01稽核管理制度A0版

1、注： 1、該流程 / 制度負(fù)責(zé)人為稽核辦主任，主要職責(zé)是維護(hù)流程/ 制度的運(yùn)行、檢查、培訓(xùn)指導(dǎo)、問題點(diǎn)收集、處理；2、若在運(yùn)行過程中遇到運(yùn)作不暢等情況時(shí)，請及時(shí)知悉稽核小組進(jìn)行協(xié)商改正；3、此試運(yùn)行文件試行為三個(gè)月，在通過實(shí)際驗(yàn)證許可后方可下發(fā)正式文件。文件編制 / 更改一覽表版本 編制 / 更改內(nèi)容編制 / 更改日期編制 / 更改人初次編制A/02013-11-26印立紅評部董?；藰I(yè)財(cái)研生模 PMC審門事務(wù)核事務(wù)務(wù)發(fā)產(chǎn)具品質(zhì)部總副辦 行部部部部部中心經(jīng)總政理部采倉沖自成裝檢購儲壓動型配驗(yàn)部中車車車車車心間間間間間會欄簽稽核流程圖序 責(zé)任人責(zé)任部門作業(yè)流程號作業(yè)內(nèi)容表單1接收稽核任務(wù)稽核稽核

2、辦稽核主任務(wù)核任稽稽核辦接到稽核任務(wù)后，根據(jù)調(diào)查稽核專員書稽核任務(wù)書 進(jìn)行任務(wù)分解；下稽令核整檢改 NG查 表稽核通報(bào)稽核匯總稽核匯報(bào)歸檔管理2稽核辦稽核?；藱z查稽核專員按照稽核任務(wù)書員表到相關(guān)部門進(jìn)行稽核，召集責(zé)任人進(jìn)行事實(shí)調(diào)查確認(rèn)；3稽核辦稽核專員稽核檢查1、對事實(shí)清晰、 有稽核依據(jù)的，表整改通知稽核專員在稽核檢查表上書注明稽核處理結(jié)果后經(jīng)責(zé)任人簽字確認(rèn)生效； 2 、要求整改的，由稽核專員下整改通知書經(jīng)責(zé)任人簽字確認(rèn)進(jìn)行整改；4稽核辦稽核專員稽核檢查的簽字將責(zé)任人稽核專員稽稽核主任表、專項(xiàng)稽核檢查表交稽核主任審核簽核報(bào)告字后轉(zhuǎn)人事行政部發(fā)；出專項(xiàng)稽核報(bào)告5稽核辦稽核專員稽核檢查、稽核專員

3、負(fù)責(zé)將一個(gè)稽核周期稽核主任稽核匯表內(nèi)稽核檢查表 、稽核匯總總表、專項(xiàng)表、專項(xiàng)稽核報(bào)告上交稽稽核報(bào)告核主任；6稽核辦稽核專員稽核檢查稽核主任在稽核上匯報(bào)上個(gè)稽稽核主任表、稽核匯核周期工作；總表、稽核總結(jié)報(bào)告7稽核辦稽核主稽核檢查稽核主任負(fù)責(zé)將稽核專員稽任表、稽核匯核檢查表、稽核匯總表 、專總表、專項(xiàng)項(xiàng)稽核報(bào)告 、稽核總結(jié)報(bào)告稽核報(bào)告、歸檔管理?；丝偨Y(jié)報(bào)告1.0 目的：為規(guī)范管理，使各項(xiàng)工作有序地開展， 更好地激發(fā)公司全體員工工作積極性和主觀能動性，提高工作效率，特制訂本管理制度。1.1 通過稽核，提高執(zhí)行力；1.2 檢查發(fā)現(xiàn)公司各部門工作中存在的問題， 并幫助被稽核部門分析原因進(jìn)行改善；1.3

4、 檢查、落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法以及會議決議的執(zhí)行情況及其工作進(jìn)度；加強(qiáng)與促進(jìn)公司部門之間的協(xié)調(diào)、溝通；1.4 1.5 檢查、跟進(jìn)公司政策、方針、會議精神等信息的貫徹執(zhí)行和反饋；1.6 準(zhǔn)確掌握全公司員工的工作業(yè)績?yōu)楣究冃Э己颂峁┮罁?jù)， 促進(jìn)公司各部門提高工作效率；1.7 建立、健全和完善公司責(zé)任制約機(jī)制；1.8 糾錯(cuò)糾偏，樹立正面典型，弘揚(yáng)正氣；1.9 促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展。2.0 范圍：2.1 公司日常工作稽核及專案稽核；2.2 公司各部門、各崗位（從董事總經(jīng)理至生產(chǎn)一線員工）。3.0 權(quán)責(zé)：3.1 稽核辦權(quán)責(zé)稽核辦代表董事總經(jīng)理對各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)；稽核檢查各

5、部門、各崗位是否按公司各項(xiàng)相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)；堅(jiān)持以公司相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等制度規(guī)范為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實(shí)事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正無私；對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導(dǎo)改進(jìn)權(quán)；有權(quán)召集被稽核部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談會。3.2 稽核辦主任權(quán)責(zé)接收董事總經(jīng)理所分配的稽核工作任務(wù)；為稽核辦專員分解稽核任務(wù)，并提出專項(xiàng)稽核提案；主持稽核辦日常工作，包括稽核辦例會、稽核專項(xiàng)會議的召開；為稽核專員提供工作指導(dǎo)；對稽核專員的工作進(jìn)行檢查和跟進(jìn)；匯總每個(gè)稽核周期的稽核工作，將稽核總結(jié)分發(fā)各部門并上

6、報(bào)董事總經(jīng)理；對公司流程 / 制度的總體運(yùn)行進(jìn)行有效、全面的監(jiān)督和維護(hù)。3.3 稽核專員權(quán)責(zé)認(rèn)真學(xué)習(xí)各種制度條文，在稽核中熟練掌握稽核尺度，使公司各項(xiàng)工作良性、持續(xù)發(fā)展；根據(jù)稽核任務(wù)書規(guī)定進(jìn)行稽核工作；按時(shí)按質(zhì)完成稽核任務(wù)書和董事總經(jīng)理、稽核主任分配的專項(xiàng)稽核任務(wù)；按時(shí)完成稽核檢查表、整改通知書、稽核匯總表、專項(xiàng)稽核報(bào)告、的填制和上交；作管理辦法、程序文件、及時(shí)向稽核主任反饋和匯報(bào)在稽核工作中遇到的各種規(guī)章制度、業(yè)流程、崗位說明書、現(xiàn)場作業(yè)等規(guī)定的缺陷并提出改善建議。3.4 公司各部門權(quán)責(zé)在稽核辦稽核工作中，各部門負(fù)責(zé)提供本部門人事任命、異動或職責(zé)、職能調(diào)整等相關(guān)記錄；在稽核辦稽核工作中，各部

7、門、各崗位負(fù)責(zé)提供客觀的證據(jù)證明此項(xiàng)任務(wù)已完成；各部門對各種規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書、現(xiàn)場作業(yè)等規(guī)定的缺陷可提出修改建議；在稽核辦稽核工作中，各部門、各崗位對稽核工作有異議可書面向稽核主任提出申請，由稽核主任提議在稽核辦例會上討論舉手表決形成決議。4.0 稽核辦組織架構(gòu)4.1稽核辦直屬董事總經(jīng)理，對董事總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)；4.2 建立以稽核主任、稽核專員組員的稽核辦；4.3 稽核辦分工：根據(jù)稽核任務(wù)書進(jìn)行分工作業(yè)。4.4組織架構(gòu)董事總經(jīng)理稽核主任稽稽稽稽稽稽核核核核核核專專專專專專員員員員員員稽核辦人事任免決定4.5稽核辦人事任免由稽核主任提名，董事總經(jīng)理批準(zhǔn)；稽核辦儲備

8、成員經(jīng)董事總經(jīng)理或稽核辦成員推舉在稽核辦例會討論后報(bào)董事總經(jīng)理審批?；藘?nèi)容 5.0 工作職責(zé) 5.1作業(yè)流程 5.2程序文件 5.3 5.4 管理辦法5.5 操作指引5.6 規(guī)章制度5.7 5S5.8 上班考勤、紀(jì)律5.9 績效管理5.10 安全生產(chǎn)5.11 工作任務(wù)5.12 會議決議6.0稽核辦例會6.1 稽核專員例會匯報(bào)內(nèi)容：稽核專員匯報(bào)每個(gè)稽核周期內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)部分， 包括需整改的問題及專項(xiàng)稽核總結(jié)報(bào)告；流程 / 制度不完善、不健全或流程/ 制度中未規(guī)定作業(yè)程序等問題；被稽核部門在新流程 / 制度運(yùn)行時(shí)執(zhí)行方面存在的問題；稽核專員在稽核過程中所遇到的困難；稽核主主任每周在匯報(bào)工作時(shí)要

9、將重點(diǎn)專項(xiàng)稽核用魚骨圖分析其深層次原因并判定責(zé)任最終歸屬；稽核辦例會針對問題討論形成決議并將決議傳達(dá)至相關(guān)部門。6.2 稽核例會目的通過稽核查出問題，提出解決問題和預(yù)防同類問題的方案；通過討論和交流提高稽核專員的專業(yè)能力和提升稽核效率；促進(jìn)企業(yè)管理制度 / 流程的不斷健全和完善。7.0 稽核作業(yè)程序7.1 稽核檢查稽核專員根據(jù)稽核任務(wù)書所安排任務(wù)到相關(guān)部門稽核；稽核專員要求被稽核部門提供相關(guān)證據(jù)以供檢查；稽核專員將稽核事實(shí)客觀的填寫在 稽核檢查表 上，稽核內(nèi)容欄應(yīng)包括事實(shí)描述、證據(jù)記錄等， 由被稽核單位相關(guān)責(zé)任人員簽名確認(rèn)， 如責(zé)任人拒絕簽字的，由其直接上司確認(rèn)屬實(shí)后簽字；處理結(jié)果欄應(yīng)包括責(zé)令

10、限期整改等內(nèi)容； 對于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽核專員填制整改通知書中“接受整改部門”、“部門負(fù)責(zé)人”、“整改發(fā)出日期”和“整改內(nèi)容”等欄并簽名后，由被整改部門責(zé)任人在 “接收整改部門責(zé)任人” 欄簽名確認(rèn)， 整改部門責(zé)任人填寫原因分析和整改措施并簽名后自留一聯(lián)，被整改部門責(zé)任人實(shí)施整改；稽核專員在整改期限到后 3 個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)再次進(jìn)行稽核， 并將整改稽核結(jié)果，如實(shí)填報(bào)在整改通知書中整改稽核欄上；7.2 稽核結(jié)果處理及落實(shí)稽核主任根據(jù)稽核檢查表 、稽核匯總表、整改通知書、專項(xiàng)稽核報(bào)告每周制作稽核總結(jié)報(bào)告上交董事總經(jīng)理、常務(wù)副總一份。8.0 申訴程序8.1 被稽核部門及責(zé)任人對稽核處理結(jié)果有重大

11、異議的， 應(yīng)向稽核主任提出書面申訴報(bào)告，稽核主任審查是否受理，被受理的由稽核主任在稽核辦例會上提議，依據(jù)相關(guān)制度討論、表決并形成最終處理意見，稽核主任要在稽核辦例會后 2 個(gè)工作日內(nèi)給予申訴者回復(fù)申訴處理結(jié)果， 不予受理的申訴， 稽核主任應(yīng)在接到申訴后 2 個(gè)工作日內(nèi)在申訴報(bào)告上注明不予受理的理由后退回申訴者；8.2 對于沒有或缺乏處理依據(jù)的問題由稽核專員或其他相關(guān)人員書面提交稽核辦例會討論，根據(jù)少數(shù)服從多數(shù)的原則形成稽核辦例會決議，由稽核主任向董事總經(jīng)理申請修改文件或制定新的制度；8.3 稽核主任根據(jù)稽核辦例會決議的申訴處理結(jié)果， 對申訴成功的給予免去原有的處罰，對申訴失敗的維持原來的處罰。

12、9.0 公司各部門申請稽核程序9.1 公司各部門負(fù)責(zé)人有檢查下屬工作的責(zé)任， 不得將本人職責(zé)內(nèi)的工作提交稽核辦稽核；9.2 相關(guān)部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責(zé)， 不得將本人職責(zé)內(nèi)的協(xié)調(diào)溝通工作提交稽核辦稽核；9.3 行政投訴管理制度受理范圍內(nèi)的內(nèi)容， 稽核辦可先行接收轉(zhuǎn)交行政投訴受理部門處理；9.4 以上范圍之外，需要稽核辦進(jìn)行稽核的， 必須提交稽核申請表至稽核辦，由稽核主任決定稽核或轉(zhuǎn)行政投訴程序進(jìn)行處理；9.5 經(jīng)稽核辦例會討論決定稽核后成立專項(xiàng)稽核，按正?；顺绦蛱幚?。10.0 稽核時(shí)間、方式11.1 按照稽核任務(wù)書規(guī)定進(jìn)行稽核；11.2 不定期專項(xiàng)稽核，同時(shí)對日常工作采用抽查的方式進(jìn)行稽核；11.3 要求按期完成的稽核任務(wù)，因特殊原因需要延長完成時(shí)限的，必須經(jīng)稽核主任批準(zhǔn)后方可延期完成；11.4 稽核內(nèi)容涉及多個(gè)部門的稽核專員要一查到底，直到追究出最終責(zé)任人。12.0 安全措施12.1 稽核人員在進(jìn)行稽核時(shí)，要認(rèn)真細(xì)致，認(rèn)真檢查，耐心說服，有效溝通，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾 正；12.2 在稽核工作中重事實(shí)、 數(shù)據(jù)，對照相應(yīng)的規(guī)章制度、 程序文件、管理辦法、作業(yè)流程，嚴(yán)格檢查；12.3 稽核工作中涉及公司保密信息的，由稽核辦向董事總經(jīng)理提報(bào)，按董事總經(jīng)理批示后確認(rèn)是否稽核；12.4 公司全體員工和各部門負(fù)責(zé)人要積極支持、配合稽核工作，嚴(yán)禁對稽核人員、稽