fēng)險后果也是不斷變化的。(3)風(fēng)險是可預(yù)測、可管理和可防范的。風(fēng)險具有不確定性的，但它和完全無法預(yù)測的無規(guī)則的隨機(jī)即不確定性不同。它是可以定性或定量的方法進(jìn)行估計(jì)的。運(yùn)用科學(xué)的方法和手段對風(fēng)險進(jìn)行分析和預(yù)測，并進(jìn)而對風(fēng)險進(jìn)行有效的管理和防范，能夠?qū)L(fēng)險的損失降到最低程度。2.索賠風(fēng)險索賠風(fēng)險是指工程實(shí)施過程中，因不確定性影響因素

55、的存在，導(dǎo)致索賠事件發(fā)生，從而造成項(xiàng)目實(shí)際工期、實(shí)際費(fèi)用與合同目標(biāo)工期、目標(biāo)費(fèi)用的可能差異。人類的任何活動都是有風(fēng)險的，一般來說，風(fēng)險總是將利益與損失連在一起的。工程項(xiàng)目承包施工是一種商業(yè)競爭，是一項(xiàng)高風(fēng)險事業(yè)。工程承包施工的風(fēng)險，對于承包合同的雙方一一業(yè)主和承包商來說都是存在的。當(dāng)工程風(fēng)險損失發(fā)生時，工程合同雙方的利益都會受到損失。在預(yù)計(jì)到有風(fēng)險存在時，人們首先想到的就是如何進(jìn)行規(guī)避。因此，每一個工程項(xiàng)目的風(fēng)險，都是由業(yè)主和承包商分別承擔(dān)的，在該項(xiàng)目的合同文件中規(guī)定或隱含規(guī)定了風(fēng)險分擔(dān)的責(zé)任。工程合同一方就非己方責(zé)任遭受的損失將向責(zé)任方提出補(bǔ)償索賠要求。工程項(xiàng)目風(fēng)險主要包括:(1)合同風(fēng)險:

56、如合同條款過苛刻，對業(yè)主的開脫條款過多，業(yè)主支付資信差，對工程變更、通貨膨脹、價格調(diào)整即施工索賠等方面沒有明確公正的條款規(guī)定等等。(2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險:如業(yè)主的經(jīng)濟(jì)狀況惡化，物價暴漲，貨幣匯率動蕩，外匯政策變化等等。(3)施工風(fēng)險:如特別惡劣的氣候條件，不可預(yù)見的基礎(chǔ)地質(zhì)條件，地震。咫風(fēng)，海嘯，施工中的傷亡施工等等。(4)政治風(fēng)險:如爆發(fā)戰(zhàn)爭，國內(nèi)發(fā)生內(nèi)亂或叛亂、政變或社會騷動等等。此外，具體的工程項(xiàng)目所在地點(diǎn)還存在的許多獨(dú)特的風(fēng)險。3.1.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險的特點(diǎn)1.風(fēng)險具有客觀性的特點(diǎn)，它不依人的意志而存在。由于人的認(rèn)知水平的限制和客觀條件的不確定性，使人們在進(jìn)行生產(chǎn)活動時不可能像進(jìn)行簡單的數(shù)學(xué)計(jì)

57、算一樣能確切預(yù)料到事件的結(jié)果，這決定了風(fēng)險的客觀性的特點(diǎn)。2.人們不能完全消滅所有的風(fēng)險，但可以通過自身的努力，使進(jìn)行某項(xiàng)活動的風(fēng)險降低。如:我們可以通過鍛煉身體，使得病的風(fēng)險降低;通過加強(qiáng)管理、引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)備使出現(xiàn)不合格產(chǎn)品的風(fēng)險降低。3.對風(fēng)險造成的損失可以有多種彌補(bǔ)方式。當(dāng)風(fēng)險成為現(xiàn)實(shí)，造成損失時，對這種損失的彌補(bǔ)可以是恢復(fù)性的一一損失什么補(bǔ)償什么(如，損失一輛汽車，賠付一輛完全一樣的汽車)或補(bǔ)償性的一一以某種方式補(bǔ)償發(fā)生的損失(如，對損失的汽車用其他物品或金錢補(bǔ)償)。4.有些風(fēng)險是可以轉(zhuǎn)移的(嚴(yán)格地說是轉(zhuǎn)嫁)的。對于原本由某人承擔(dān)的風(fēng)險，他可以將該風(fēng)險的一部分或全部轉(zhuǎn)移給另一個人，代價

58、是支付一定的費(fèi)用或給予某種補(bǔ)償。如某人為他所擁有的易燃物品購買火災(zāi)保險，就將該易燃品的火災(zāi)風(fēng)險轉(zhuǎn)移給了保險公司。3.1.3 工程風(fēng)險管理的步驟工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的實(shí)施，同其他風(fēng)險管理一樣，應(yīng)包括以下八個具體操作步驟:1.風(fēng)險識別風(fēng)險識別的目的是減少項(xiàng)目的不確定性。通過各種可能的手段了解、掌握、分析與工程相關(guān)的信息資料，以明察風(fēng)險，及早防范和控制。作為風(fēng)險主體的業(yè)主或承包商掌握的信息越多、越準(zhǔn)確，就越能做出正確的、有把握的決策，也就越能控制和防范風(fēng)險，降低由風(fēng)險造成的損失;反之，風(fēng)險就會加劇或失控。2.風(fēng)險估計(jì)風(fēng)險估計(jì)就是要估計(jì)風(fēng)險的性質(zhì)，估計(jì)工程實(shí)施過程中風(fēng)險事件發(fā)生的概率及其后果的大小，以減少項(xiàng)目計(jì)算的不確定性。工程風(fēng)險的