證券業(yè)務(wù)之律師2

1、 證券業(yè)務(wù)之律師中財(cái)創(chuàng)投 劉鑫內(nèi)容提要一、證券法律業(yè)務(wù)的范圍二、證券業(yè)務(wù)需要具備的知識(shí)結(jié)構(gòu)三、實(shí)際操作能力 四、律師從事證券法律業(yè)務(wù)的步驟六、涉及證券行業(yè)的法律法規(guī)五、如何判斷企業(yè)是否適合上市七、上市公司法律意見(jiàn)書首次公開發(fā)行股票上市公司增發(fā)、配股等上市公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃上市公司召開股東大會(huì)境內(nèi)企業(yè)直接或間接境外發(fā)行、上市證券公司、證券投資基金公司及分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、清算、終止證券投資基金的募集證券衍生品種的發(fā)行及上市 一、證券法律業(yè)務(wù)的范圍 全面的法律知識(shí) 證券市場(chǎng)基本知識(shí) 企業(yè)運(yùn)作基本知識(shí) 財(cái)務(wù)常識(shí) 二、律師從事法律業(yè)務(wù)的知識(shí)結(jié)構(gòu) 溝通能力 協(xié)調(diào)能力

2、文字功底 團(tuán)隊(duì)協(xié)作 三、實(shí)際操作能力 盡職調(diào)查： 主體資格 擬上市企業(yè)獨(dú)立性 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 擬上市企業(yè)成長(zhǎng)性 分階段操作： 企業(yè)改制重組階段 股份公司規(guī)范輔導(dǎo)階段 公司申報(bào)上市階段 公司上市發(fā)行及發(fā)行后續(xù)工作 四、律師從事證券法律業(yè)務(wù)的步驟 關(guān)鍵在人 產(chǎn)業(yè)前景 項(xiàng)目準(zhǔn)備 管理團(tuán)隊(duì) 歷史清晰五、如何判斷企業(yè)是否適合上市 發(fā)行人的主體資格、上市的批準(zhǔn)和授權(quán)、發(fā)行人的設(shè)立、發(fā)行人的獨(dú)立性、發(fā)行人或股東（實(shí)際控制人）、發(fā)行人的股本及其演變、發(fā)行人的業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)、發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)、發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并、發(fā)行人公司章程的制定與修改、發(fā)行人股東大會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作、發(fā)行人董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化、發(fā)行人的稅務(wù)、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)行人募集資金的運(yùn)用、訴訟仲裁或行政處罰、公司增資發(fā)行的有關(guān)問(wèn)題（如有）、發(fā)行人招股說(shuō)明書法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)、律師認(rèn)為需要說(shuō)明的其