2017年銀行內(nèi)控工作總結(jié)范文

1、I2017 年銀行內(nèi)控工作總結(jié)范文自 2017 年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)， 我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓， 在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì) xx 支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理， 為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)， 維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法， 決策層的經(jīng)營(yíng)方針、 經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行， 工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高， 我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略， 在規(guī)范操作程序、 降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、 人事監(jiān)察部、計(jì)劃

2、信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、 xx 支行、 xx 支行、 xx 分理處、 xx 分理處、 xx 分理處、 xx 分理處、 xx 分理處、 xx 分理處、 xxx 分理處、 xx 分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、 xx6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工 xx 人，其中長(zhǎng)期合同工 xx 人，短期合同工 xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確 ;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)

3、;在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度， 為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。 總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)III險(xiǎn)防范能力日益提高。找范文二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、 取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)， 今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)， 2017 年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作， 把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平， 規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓， 做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)

4、場(chǎng)審計(jì) x 次，參加人員 xx 人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃， 完成了 xx 主任xxx、xx 分理處主任 xx 任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì) ;xx 儲(chǔ)畜所、 xx 儲(chǔ)蓄所、 xx 儲(chǔ)蓄所、 xx 分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作 ;重要崗位責(zé)任移交 x 個(gè)人次 ;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用 ;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查 ;建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬 ;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到 9 月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件xx 多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、

5、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。3、針對(duì)本行實(shí)際， 不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxx、IIIIIxxxxx、xxxx委員會(huì)，調(diào)整了 xx 審查委員會(huì)、 xxxxx委員會(huì)、 xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、 xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組 ;出臺(tái)了 2017 年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、 經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、 xxx工作質(zhì)量考核辦法 ;修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。4、高度重視存在問(wèn)題， 明確落實(shí)整改責(zé)任， 扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門(mén)牽頭， 各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦， 問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門(mén)建立全行性整改臺(tái)賬， 對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記， 并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送 xx通知書(shū)，全程監(jiān)控各單位的整改情況 ;業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬， 并根據(jù)xx通知書(shū)深入基層抓整改落實(shí) ;問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持 誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí) 原則。通過(guò)責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀(guān)原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx 月，支行對(duì)違所