第三講 組織與制度：新制度學(xué)派

1、第三講第三講 組織與制度：新制度學(xué)派組織與制度：新制度學(xué)派需要解釋的組織現(xiàn)象需要解釋的組織現(xiàn)象 新制度學(xué)派的中心問題新制度學(xué)派的中心問題 為什么各種組織越來越相似？為什么各種組織越來越相似？ 不同企業(yè)、學(xué)校、其他組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)很相似，都采取科層制的不同企業(yè)、學(xué)校、其他組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)很相似，都采取科層制的組織形式組織形式 為什么組織或企業(yè)花費(fèi)很多資源去做一些和它的效率生為什么組織或企業(yè)花費(fèi)很多資源去做一些和它的效率生產(chǎn)沒有關(guān)系的活動(dòng)？產(chǎn)沒有關(guān)系的活動(dòng)？ 美國大學(xué)校長(zhǎng)常常參加一些公益活動(dòng)美國大學(xué)校長(zhǎng)常常參加一些公益活動(dòng) 大公司也做很多公益活動(dòng)大公司也做很多公益活動(dòng) 很多組織常常高成本制定很多制度，

2、但卻束之高閣很多組織常常高成本制定很多制度，但卻束之高閣 如質(zhì)量認(rèn)證體系（如質(zhì)量認(rèn)證體系（ISO2000）參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn) 組織社會(huì)學(xué)的新制度主義學(xué)派組織社會(huì)學(xué)的新制度主義學(xué)派新制度學(xué)派的學(xué)術(shù)背景新制度學(xué)派的學(xué)術(shù)背景/理論淵源理論淵源 1、塞爾茲尼克：制度化的組織、塞爾茲尼克：制度化的組織 TVA與基層組織與基層組織研究田納西水壩工程中的目標(biāo)替代研究田納西水壩工程中的目標(biāo)替代 其組織運(yùn)作過程中存在大量的非理性活動(dòng)實(shí)際運(yùn)作中產(chǎn)生了一個(gè)強(qiáng)其組織運(yùn)作過程中存在大量的非理性活動(dòng)實(shí)際運(yùn)作中產(chǎn)生了一個(gè)強(qiáng)大的利益集團(tuán)，地方勢(shì)力和全國性的利益組織都參與進(jìn)去，如美國大的利益集團(tuán)，地方勢(shì)力和全國性的利益組織都參與

3、進(jìn)去，如美國農(nóng)業(yè)部、農(nóng)場(chǎng)聯(lián)合會(huì)、當(dāng)?shù)卣?、工商界頭目把持了各大工程部門，農(nóng)業(yè)部、農(nóng)場(chǎng)聯(lián)合會(huì)、當(dāng)?shù)卣?、工商界頭目把持了各大工程部門，控制了很多政策制定。很多項(xiàng)目的實(shí)施與當(dāng)初設(shè)計(jì)的組織目標(biāo)背道控制了很多政策制定。很多項(xiàng)目的實(shí)施與當(dāng)初設(shè)計(jì)的組織目標(biāo)背道而馳而馳 可見，組織受其環(huán)境的影響，是一個(gè)制度化的組織，是不斷適應(yīng)社可見，組織受其環(huán)境的影響，是一個(gè)制度化的組織，是不斷適應(yīng)社會(huì)環(huán)境的自然產(chǎn)物，而不僅是人為設(shè)計(jì)的結(jié)果會(huì)環(huán)境的自然產(chǎn)物，而不僅是人為設(shè)計(jì)的結(jié)果 制度化制度化institutionalization：超過了組織的具體任務(wù)或者技術(shù)需要的：超過了組織的具體任務(wù)或者技術(shù)需要的價(jià)值判斷滲透進(jìn)組織內(nèi)

4、部的過程價(jià)值判斷滲透進(jìn)組織內(nèi)部的過程 由此，組織并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的效率機(jī)制；是受外在環(huán)境影響的由此，組織并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的效率機(jī)制；是受外在環(huán)境影響的 2、權(quán)變理論、權(quán)變理論contingency theory 組織的最佳結(jié)構(gòu)取決于一個(gè)組織的具體環(huán)境條件、技術(shù)、組織的最佳結(jié)構(gòu)取決于一個(gè)組織的具體環(huán)境條件、技術(shù)、目標(biāo)和規(guī)模等目標(biāo)和規(guī)模等 即組織的結(jié)構(gòu)因環(huán)境、技術(shù)、目標(biāo)的條件不同而變即組織的結(jié)構(gòu)因環(huán)境、技術(shù)、目標(biāo)的條件不同而變邁耶邁耶Meyer的新制度主義思想的新制度主義思想 現(xiàn)象現(xiàn)象 美國的教育是州政府的責(zé)任，聯(lián)邦政府并沒有管理全國美國的教育是州政府的責(zé)任，聯(lián)邦政府并沒有管理全國教育的行政權(quán)力；但各

5、州教育體制結(jié)構(gòu)非常相似教育的行政權(quán)力；但各州教育體制結(jié)構(gòu)非常相似 組織制定的很多規(guī)章制度和它的內(nèi)部運(yùn)作毫無關(guān)系，一組織制定的很多規(guī)章制度和它的內(nèi)部運(yùn)作毫無關(guān)系，一旦制定即束之高閣旦制定即束之高閣 解釋解釋 聯(lián)邦政府在提供財(cái)政支持的前提是：學(xué)校必須符合聯(lián)邦聯(lián)邦政府在提供財(cái)政支持的前提是：學(xué)校必須符合聯(lián)邦政府制定的相關(guān)法律，如提供完整財(cái)務(wù)報(bào)告，不能有種政府制定的相關(guān)法律，如提供完整財(cái)務(wù)報(bào)告，不能有種族歧視、性別歧視等。族歧視、性別歧視等。利誘利誘 也是為了滿足外部環(huán)境的要求。也是為了滿足外部環(huán)境的要求。 經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象與權(quán)變理論的解釋不符經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象與權(quán)變理論的解釋不符 邁耶的解答思路邁耶的解答思路 必須從

6、組織與環(huán)境的關(guān)系認(rèn)識(shí)這些現(xiàn)象必須從組織與環(huán)境的關(guān)系認(rèn)識(shí)這些現(xiàn)象 而且必須同時(shí)關(guān)注技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境而且必須同時(shí)關(guān)注技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境 何謂制度環(huán)境？何謂制度環(huán)境？ 即一個(gè)組織所處的法律制度、文化期待、社會(huì)規(guī)即一個(gè)組織所處的法律制度、文化期待、社會(huì)規(guī)范、觀念制度等等為人們范、觀念制度等等為人們“廣為接受廣為接受”（taken-for-granted）的社會(huì)事實(shí)）的社會(huì)事實(shí) 技術(shù)環(huán)境：效率機(jī)制技術(shù)環(huán)境：效率機(jī)制 技術(shù)環(huán)境要求組織有生產(chǎn)效率，即按最大化原則組織生技術(shù)環(huán)境要求組織有生產(chǎn)效率，即按最大化原則組織生產(chǎn)產(chǎn) 制度環(huán)境：合法性機(jī)制制度環(huán)境：合法性機(jī)制 制度化的組織：組織總是生存在制度環(huán)境中的制度

7、化的組織：組織總是生存在制度環(huán)境中的 組織的制度化過程：組織不斷地接受和采納外界公認(rèn)、組織的制度化過程：組織不斷地接受和采納外界公認(rèn)、贊許的形式、做法或贊許的形式、做法或“社會(huì)事實(shí)社會(huì)事實(shí)”的過程的過程 如果組織行為有悖于這些社會(huì)事實(shí)就會(huì)出現(xiàn)如果組織行為有悖于這些社會(huì)事實(shí)就會(huì)出現(xiàn)“合法性合法性”危機(jī)，引起社會(huì)公憤，危害組織生存和發(fā)展危機(jī)，引起社會(huì)公憤，危害組織生存和發(fā)展 合法性機(jī)制：指那些誘使或迫使組織采納具有合法性的合法性機(jī)制：指那些誘使或迫使組織采納具有合法性的組織結(jié)構(gòu)和行為的觀念力量組織結(jié)構(gòu)和行為的觀念力量 技術(shù)環(huán)境與制度環(huán)境的沖突技術(shù)環(huán)境與制度環(huán)境的沖突 由于兩者的目的和要求不一致，因

8、此常常引致組織制度由于兩者的目的和要求不一致，因此常常引致組織制度間的不一致甚至沖突間的不一致甚至沖突 “多余的多余的”辦公室？辦公室？ 如何解決制度間的沖突？如何解決制度間的沖突？松散結(jié)構(gòu)松散結(jié)構(gòu) 即組織把內(nèi)部運(yùn)作和組織結(jié)構(gòu)分離開來。一個(gè)組織采納即組織把內(nèi)部運(yùn)作和組織結(jié)構(gòu)分離開來。一個(gè)組織采納了很多規(guī)章制度但并不實(shí)施，就是因?yàn)樗鼈冎皇菓?yīng)付外了很多規(guī)章制度但并不實(shí)施，就是因?yàn)樗鼈冎皇菓?yīng)付外部制度環(huán)境的，對(duì)組織的內(nèi)部運(yùn)作并無益處部制度環(huán)境的，對(duì)組織的內(nèi)部運(yùn)作并無益處 制度化組織的結(jié)構(gòu)與其實(shí)際運(yùn)作常常是相分離的制度化組織的結(jié)構(gòu)與其實(shí)際運(yùn)作常常是相分離的 理性神話理性神話 有時(shí)候，某些制度環(huán)境、文化

9、觀念等成為一種被神化的有時(shí)候，某些制度環(huán)境、文化觀念等成為一種被神化的東西，使得大家不得不接受東西，使得大家不得不接受 理性神話的形成理性神話的形成 社會(huì)關(guān)系越來越密集，人們逐漸把一個(gè)具體領(lǐng)域的問題社會(huì)關(guān)系越來越密集，人們逐漸把一個(gè)具體領(lǐng)域的問題和邏輯延伸為一個(gè)大的、具有普遍意義的問題和邏輯和邏輯延伸為一個(gè)大的、具有普遍意義的問題和邏輯 組織環(huán)境和組織成都越來越復(fù)雜，而組織程度越高，越組織環(huán)境和組織成都越來越復(fù)雜，而組織程度越高，越容易產(chǎn)生一個(gè)很大很神秘的東西，因?yàn)樗呀?jīng)超越了個(gè)容易產(chǎn)生一個(gè)很大很神秘的東西，因?yàn)樗呀?jīng)超越了個(gè)人所能駕馭的能力人所能駕馭的能力 組織所面對(duì)的制度環(huán)境往往具有很高的

10、組織程度，也有組織所面對(duì)的制度環(huán)境往往具有很高的組織程度，也有利于理性神話的創(chuàng)造利于理性神話的創(chuàng)造 合法性機(jī)制的影響合法性機(jī)制的影響 組織間的趨同組織間的趨同為了獲得制度環(huán)境認(rèn)同，各個(gè)為了獲得制度環(huán)境認(rèn)同，各個(gè)組織都采用了類似的結(jié)構(gòu)和做法組織都采用了類似的結(jié)構(gòu)和做法 組織間相互模仿、學(xué)習(xí)組織間相互模仿、學(xué)習(xí)模仿獲得合法性，減模仿獲得合法性，減輕環(huán)境的壓力和組織的動(dòng)蕩輕環(huán)境的壓力和組織的動(dòng)蕩 而這種模仿、趨同，同時(shí)也加速了理性神話的形而這種模仿、趨同，同時(shí)也加速了理性神話的形成，強(qiáng)化了其威力成，強(qiáng)化了其威力制度、共享觀念的延續(xù)制度、共享觀念的延續(xù)制度制度（記得清祖宗五代）（記得清祖宗五代）財(cái)產(chǎn)繼

11、承權(quán)財(cái)產(chǎn)繼承權(quán)記憶取舍記憶取舍群體整合群體整合（共享觀念）（共享觀念）穩(wěn)定的制度如何可能？穩(wěn)定的制度如何可能？ 道格拉斯道格拉斯 建立在功利性或?qū)嵱眯曰A(chǔ)上的制度常常遭受挑戰(zhàn)建立在功利性或?qū)嵱眯曰A(chǔ)上的制度常常遭受挑戰(zhàn) 穩(wěn)定的制度必須建立在人們都能普遍接受的理念規(guī)范上，穩(wěn)定的制度必須建立在人們都能普遍接受的理念規(guī)范上，而這種理念規(guī)范常常隱含在自然或超自然的世界中而這種理念規(guī)范常常隱含在自然或超自然的世界中 自然化自然化 葉落歸根葉落歸根 替天行道替天行道 天賦人權(quán)天賦人權(quán) 君權(quán)神授君權(quán)神授 自然規(guī)律自然規(guī)律迪瑪奇奧和鮑威爾迪瑪奇奧和鮑威爾DiMaggio and Powell組織趨同性組織趨同

12、性 弱意義上的合法性弱意義上的合法性 制度通過影響資源分配或激勵(lì)方式來影響人們的行為制度通過影響資源分配或激勵(lì)方式來影響人們的行為強(qiáng)調(diào)制度的激勵(lì)性強(qiáng)調(diào)制度的激勵(lì)性 這個(gè)影響不是決定性的，而是概率性的這個(gè)影響不是決定性的，而是概率性的 組織趨同的驅(qū)動(dòng)力組織趨同的驅(qū)動(dòng)力 （之前）理性選擇、效率機(jī)制（之前）理性選擇、效率機(jī)制 （當(dāng)前）國家制度和專業(yè)組織（當(dāng)前）國家制度和專業(yè)組織 制度趨同制度趨同/組織行為趨同的機(jī)制組織行為趨同的機(jī)制 強(qiáng)迫性機(jī)制強(qiáng)迫性機(jī)制 具有強(qiáng)制性的法律、法令、規(guī)范等具有強(qiáng)制性的法律、法令、規(guī)范等 如論文寫作、發(fā)表中的學(xué)術(shù)規(guī)范如論文寫作、發(fā)表中的學(xué)術(shù)規(guī)范 模仿機(jī)制模仿機(jī)制 模仿同領(lǐng)

13、域中成功組織的行為和做法模仿同領(lǐng)域中成功組織的行為和做法 不確定性誘導(dǎo)模仿行為不確定性誘導(dǎo)模仿行為 競(jìng)爭(zhēng)性模仿和制度性模仿競(jìng)爭(zhēng)性模仿和制度性模仿 社會(huì)規(guī)范機(jī)制社會(huì)規(guī)范機(jī)制 社會(huì)規(guī)范產(chǎn)生一種共享觀念和思維方式社會(huì)規(guī)范產(chǎn)生一種共享觀念和思維方式 現(xiàn)象：專業(yè)化程度高的組織間相似性更高，如醫(yī)院、現(xiàn)象：專業(yè)化程度高的組織間相似性更高，如醫(yī)院、學(xué)校等學(xué)校等 趨同機(jī)制引申出來的命題趨同機(jī)制引申出來的命題 組織間的依賴程度越高，組織間的類似程度就越組織間的依賴程度越高，組織間的類似程度就越高高 依賴程度高，信息交流多且集中，越可能模仿、同化依賴程度高，信息交流多且集中，越可能模仿、同化 且組織結(jié)構(gòu)越相似，組織

14、間越容易對(duì)話且組織結(jié)構(gòu)越相似，組織間越容易對(duì)話 組織目標(biāo)越模糊不清就越能導(dǎo)致組織間的趨同組織目標(biāo)越模糊不清就越能導(dǎo)致組織間的趨同 組織目標(biāo)越不清晰的組織，越難為其生存找到依據(jù)組織目標(biāo)越不清晰的組織，越難為其生存找到依據(jù) 組織目標(biāo)不清楚時(shí)，組織內(nèi)部矛盾越多，組織就越依組織目標(biāo)不清楚時(shí)，組織內(nèi)部矛盾越多，組織就越依賴于外部制度來避免矛盾的激化賴于外部制度來避免矛盾的激化 如，大學(xué)間的趨同程度要比企業(yè)間的趨同程度高如，大學(xué)間的趨同程度要比企業(yè)間的趨同程度高托爾博特和朱克：托爾博特和朱克：正式組織結(jié)構(gòu)變革的制度根正式組織結(jié)構(gòu)變革的制度根源：源：1880-1935年公務(wù)員制度改革的擴(kuò)散年公務(wù)員制度改革的

15、擴(kuò)散 現(xiàn)象現(xiàn)象 美國各個(gè)城市從美國各個(gè)城市從19世紀(jì)末期到世紀(jì)末期到20世紀(jì)世紀(jì)30年代，年代，基本采用了公務(wù)員制度基本采用了公務(wù)員制度 問題問題 為什么各個(gè)城市采納時(shí)間有差異？什么機(jī)制起作為什么各個(gè)城市采納時(shí)間有差異？什么機(jī)制起作用？用？ 兩個(gè)解釋兩個(gè)解釋 理性選擇的效率機(jī)制理性選擇的效率機(jī)制 合法性機(jī)制合法性機(jī)制 效率機(jī)制的解釋效率機(jī)制的解釋 城市特點(diǎn)決定了采納公務(wù)員制度的速度城市特點(diǎn)決定了采納公務(wù)員制度的速度 政治沖突政治沖突 市政府角色（強(qiáng)政府市政府角色（強(qiáng)政府-弱政府）弱政府） 城市結(jié)構(gòu)（人口結(jié)構(gòu)、教育水平、種族群體城市結(jié)構(gòu)（人口結(jié)構(gòu)、教育水平、種族群體） 合法性機(jī)制的解釋合法性機(jī)制

16、的解釋 公務(wù)員制度作為公務(wù)員制度作為“廣為接受廣為接受”事物具有合法性，事物具有合法性，不管其是否有實(shí)際功效，城市都有采納的壓力不管其是否有實(shí)際功效，城市都有采納的壓力（城市特點(diǎn)就不再對(duì)是否采納具有顯著影響）（城市特點(diǎn)就不再對(duì)是否采納具有顯著影響） 用采納公務(wù)員制度的城市數(shù)量來測(cè)量其合法性程度用采納公務(wù)員制度的城市數(shù)量來測(cè)量其合法性程度 數(shù)據(jù)分析結(jié)果數(shù)據(jù)分析結(jié)果 在初期，城市特點(diǎn)對(duì)是否采納公務(wù)員制度具有顯著影響在初期，城市特點(diǎn)對(duì)是否采納公務(wù)員制度具有顯著影響 但在后期，城市特點(diǎn)的影響就不再顯著但在后期，城市特點(diǎn)的影響就不再顯著 解釋解釋 在早期，理性選擇的效率機(jī)制在起作用；城市根據(jù)自身在早期，

17、理性選擇的效率機(jī)制在起作用；城市根據(jù)自身的特點(diǎn)來決定是否采納這一制度的特點(diǎn)來決定是否采納這一制度 在后期，公務(wù)員制度已經(jīng)作為一種社會(huì)事實(shí)被人們接受在后期，公務(wù)員制度已經(jīng)作為一種社會(huì)事實(shí)被人們接受了，甚至被神話了；大家都在模仿其他城市的做法。即了，甚至被神話了；大家都在模仿其他城市的做法。即使該制度不適用于部分城市，但這些城市也同樣面臨采使該制度不適用于部分城市，但這些城市也同樣面臨采納的壓力！納的壓力！即合法性機(jī)制起作用即合法性機(jī)制起作用效率機(jī)制效率機(jī)制合法性機(jī)制合法性機(jī)制時(shí)間時(shí)間采納數(shù)量采納數(shù)量哈恩：哈恩：模仿趨同性及其對(duì)審計(jì)服務(wù)市場(chǎng)的影模仿趨同性及其對(duì)審計(jì)服務(wù)市場(chǎng)的影響響 研究對(duì)象研究對(duì)象

18、/問題問題 財(cái)務(wù)審計(jì)公司（財(cái)務(wù)審計(jì)公司（CPA）規(guī)模的兩極分化問題）規(guī)模的兩極分化問題 一端是幾個(gè)非常大的公司，如五大會(huì)計(jì)師事務(wù)所一端是幾個(gè)非常大的公司，如五大會(huì)計(jì)師事務(wù)所（KPMG畢馬威、安達(dá)信、普華永道、德勒、安永）；畢馬威、安達(dá)信、普華永道、德勒、安永）；一端事實(shí)許許多多的小公司；中等規(guī)模的審核公司非常一端事實(shí)許許多多的小公司；中等規(guī)模的審核公司非常少少 大多數(shù)中等規(guī)模的公司都不找中等規(guī)模的審計(jì)公司，而大多數(shù)中等規(guī)模的公司都不找中等規(guī)模的審計(jì)公司，而去雇用大型的審計(jì)公司去雇用大型的審計(jì)公司 六個(gè)研究假設(shè)六個(gè)研究假設(shè) 絕對(duì)規(guī)模假設(shè)絕對(duì)規(guī)模假設(shè) 審計(jì)公司規(guī)模與其客戶企業(yè)的規(guī)模相關(guān)審計(jì)公司規(guī)模

19、與其客戶企業(yè)的規(guī)模相關(guān) 成本假設(shè)成本假設(shè) 大公司支付能力強(qiáng)，多雇用大審計(jì)公司；中等規(guī)模企業(yè)雇用中等大公司支付能力強(qiáng)，多雇用大審計(jì)公司；中等規(guī)模企業(yè)雇用中等規(guī)模的審計(jì)公司規(guī)模的審計(jì)公司 財(cái)務(wù)審計(jì)公司的專業(yè)化特點(diǎn)財(cái)務(wù)審計(jì)公司的專業(yè)化特點(diǎn) 審計(jì)也具有行業(yè)專長(zhǎng)，不同行業(yè)認(rèn)可不同的權(quán)威審計(jì)公司審計(jì)也具有行業(yè)專長(zhǎng)，不同行業(yè)認(rèn)可不同的權(quán)威審計(jì)公司 合法性機(jī)制合法性機(jī)制 制度環(huán)境對(duì)于每個(gè)企業(yè)的影響是不一樣的，小企業(yè)的模仿性更強(qiáng)制度環(huán)境對(duì)于每個(gè)企業(yè)的影響是不一樣的，小企業(yè)的模仿性更強(qiáng)公司規(guī)模、地位公司規(guī)模、地位模仿程度模仿程度赫希：赫希：從伏擊到金色降落傘：作為文化框架從伏擊到金色降落傘：作為文化框架和制度整合

20、實(shí)例的公司兼并和制度整合實(shí)例的公司兼并 關(guān)注的問題關(guān)注的問題 敵意兼并如何從一種不被接受的行為，演變成為一種合敵意兼并如何從一種不被接受的行為，演變成為一種合法化的、廣為接受的社會(huì)事實(shí)？法化的、廣為接受的社會(huì)事實(shí)？ 背景背景 在美國，大公司間的兼并行為在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)非常少在美國，大公司間的兼并行為在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)非常少見見 即使有，也是一種友好兼并，即雙方自愿接受即使有，也是一種友好兼并，即雙方自愿接受 但但1960s后，開始出現(xiàn)并流行敵意兼并：兼并方通過在股后，開始出現(xiàn)并流行敵意兼并：兼并方通過在股票市場(chǎng)上收購被兼并公司的股票，一旦控股，就實(shí)施兼票市場(chǎng)上收購被兼并公司的股票，一旦控股，就實(shí)施兼并并解雇原有管理層并并解雇原有管理層 研究方法研究方法 訪談法和文獻(xiàn)法訪談法和文獻(xiàn)法 關(guān)鍵問題關(guān)鍵問題/解釋的中心環(huán)節(jié)解釋的中心環(huán)節(jié) 制度環(huán)境本身是怎么樣發(fā)生變化的？制度環(huán)境本身是怎么樣發(fā)生變化的？ 最初出現(xiàn)的一種商業(yè)行為、一種不被人們接受的東西是最初出現(xiàn)的一種商業(yè)行為、一種不被人們接受的東西是怎么樣通過一