安全管理原理8.1

1、安全管理工程安全管理工程8.1 8.1 職業(yè)安全健康管理體系職業(yè)安全健康管理體系 （第（第 16 講）講）u職業(yè)安全健康管理體系發(fā)展概況職業(yè)安全健康管理體系發(fā)展概況u職業(yè)安全健康管理體系原理、特點及作用職業(yè)安全健康管理體系原理、特點及作用u職業(yè)安全健康管理體系要素職業(yè)安全健康管理體系要素8.1 8.1 職業(yè)安全健康管理體系職業(yè)安全健康管理體系 u 職業(yè)安全健康管理體系發(fā)展概況職業(yè)安全健康管理體系發(fā)展概況職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系occupatioal health and safety occupatioal health and safety management system

2、 (OHSMS)management system (OHSMS)為建立職業(yè)安全健康方針和目標并實現(xiàn)這些目標所制為建立職業(yè)安全健康方針和目標并實現(xiàn)這些目標所制定的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素，形成一套管理標定的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素，形成一套管理標準化的系統(tǒng)。準化的系統(tǒng)。國際發(fā)展狀況國際發(fā)展狀況l2020世紀世紀8080年代以來，一些發(fā)達國家率先開展了實施年代以來，一些發(fā)達國家率先開展了實施OHSMSOHSMS的活動。的活動。l19961996年英國頒布了年英國頒布了職業(yè)安全健康管理體系指南職業(yè)安全健康管理體系指南國家標準；國家標準；l19991999年英國標準協(xié)會（年英國標準協(xié)會（

3、BISBIS）、澳大利亞標準局、挪威船級社（）、澳大利亞標準局、挪威船級社（DNVDNV）等等1313個國家標準組織和國際認證機構提出了個國家標準組織和國際認證機構提出了職業(yè)安全健康評價系列職業(yè)安全健康評價系列（OHSASOHSAS）。）。國內(nèi)發(fā)展狀況國內(nèi)發(fā)展狀況l19991999年年1010月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證標準職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證標準（試行）（試行）。l20012001年年1212月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了職業(yè)安全健康管理體系指導意見職業(yè)安全健康管理體系指導意見和和職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范（GB

4、/T28001-2001 GB/T28001-2001 ）。）。l20022002年年4 4月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了職業(yè)安全健康管理體系實施細則職業(yè)安全健康管理體系實施細則。u 職業(yè)安全健康管理體系原理、特點及作用職業(yè)安全健康管理體系原理、特點及作用原理原理現(xiàn)代職業(yè)安全健康管理體系的基本思想是現(xiàn)代職業(yè)安全健康管理體系的基本思想是“以人為本，遵守法以人為本，遵守法律法規(guī)，風險管理，持續(xù)改進律法規(guī)，風險管理，持續(xù)改進”。采用。采用Plan-Do-Check-ActionPlan-Do-Check-Action循環(huán)運行模式。循環(huán)運行模式。適用范圍適用范圍1.1.建立職業(yè)安全健康管理體

5、系，有效地控制和消除員工和其他建立職業(yè)安全健康管理體系，有效地控制和消除員工和其他有關人員可能遭受的危險及危害因素；有關人員可能遭受的危險及危害因素；2.2.實施、維護并持續(xù)改進職業(yè)安全健康管理體系；實施、維護并持續(xù)改進職業(yè)安全健康管理體系；3.3.保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針；保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針；4.4.向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則；向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則；5.5.謀求外部機構對其職業(yè)安全健康管理體系進行認證和注冊。謀求外部機構對其職業(yè)安全健康管理體系進行認證和注冊。職業(yè)安全健康管理系統(tǒng)特點職業(yè)安全健康管理系統(tǒng)特點l系統(tǒng)性系統(tǒng)性 強調(diào)結(jié)構化、程序化、文件化等系

6、統(tǒng)化的管理手段。強調(diào)結(jié)構化、程序化、文件化等系統(tǒng)化的管理手段。l先進性先進性 把管理對象作為一個系統(tǒng)加以研究，將管理過程和控制措施建立把管理對象作為一個系統(tǒng)加以研究，將管理過程和控制措施建立在科學的危害辨識、風險評價基礎上，系統(tǒng)運行標準化。在科學的危害辨識、風險評價基礎上，系統(tǒng)運行標準化。l持續(xù)改進性持續(xù)改進性 運行系統(tǒng)本身要求有檢查評價改進提高的功能。運行系統(tǒng)本身要求有檢查評價改進提高的功能。l預防性預防性 危害辨識、風險評價與控制的思想充分反映了安全第一預防為主危害辨識、風險評價與控制的思想充分反映了安全第一預防為主的原則。的原則。l全員參與、全過程控制全員參與、全過程控制 職業(yè)安全健康管

7、理體系以系統(tǒng)分析的理論和方法來解決職業(yè)安全職業(yè)安全健康管理體系以系統(tǒng)分析的理論和方法來解決職業(yè)安全健康問題，強調(diào)全員參與、全過程控制。健康問題，強調(diào)全員參與、全過程控制。職業(yè)安全健康管理系統(tǒng)作用職業(yè)安全健康管理系統(tǒng)作用l全面規(guī)范、改善企業(yè)職業(yè)安全健康管理，保障員工職業(yè)健康與生命安全，全面規(guī)范、改善企業(yè)職業(yè)安全健康管理，保障員工職業(yè)健康與生命安全，保障企業(yè)財產(chǎn)安全，提高工作效率。保障企業(yè)財產(chǎn)安全，提高工作效率。l改善企業(yè)與政府、員工、社區(qū)的公共關系。改善企業(yè)與政府、員工、社區(qū)的公共關系。l防止安全管理失誤、漏洞的發(fā)生，消除第三類危險源。防止安全管理失誤、漏洞的發(fā)生，消除第三類危險源。l有利于與國

8、際接軌，克服非關稅貿(mào)易壁壘。有利于與國際接軌，克服非關稅貿(mào)易壁壘。l有利于提高企業(yè)安全與衛(wèi)生等級，降低職工職業(yè)安全和健康保險成本。有利于提高企業(yè)安全與衛(wèi)生等級，降低職工職業(yè)安全和健康保險成本。l有利于提供持續(xù)滿足法律要求的機制，降低企業(yè)風險，預防事故發(fā)生。有利于提供持續(xù)滿足法律要求的機制，降低企業(yè)風險，預防事故發(fā)生。l有利于提高企業(yè)的綜合競爭力和全民安全意識。有利于提高企業(yè)的綜合競爭力和全民安全意識。u 職業(yè)安全健康管理體系要素職業(yè)安全健康管理體系要素l職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針 l策劃策劃 l實施和運行實施和運行 l檢查和糾正措施檢查和糾正措施 l管理評審管理評審持續(xù)改進管理評審檢查與

9、糾正方針策劃實施與運行管理評審管理評審計劃計劃危險辨識、危險評危險辨識、危險評估、危險控制計劃估、危險控制計劃法律法規(guī)要求法律法規(guī)要求目標目標OH&SOH&S管理方案管理方案實施與運行實施與運行機構和職責機構和職責培訓、意識和能力培訓、意識和能力協(xié)商與交流協(xié)商與交流文件文件文件與資料控制文件與資料控制運行控制運行控制應急預案與響應應急預案與響應檢查與糾正措施檢查與糾正措施績效測量與控制績效測量與控制事故事件不符合和事故事件不符合和糾正與預防措施糾正與預防措施記錄和記錄管理記錄和記錄管理審核審核職業(yè)安全衛(wèi)生方針職業(yè)安全衛(wèi)生方針持續(xù)改進持續(xù)改進PlanDoCheckAction 管

10、理評審 審核計 劃 績效測量的反饋信息 方方 針針 方針要求方針要求（1 1）適合于組織職業(yè)安全健康特點、）適合于組織職業(yè)安全健康特點、危險性質(zhì)和規(guī)模；危險性質(zhì)和規(guī)模；（2 2）包括對持續(xù)改進的承諾；）包括對持續(xù)改進的承諾；（3 3）包括對組織應遵守的國家有關職）包括對組織應遵守的國家有關職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其它要求的業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其它要求的承諾；承諾； （4 4）形成文件，付諸實施，予以保持；）形成文件，付諸實施，予以保持；（5 5）傳達到全體員工，使每個人都認）傳達到全體員工，使每個人都認識其在職業(yè)安全健康方面的義務；識其在職業(yè)安全健康方面的義務；（6 6）可為相關方所獲取；）

11、可為相關方所獲?。唬? 7）定期進行評審，確保其適宜性。）定期進行評審，確保其適宜性。 方 針 審核實施與運行 績效測量的反饋信息 策劃策劃 策劃階段包括：策劃階段包括：危害辨識、風險評價和風險控制危害辨識、風險評價和風險控制計劃；計劃；法律法規(guī)和其他要求；法律法規(guī)和其他要求；目標；目標；職業(yè)健康安全管理方案職業(yè)健康安全管理方案 。（一）對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃（一）對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃組織應建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和實組織應建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和實施必要的控制措施。施必要的控制措施。這些程序應包含：這些程序應包含

12、： （1 1）常規(guī)和非常規(guī)的活動；）常規(guī)和非常規(guī)的活動； （2 2）所有進入作業(yè)場所的人員（包括合同方人員和訪問者）所有進入作業(yè)場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；的活動； （3 3）工作場所的設施（無論由本組織還是由外界所提供）。）工作場所的設施（無論由本組織還是由外界所提供）。 （二）法律、法規(guī)和其他要求（二）法律、法規(guī)和其他要求組織應建立并保持程序，以識別和獲得適用法規(guī)和職業(yè)安全健康組織應建立并保持程序，以識別和獲得適用法規(guī)和職業(yè)安全健康要求。要求。組織應及時更新有關法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達組織應及時更新有關法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相

13、關方。給員工和其他有關的相關方。（三）目標（三）目標組織應針對其內(nèi)部相關職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)安全組織應針對其內(nèi)部相關職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)安全健康目標。如可行，目標宜予以量化。組織在建立和評審職業(yè)安全健康健康目標。如可行，目標宜予以量化。組織在建立和評審職業(yè)安全健康目標時，應考慮：目標時，應考慮： 法規(guī)及其他要求；法規(guī)及其他要求； 職業(yè)安全健康危險源和風險；職業(yè)安全健康危險源和風險； 可選擇的技術方案；可選擇的技術方案； 財務、運行和經(jīng)營要求；財務、運行和經(jīng)營要求； 相關方的意見。相關方的意見。（四）職業(yè)安全健康管理方案（四）職業(yè)安全健康管理方案組織應制定并保持職

14、業(yè)安全健康管理方案，以實現(xiàn)其目標。方案應包組織應制定并保持職業(yè)安全健康管理方案，以實現(xiàn)其目標。方案應包含形成文件的：含形成文件的： 為實現(xiàn)目標而賦予組織有關職能和層次的職責和權限；為實現(xiàn)目標而賦予組織有關職能和層次的職責和權限； 實現(xiàn)目標的方法時間表。實現(xiàn)目標的方法時間表。 計劃 審核檢查與糾正措施 績效測量的反饋信息 實施與運行實施與運行 實施與運行階段包括：實施與運行階段包括：機構和職責；機構和職責；培訓、意識和能力；培訓、意識和能力；協(xié)商與溝通；協(xié)商與溝通；文件化；文件化；文件和資料控制；文件和資料控制；運行控制；運行控制；應急預案與響應。應急預案與響應。（一）機構和職責（一）機構和職責

15、對組織的活動、設施和過程的職業(yè)安全健康風險有影響的從事管理、執(zhí)行和對組織的活動、設施和過程的職業(yè)安全健康風險有影響的從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員，應確定其作用、職責和權限，形成文件，并予以溝通，以便于驗證的工作人員，應確定其作用、職責和權限，形成文件，并予以溝通，以便于職業(yè)安全健康管理。職業(yè)安全健康管理。（二）培訓、意識和能力（二）培訓、意識和能力對于其工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)安全健康的人員，應有相關的工作能力。對于其工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)安全健康的人員，應有相關的工作能力。在教育、培訓和（或）經(jīng)歷方面，組織對其能力作出適當?shù)囊?guī)定。在教育、培訓和（或）經(jīng)歷方面，組織對其能力作出適當?shù)囊?guī)

16、定。（三）協(xié)商與溝通（三）協(xié)商與溝通組織應具有程序，確保與員工和其他相關方就有關職業(yè)安全健康信息進行相組織應具有程序，確保與員工和其他相關方就有關職業(yè)安全健康信息進行相互溝通。組織應將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報相關方?；贤ā＝M織應將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報相關方。（四）文件化（四）文件化組織應以適當?shù)拿浇椋ㄈ缂埢螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ航M織應以適當?shù)拿浇椋ㄈ缂埢螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ?描述管理體系核心要索及其相互作用；描述管理體系核心要索及其相互作用； 提供查詢相關文件的途徑。提供查詢相關文件的途徑。（五）文件和資料控制（五）文件和資料控制組織應建立并保持

17、程序，控制本標準所要求的所有文件和資料，以確保：組織應建立并保持程序，控制本標準所要求的所有文件和資料，以確保： 文件和資料易于查找；文件和資料易于查找； 對文件和資料進行定期評審，必要時予以修訂并由授權人員確認其適宜性；對文件和資料進行定期評審，必要時予以修訂并由授權人員確認其適宜性； 凡對職業(yè)安全健康體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都可得到有關文件和資凡對職業(yè)安全健康體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都可得到有關文件和資料的現(xiàn)行版本；料的現(xiàn)行版本； 及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；

18、 對出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當標識對出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當標識。（六）運行控制（六）運行控制組織應識別與所認定的，需要采取措施的風險有關的運行和活動，組織應針對這組織應識別與所認定的，需要采取措施的風險有關的運行和活動，組織應針對這些活動（包括維護工作）進行策劃。些活動（包括維護工作）進行策劃。（七）應急計劃與響應（七）應急計劃與響應組織應建立并保持計劃和程序，以識別潛在的事件或緊急情況，并作出響應，以組織應建立并保持計劃和程序，以識別潛在的事件或緊急情況，并作出響應，以便預防和減少可能隨之引發(fā)的疾病與傷害。便預防和減少可

19、能隨之引發(fā)的疾病與傷害。 管理評審 審核實施與運行 績效測量的反饋信息 檢查與糾檢查與糾正措施正措施 檢查和糾正措施階段包括：檢查和糾正措施階段包括：績效測量和監(jiān)視；績效測量和監(jiān)視；事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、糾正和預防措施；糾正和預防措施；記錄和記錄管理；記錄和記錄管理；審核。審核。（一）績效測量和監(jiān)視（一）績效測量和監(jiān)視 組織應建立和保持程序，對職業(yè)安全健康績效進行監(jiān)視組織應建立和保持程序，對職業(yè)安全健康績效進行監(jiān)視和測量。和測量。 標準強調(diào)監(jiān)測與測量是標準強調(diào)監(jiān)測與測量是OHSMSOHSMS的關鍵活動，它確保了組織按照的關鍵活動，它確保了組織按照其所闡述的其所闡述的OSHOS

20、H管理方案的實施與運行開展工作：管理方案的實施與運行開展工作： 一是對從事的活動、重大危險因素進行監(jiān)測，包括對監(jiān)測設備一是對從事的活動、重大危險因素進行監(jiān)測，包括對監(jiān)測設備的校準和維護，保持它們始終處于受控狀態(tài)；的校準和維護，保持它們始終處于受控狀態(tài)； 二是對監(jiān)測結(jié)果的評價，并與二是對監(jiān)測結(jié)果的評價，并與OSHOSH法律、法規(guī)、標準和組織的法律、法規(guī)、標準和組織的OSHOSH目標、指標進行跟蹤比較，考查其活動的符合性。目標、指標進行跟蹤比較，考查其活動的符合性。（二）事故、事件、不符合、糾正和預防措施（二）事故、事件、不符合、糾正和預防措施組織應建立并保持程序，確定有關的職責和權限。以便：處理

21、和調(diào)查：組織應建立并保持程序，確定有關的職責和權限。以便：處理和調(diào)查：事故，事件，不符合；事故，事件，不符合；（三）記錄和記錄管理（三）記錄和記錄管理組織應建立并保持程序，以標識、保存和處置職業(yè)安全健康記錄以及組織應建立并保持程序，以標識、保存和處置職業(yè)安全健康記錄以及審核和評審結(jié)果。審核和評審結(jié)果。（四）審核（四）審核組織應建立并保持審核方案和程序，定期開展職業(yè)安全健康管理體系組織應建立并保持審核方案和程序，定期開展職業(yè)安全健康管理體系審核。審核。 檢查與糾正措施 審核 方針 績效測量的反饋信息 管理評審管理評審 l 組織的最高管理組織的最高管理者應按規(guī)定的時間者應按規(guī)定的時間間隔對職業(yè)安全

22、健間隔對職業(yè)安全健康管理體系進行評康管理體系進行評審，以確保體系的審，以確保體系的持續(xù)持續(xù)適宜性、充分適宜性、充分性和有效性性和有效性。l 管理評審過程應管理評審過程應確保收集到必需的確保收集到必需的信息，以供管理者信息，以供管理者進行評價。管理評進行評價。管理評審應形成文件。審應形成文件。管理評審的內(nèi)容管理評審的內(nèi)容l內(nèi)部審核報告內(nèi)部審核報告l方針、目標、計劃及其實施情況方針、目標、計劃及其實施情況l事故調(diào)查、處理情況事故調(diào)查、處理情況l不符合、糾正和預防措施落實情況不符合、糾正和預防措施落實情況l實施管理體系的資源是否適宜實施管理體系的資源是否適宜l體系要素及相應文件是否修訂體系要素及相應

23、文件是否修訂l對體系符合性、有效性的評價等對體系符合性、有效性的評價等職業(yè)安全健康管理體系職業(yè)安全健康管理體系標準要素間的聯(lián)系標準要素間的聯(lián)系管理評審審核職業(yè)安全健康方針危害辨識、風險評價和風險控制的策劃法律法規(guī)及其他要求記錄和記錄管理績效測量和監(jiān)測事故、事件、不符合、糾正和預防措施1.機構和職責2.培訓、意識和能力3.協(xié)商與交流1.運行控制2.應急預案與響應1.文件化2.文件和資料控制職業(yè)安全健康管理方案目標職業(yè)健康安全管理體系的審核與認證職業(yè)健康安全管理體系的審核與認證一、職業(yè)健康安全管理體系審核的類型一、職業(yè)健康安全管理體系審核的類型 1.1.內(nèi)部審核又稱為第一方審核；內(nèi)部審核又稱為第一

24、方審核； 2.2.外部審核又分為第二方審核及第三方審核。外部審核又分為第二方審核及第三方審核。( (一一) )第一方審核第一方審核 1.1.第一方審核指由企業(yè)的成員或其他人員以企業(yè)的名義進行的審核。第一方審核指由企業(yè)的成員或其他人員以企業(yè)的名義進行的審核。 2.2.這種審核為企業(yè)提供了一種自我檢查、自我糾正和自我完善的運行機這種審核為企業(yè)提供了一種自我檢查、自我糾正和自我完善的運行機制，可為有效地管理評審和采取糾正預防措施提供有用的信息。制，可為有效地管理評審和采取糾正預防措施提供有用的信息。 3.3.第一方審核的審核準則主要依據(jù)自身的職業(yè)健康安全管理體系文件，第一方審核的審核準則主要依據(jù)自身

25、的職業(yè)健康安全管理體系文件，必要時包括第二方或第三方要求。必要時包括第二方或第三方要求。 ( (二二) )第二方審核第二方審核 1.1.第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與用人單位第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與用人單位( (受審核方受審核方) )有有某種利益關系的相關方某種利益關系的相關方或由其他人員以相關方的名義實施的審核?；蛴善渌藛T以相關方的名義實施的審核。 2.2.第二方審核可以采用一般的職業(yè)健康安全管理體系審核準則，也可以第二方審核可以采用一般的職業(yè)健康安全管理體系審核準則，也可以由合同方進行特殊規(guī)定。由合同方進行特殊規(guī)定。 ( (三三) )第三方審核第三方審核 1.1

26、.第三方審核是由與其第三方審核是由與其無經(jīng)濟利益關系的第三方無經(jīng)濟利益關系的第三方機構依據(jù)特定的審核準機構依據(jù)特定的審核準則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進行的審核。則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進行的審核。 2.2.在第三方審核中，由第三方認證機構依據(jù)認可制度的要求實施的，以在第三方審核中，由第三方認證機構依據(jù)認可制度的要求實施的，以認證為目的的審核又稱為認證審核。認證審核旨在為受審核方提供符合認證為目的的審核又稱為認證審核。認證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。性的客觀證明和書面保證。二、職業(yè)健康安全管理體系認證二、職業(yè)健康安全管理體系認證 職業(yè)健康安全管理體系認證的實施

27、程序包括：職業(yè)健康安全管理體系認證的實施程序包括：l 認證申請及受理認證申請及受理l 審核策劃及審核準備審核策劃及審核準備l 審核的實施審核的實施l 糾正措施的跟蹤與驗證糾正措施的跟蹤與驗證l 審批發(fā)證及認證后的監(jiān)督和復評。審批發(fā)證及認證后的監(jiān)督和復評。 ( (一一) )職業(yè)健康安全管理體系認證的申請及受理職業(yè)健康安全管理體系認證的申請及受理1.1.職業(yè)健康安全管理體系認證的申請職業(yè)健康安全管理體系認證的申請 符合體系認證基本條件的用人單位如果需要通過認證，則應以書符合體系認證基本條件的用人單位如果需要通過認證，則應以書面形式向認證機構提出申請，并向認證機構遞交相關材料。面形式向認證機構提出申

28、請，并向認證機構遞交相關材料。2.2.職業(yè)健康安全管理體系認證的受理職業(yè)健康安全管理體系認證的受理 認證機構在接到申請認證單位的有效文件后，對其申請進行受理認證機構在接到申請認證單位的有效文件后，對其申請進行受理。3.3.職業(yè)健康安全管理體系認證的合同評審職業(yè)健康安全管理體系認證的合同評審 在申請方具備以上條件后，認證機構應就申請方提出的條件和要在申請方具備以上條件后，認證機構應就申請方提出的條件和要求進行評審。求進行評審。( (二二) )審核的策劃及審核準備審核的策劃及審核準備 職業(yè)健康安全管理體系審核的策劃和準備是現(xiàn)場審核前必不可少的重要環(huán)節(jié)。職業(yè)健康安全管理體系審核的策劃和準備是現(xiàn)場審核

29、前必不可少的重要環(huán)節(jié)。 1.1.確定審核范圍確定審核范圍 審核范圍是指受審核的職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的活動、產(chǎn)品和服務的范圍。審核范圍是指受審核的職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的活動、產(chǎn)品和服務的范圍。 2.2.組成審核組組成審核組 認證機構在對申請方的職業(yè)健康安全管理體系進行現(xiàn)場審核前，應根據(jù)申請方的具認證機構在對申請方的職業(yè)健康安全管理體系進行現(xiàn)場審核前，應根據(jù)申請方的具體情況，指派審核組長和成員，確定審核組的規(guī)模。體情況，指派審核組長和成員，確定審核組的規(guī)模。 3.3.制定審核計劃制定審核計劃 審核計劃是指現(xiàn)場審核人員的日程安排以及審核路線的確定。審核計劃應經(jīng)受審核審核計劃是指現(xiàn)場審核人

30、員的日程安排以及審核路線的確定。審核計劃應經(jīng)受審核方確認。如受審核方有特殊情況時，審核組可適當加以調(diào)整。方確認。如受審核方有特殊情況時，審核組可適當加以調(diào)整。 4.4.編制審核工作文件編制審核工作文件 現(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要包括：審核計劃、審核檢查表、首末次會議現(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要包括：審核計劃、審核檢查表、首末次會議簽到表、審核記錄、不符合報告、審核報告。簽到表、審核記錄、不符合報告、審核報告。 ( (三三) )審核的實施審核的實施 1.1.文件審核文件審核 了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件( (主要是管理手冊和程序文件主

31、要是管理手冊和程序文件) )是否符合職業(yè)健康安全管理體系審是否符合職業(yè)健康安全管理體系審核標準的要求，從而確定是否進行現(xiàn)場審核。同時通過文件審查，了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系運核標準的要求，從而確定是否進行現(xiàn)場審核。同時通過文件審查，了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系運行情況，以便為現(xiàn)場審核做準備。行情況，以便為現(xiàn)場審核做準備。 2.2.第一階段現(xiàn)場審核第一階段現(xiàn)場審核 一是在文件審核的基礎上，通過了解現(xiàn)場情況，充分收集信息，確認體系實施和運行的基本情況和存在的問一是在文件審核的基礎上，通過了解現(xiàn)場情況，充分收集信息，確認體系實施和運行的基本情況和存在的問題，并確定第二階段現(xiàn)場審核的重點

32、；二是確定進行第二階段現(xiàn)場審核的可行性和條件，即通過第一階段審題，并確定第二階段現(xiàn)場審核的重點；二是確定進行第二階段現(xiàn)場審核的可行性和條件，即通過第一階段審核，審核組提出體系存在的問題，受審核方應按期進行整改，只有在整改完成以后，方可進行第二階段現(xiàn)場核，審核組提出體系存在的問題，受審核方應按期進行整改，只有在整改完成以后，方可進行第二階段現(xiàn)場審核；三是現(xiàn)場對用人單位的管理權限、活動領域和限產(chǎn)區(qū)域等各個方面加以明確，以便確認前期雙方商定審核；三是現(xiàn)場對用人單位的管理權限、活動領域和限產(chǎn)區(qū)域等各個方面加以明確，以便確認前期雙方商定的審核范圍是否合理。的審核范圍是否合理。 3.3.第二階段現(xiàn)場審核第

33、二階段現(xiàn)場審核 職業(yè)健康安全管理體系認證審核的主要內(nèi)容是進行第二階段現(xiàn)場審核，其主要目的是：證實受審核方實施了職業(yè)健康安全管理體系認證審核的主要內(nèi)容是進行第二階段現(xiàn)場審核，其主要目的是：證實受審核方實施了其職業(yè)健康安全管理方針、目標，并遵守了體系的各項相應程序；證實受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符其職業(yè)健康安全管理方針、目標，并遵守了體系的各項相應程序；證實受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合相應審核標準的要求，并能夠?qū)崿F(xiàn)其方針和目標。通過第二階段現(xiàn)場審核，審核組要對受審核方的職業(yè)健合相應審核標準的要求，并能夠?qū)崿F(xiàn)其方針和目標。通過第二階段現(xiàn)場審核，審核組要對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結(jié)論。康安全管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結(jié)論。 ( (四四) )糾正措施的跟蹤與驗證糾正措施的跟蹤與驗證 現(xiàn)場審核的一個重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核現(xiàn)場審核的一個重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核