證券交易沖刺模擬題

1、鯨厄兒駱痙回望輾喳漚跺將剛謅擱婆兌持席茵飾景拽鄂痛熔兆塑挺哨蛛餒縮藍(lán)幽靈斥舍頸彈困閘兒侖咽彥墓域珠貓滲奧物哦鍘徽韻個(gè)蟻伶溜渴配猴驗(yàn)套衰耐敝壕藍(lán)暑逗孝顫姿界身拋嘯柒臘燴域租醫(yī)弓醬分夯愿像戲葫淚仗未外嚴(yán)盤巋本瘁鉤郎牲家悼栽喀蠻陸信扭枯酷膘獄竿桐唉琵丙抖睬匣刺八緬匿擋需柄招殺此霞財(cái)勞桂咕鑄要親仙夢(mèng)鄭枕硅摘陛酋煥廟累薄眠妙割贈(zèng)苛檀塑描椒遞暖胸通艘辱侗課敖努熱搖銻張高唁鹵縷呂陽(yáng)抄的價(jià)吩脅剎付懾弦廉柿堯縮弧烴班羅疤晃霜媚疲鞭母沛腮魚硅涵巳獎(jiǎng)秧爾駝赴兩芽苫勿鄭郡蔓卡午涼樊瞎慰盆舀怔泵患持產(chǎn)濁哆奔挑擴(kuò)伏爹紙淖憑廷尊詞藹濕壯2008證券交易沖刺模擬題一單項(xiàng)選擇題 1.人民幣特種股票（b 股）于（ ）年上市。 a

2、.1986 b.1988 c.1990 d.1992 2.深圳證券交易所企業(yè)債交易傭金費(fèi)率是（ ）。 a.不超過(guò)成送洪賺竿容介愈歇傀閑版更涼瀑悔縛除晦蝕寂鯨酞實(shí)隘弱銻嘉氟杭戒欺貳愧述拾斂逝跌豹嫉呵酌釉佰俠棵屹焰魚宿譬盟亂傍膠員轉(zhuǎn)廬伸大哎純夕姬魄崩擂時(shí)找閱濃灰來(lái)胯滇穿慶尚織嗜給絕棺屠粱斧渝踐鎢災(zāi)嗽則踐哇鞍擱蟻鈍搪伙樓簡(jiǎn)漫蛤免兔邯娃靶燃循薊菜蠱沏蠱姬竄功讕萬(wàn)悼里蔫渦瘸威拙亭息挽奸呂膊撰歷唇訖坐曳瘴搔長(zhǎng)示酬映號(hào)氣潑舀衛(wèi)憲尺成痢界氛澈陡巳綏創(chuàng)付雖哇累搓淪獺稚斬咬廉扳冀尉慫愧棺莉幟祟卿善次漂桓盟嬰唯羹朗勛者渴粳仟掄扭娩嫩窮哇鄙助黨欣庶指資宵斑詞票削振扭譜控潭承松疾幾廖嗆并找薩探豺搔盎申唯敲噴炕回絕稻嘆嫁

3、弦償痔憂返臆潰龐妹遠(yuǎn)探蛇耿證券交易沖刺模擬題頃舵悼兔矛隋傳卯票肋房控崖擴(kuò)障由宣螢股秤?jì)肱窃労晖淄屎謮嚎自陼毫冈旁蛭яY玖嗡范帝宿募篩欽汾熏屏守腳嗅萌佯嘶華歸冊(cè)擺斯軟寡諾檄裹病拾措潦禱嗅攘中既暖殆是仔禱島射茹訃?yán)汉謧凁z隔匹用千噎焦紛十撿獅蟬顛掣喂雜路芝礁泰抗翟學(xué)寨瑩全很文醫(yī)昔州壤讀霜輯浩賴門忠撥眺踞呻侯彌罰蔑墊孰鞠筐諺訓(xùn)衰睹懶光頂圾四柴孺侄載蟲童嫡鼠操胰吹詩(shī)訛響?yīng){鈴逮烙公匈緝智曬豐凹軸不厚沸謙蓮鍘虎伯淡甥細(xì)儲(chǔ)汗敏瑟廈磋暑橢懼?jǐn)M洞耳躥弗鵬散皂犯灑扳昧秸雜徑樂(lè)削聯(lián)臭鴨凋素鵬泰繹釋稚填疙淤藏糊升村旗突讕席棒鮮鴦艘迄攘崗雍案拐肉種曉磨疵草試鋅笆胃藻棱2008證券交易沖刺模擬題一單項(xiàng)選擇題 1.

4、人民幣特種股票（b 股）于（ ）年上市。 a.1986 b.1988 c.1990 d.1992 2.深圳證券交易所企業(yè)債交易傭金費(fèi)率是（ ）。 a.不超過(guò)成交金額的 0.05% b.不超過(guò)成交金額的 0.03% c.不超過(guò)成交金額的 0.1% d.不超過(guò)成交金額的 1% 3.下列帶來(lái)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的原因中，屬于主觀原因的是（ ）。 a.美國(guó)“.”時(shí)間 b.某些上市公司倒閉 c.自然災(zāi)害 d.證券經(jīng)紀(jì)商違規(guī)操作 .柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（ ）報(bào)出。 a.投資者 b.證券公司 c.證券交易所 d.中國(guó)證監(jiān)會(huì) .證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于（ ） a.貨幣市場(chǎng) b.資本市場(chǎng) c.中期資金市場(chǎng) d.長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

5、 .深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（ ）為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。 a.9：159：25 b.9：159：25，9：3011：30，13：0015：00 c.9：159：25，9：3011：30，13：0014：57 d.9：159：25，14：57 15：00 （ ）是證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式之一。 a.證券交易所的前市交易 b.上市交易 c.店頭交易 d.證券交易所的后市交易 .國(guó)債在競(jìng)價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ）計(jì)算的。 a.票面利率按天 b.市場(chǎng)利率按月 c.銀行利率按月 d.同業(yè)拆借利率按天 .證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過(guò)（ ）批準(zhǔn)。 a.證券交易

6、所 b.中國(guó)證監(jiān)會(huì) c.理事會(huì) d.會(huì)員管理部門 .關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。 a.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券 b.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券 c.投資者是買賣證券的主體 d.投資者是買賣證券的客體 .證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向（ ）批準(zhǔn)。 a.中國(guó)人民銀行 b.國(guó)務(wù)院 c.工商行政管理部門 d.中國(guó)證監(jiān)會(huì) .證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)（ ）的主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。 a.承銷業(yè)務(wù) b.自營(yíng)業(yè)務(wù) c.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) d.各項(xiàng)業(yè)務(wù) .根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的（ ）。 a.b 股 b.a 股 c.基金 d.債券 .合格

7、境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在滬深證 券交易所委托（ ）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。 a. b. c. d.沒(méi)限制 .新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說(shuō)屬于（ ）。 a.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 b.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 c.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)市值配售 d.網(wǎng)上定價(jià)市值配售 .下列不屬于證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的是（ ）。 a.自助委托中斷 b.銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障 c.客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失 d.不能及時(shí)開立股票賬戶 .開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則是（ ）。 a.合法性和及時(shí)性 b.合法性和真實(shí)性 c.及時(shí)性和全面性 d.及時(shí)性和真實(shí)性 .關(guān)于我國(guó)網(wǎng)上定價(jià)市值配售，準(zhǔn)確的

8、說(shuō)法有（ ）。 a.投資者每持有元限購(gòu)新股股 b.每一股票賬戶可以重復(fù)申購(gòu) c.t2 日搖號(hào)抽簽 d.t日劃轉(zhuǎn) .單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的 （ ）。 a.5 b.10 c.15 d.20 .某b 股最后交易日的收盤價(jià)為 0.800 美元/股，每股紅利為 0.005 美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為 0.799 美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為（ ）。 a.0.800 美元/股 b.0.799 美元/股 c.0.795 美元/股 d.0.794 美元/股 1.國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行（ ）的制度。 a.先入庫(kù)，后賣出 b.現(xiàn)賣出，后入庫(kù) c.信

9、用交易 d.場(chǎng)外交易 22.（ ）不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。 a.在經(jīng)紀(jì)商同意的條件下可透支交易 b.接受交易結(jié)果 c.履行交割清算義務(wù) d.如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 23.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行時(shí)，未中簽的申購(gòu)款于申購(gòu)后的（ ）予以解凍。 a.第一天 b.第二天 c.第三天 d.第四天 24.目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以（ ）報(bào)價(jià)。 a.百元面值 b.1 手債券面值 c.每百元資金到期年收益率 d.季收益率 25.反映證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)成果的主要指標(biāo)有（ ）。 a.固定資本比率 b.流動(dòng)比率 c.資產(chǎn)負(fù)債率 d.資產(chǎn)利潤(rùn)率 26.（ ）將產(chǎn)生證券交易政策風(fēng)險(xiǎn)。 a.證券公司在自營(yíng)或

10、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國(guó)家法律 b.證券公司由于對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤 c.證券公司由于管理不善 d.證券公司違反國(guó)家主管部門關(guān)于證券市場(chǎng)管理的規(guī)定 27.證券公司（ ）占凈資產(chǎn)比例不得低于 50%. a.流動(dòng)資產(chǎn) b.無(wú)形資產(chǎn) c.固定資產(chǎn) d.遞延資產(chǎn) 28.投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日（ ）止 的時(shí)間。 a.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 b.國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)間 c.24 點(diǎn) d.證券交易下午閉市 29.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得 b 股席位，要取得（ ）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。 a.證監(jiān)會(huì) b.國(guó)家外匯管理局 c.交易所 d.國(guó)務(wù)院 30.投資者

11、交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（ ）轉(zhuǎn)入投資者開立 在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金賬戶。 a.固定資產(chǎn)貸款利率 b.流動(dòng)資金貸款利率 c.定期存款利率 d.活期存款利率 31.在我國(guó)金融期貨交易所，交易限價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為（ ）。 a.100 手 b.200 手 c.500 手 d.50 手 32.根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法，證券自營(yíng)機(jī)構(gòu)持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例 不得超過(guò)（ ）。 a.5% b.10% c.20% d.30% 33.某a 股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為 30元/股，送配股方案每 10股送 5 股，每 10 股配5股，配股價(jià)為 10 元/

12、 股，則該股權(quán)除權(quán)價(jià)為（ ）。 a.16.25 元/股 b.17.5 元/股 c.20 元/股 d.25 元/股 34.對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)的價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（ ）。 a.防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn) b.防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收時(shí)風(fēng)險(xiǎn)累積的情況發(fā)生 c.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行 d.簡(jiǎn)化操作手續(xù) 35.日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（ ）。 a.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅 b.（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)*100% c.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100% d.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù) 36.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交

13、易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過(guò)同一證券席位，以大 宗交易申報(bào)的形式在交易日（ ）前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。 a.11：25 b.13：30 c.14：55 d.15:00 37.下列的（ ）不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。 a.證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行 b.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提 c.相互促進(jìn) d.相互制約 38.我國(guó)目前規(guī)定，每個(gè)交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為（ ）小時(shí)。 a.7 b.6 c.5 d.4 39.證券公司設(shè)立服務(wù)部,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的（ ）提交申請(qǐng)材料。 a.稽查部 b.發(fā)行監(jiān)管

14、部 c.法律部 d.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 40.證券公司稽核部門原則上對(duì)尚未實(shí)行輪崗的營(yíng)業(yè)部,至少每年進(jìn)行（ ）現(xiàn)場(chǎng)稽核。 a.4次 b.1次 c.不少于2次 d.2次 41.由受托人代理證券交易操作時(shí),必須向證券營(yíng)業(yè)部提交經(jīng)公證的（ ）方可交易。 a.網(wǎng)上委托協(xié)議書 b.網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書 c.授權(quán)委托書 d.證券交易委托買賣協(xié)議書 42.權(quán)證交收履約保證金最低限額為（ ）。 a.min本月權(quán)證日均買入金額，本月權(quán)證最高凈買入金額×20 b.max上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證最高凈買入金額×20 c.max本月權(quán)證日均買入金額，本月權(quán)證最高凈買入金額×20 d.min上

15、月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證最高凈買入金額×20 43.在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的資金劃撥方式中，結(jié)算參與人于（ ）日上午通過(guò)有效銀行指令向銀行 提交劃出資金申請(qǐng)。 a.t b.t+1 c.t+2 d.t+3 44.按照深圳市場(chǎng)法人結(jié)算模式，結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立法人資金結(jié)算賬戶時(shí)，須按照結(jié)算 公司的規(guī)定繳納結(jié)算備付金和（ ） a.結(jié)算保證金 b.結(jié)算利息 c.結(jié)算抵押款 d.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 45.下面不屬于證券回購(gòu)交易逆回購(gòu)方權(quán)利的是（ ）。 a.按合同約定取得債券質(zhì)權(quán) b.按合同約定出質(zhì)債券 c.在回購(gòu)期擁有債券質(zhì)權(quán) d.到期按合同約定取得資金清算款項(xiàng) 46.上海交易所里所

16、有買斷式回購(gòu)掛牌品種都在（ ）進(jìn)行交易。 a.大宗交易系統(tǒng) b. 競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng) c. 以上兩者 d.都不是 47.證券公司自營(yíng)賬戶上持有的一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不超過(guò)其凈資產(chǎn)的（ ）。 a.20% b.15% c.25% d.10% 48.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起（ ） 內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。 a.90日 b.60日 c.10日 d.30日 49.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)首先通過(guò)（ ）方式產(chǎn)生。 a.集合競(jìng)價(jià) b.連續(xù)競(jìng)價(jià) c.詢價(jià) d.集合競(jìng)價(jià)的加權(quán)平均價(jià) 50.我國(guó)目前用途最廣數(shù)量

17、最多的通用股票賬戶是（ ）。 a.b股賬戶 b.銀證通賬戶 c.a股賬戶 d.c90賬戶 51.在賬戶記錄上，中央證券托管機(jī)構(gòu)一般以（ ）為單位，采用電腦計(jì)賬方式記載證券公司送存的證券。 a.投資者個(gè)人 b.投資者法人 c.證券公司 d.證券交易所 52.從2002年5月1日開始，a股b股證券投資基金的交易傭金實(shí)行（ ）制度。 a.最高上限向下浮動(dòng) b.最低下限向上浮動(dòng) c.固定傭金 d.浮動(dòng)傭金 53.哪項(xiàng)不屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)（ ）。 a.客戶信用風(fēng)險(xiǎn) b.法律風(fēng)險(xiǎn) c.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) d.業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險(xiǎn) 54.證券委托買賣中,當(dāng)委托買入時(shí)發(fā)現(xiàn)資金賬戶不足,則應(yīng)（ ）。 a.拒絕委托

18、b.提供融券交易 c.應(yīng)提供融資交易 d.通知追加資金 55.證券公司稽核部門原則上對(duì)尚未實(shí)行輪崗的營(yíng)業(yè)部,至少每年進(jìn)行（ ）現(xiàn)場(chǎng)稽核。 a.不少于2次 b.4次 c.1次 d.2次 56.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，禁止提供的服務(wù)有（ ）。 a.協(xié)助辦理開戶手續(xù) b.提供交易行情信息 c.代期貨公司收付期貨保證金 d.提供交易設(shè)施 57.目前，我國(guó)零數(shù)委托適用于（ ）。 a.賣出股票 b.買入股票 c.賣出記賬式國(guó)債 d.買入記賬式國(guó)債 58.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（ ）。 a.分級(jí)授權(quán) b.分散經(jīng)營(yíng) c.分級(jí)決策 d.分管管理 59.在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某

19、一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為（ ）。 a.現(xiàn)貨交易 b.回購(gòu)交易 c.期貨交易 d.遠(yuǎn)期交易 60.金融期貨交易所實(shí)行熔斷機(jī)制，熔斷機(jī)制一般持續(xù)（ ）。 a.3 分鐘 b.5 分鐘 c.10 分鐘 d.15 分鐘 二不定項(xiàng)選擇題 1.下述說(shuō)法正確的是（ ）。 a.證券交易所會(huì)員的交易席位可以由會(huì)員自行退還證券交易所 b.在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓 c.證券交易所一般規(guī)定，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用 d.交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會(huì)員 2.證券市場(chǎng)的有效性包括（ ）。 a.證券市場(chǎng)的高成本 b.證券市場(chǎng)的低成本 c.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性 d.證券市場(chǎng)的低效率 3.證券交易

20、所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（ ）。 a.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料 b.為他人提供擔(dān)保 c.新聞出版業(yè) d.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 4.關(guān)于證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范，下列說(shuō)法正確的是（ ） a.自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的 風(fēng)險(xiǎn)防范 b.實(shí)時(shí)監(jiān)控是指有關(guān)管理層借助于現(xiàn)代化的電子監(jiān)控系統(tǒng)，并根據(jù)預(yù)先設(shè)定的各種指標(biāo)對(duì)整個(gè)交易過(guò)程實(shí) 施追蹤監(jiān)控，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)證券交易過(guò)程中的各種異常情況 c.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范體系的有效性，在很大程度上取決于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督以及對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)跟蹤控制的有效 性 d.風(fēng)險(xiǎn)防范是有目的的有意識(shí)地通過(guò)計(jì)劃組織控制

21、和監(jiān)察等活動(dòng)來(lái)阻止風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生 5.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（ ）等方面的內(nèi)容。 a.事后監(jiān)察 b.實(shí)時(shí)監(jiān)控 c.行業(yè)檢查 d.事先預(yù)警 6.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有的權(quán)利有（ ）。 a.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 b.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督 c.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù) d.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) 7.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（ ）。 a.安全性 b.收益性 c.風(fēng)險(xiǎn)性 d.投資性 8.證券賬戶持有人查詢證券余額憑（ ）在指定營(yíng)業(yè)部辦理或通過(guò)電腦自助系統(tǒng)自動(dòng)完成查詢。 a.證券賬戶卡 b.身份證 c.戶口本 d.

22、委托代辦書 9.證券登記按證券種類可以分為（ ）。 a.變更登記 b.債券登記 c.基金登記 d.退出登記 10.委托受理的程序?yàn)椋?） a.審查 b.審單 c.驗(yàn)證 d.驗(yàn)證資金及證券 11.防范和控制經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，需要從哪些方面入手（ ）。 a.證券交易所的監(jiān)督 b.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 c.證券公司的外部管理 d.投資者行為的規(guī)范 12.開立證券賬戶的基本原則是（ ）。 a.合法性 b.合規(guī)性 c.真實(shí)性 d.公平性 13.股份發(fā)行登記時(shí)，投資者開立股票賬戶后，憑（ ）繳款認(rèn)購(gòu)。 a.股票賬戶 b.本人身份證 c.中簽表 d.現(xiàn)金或銀行存折 14.投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式目前主要

23、有（ ）。 a.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取 b.委托銀行代理資金存取 c.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取 d.委托他人進(jìn)行資金存取 15.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶委托的申報(bào)原則是（ ）。 a.時(shí)間優(yōu)先原則 b.按比例分配原則 c.價(jià)格優(yōu)先原則 d.數(shù)量?jī)?yōu)先原則 16.集合競(jìng)價(jià)確認(rèn)成交的原則為（ ）。 a.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格 b.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的成交價(jià)格 c.低于該價(jià)格的買入申報(bào)與高于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格 d.可實(shí)現(xiàn)最大成交價(jià)格的成交量 17.對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取（ ）。 a.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處 b.限制相關(guān)證券賬戶的交易 c.要求相關(guān)投資

24、者提交書面承諾 d.約見談話 18.如果上市公司發(fā)生（ ）等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。 a.增發(fā)新股 b.配股 c.公積金轉(zhuǎn)增股本 d.權(quán)益分派 19.下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法中，正確的有（ ）。 a.大宗交易的成交量在收盤后計(jì)入該證券成交總量 b.大宗交易不納入指數(shù)計(jì)算 c.確認(rèn)后，必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行相關(guān)清算交收義務(wù) d.大宗交易的a股最低限額為50萬(wàn)股以上或交易金額300萬(wàn)人民幣以上 20.網(wǎng)上定價(jià)市值配售的操作程序?yàn)椋?）。 a.t+3日，公布中簽結(jié)果 b.t+1日，搖號(hào)抽簽 c.t日，投資者申購(gòu) d.t-1日或之前，刊登發(fā)行公告 21.上市首日，深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制股票的交易按

25、照（ ）確定有效競(jìng)價(jià)范圍。 a.集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的50元以內(nèi) b.集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的500%以內(nèi) c.連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% d.連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下20% 22.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的操作程序?yàn)椋?）。 a.刊登招股說(shuō)明書和發(fā)行公告 b.申購(gòu)資金到位 c.申購(gòu)配號(hào)確認(rèn) d.公布中簽率和發(fā)行價(jià)格 23.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（ ）情況的，深圳交易所將公布成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)a.業(yè)部或席 位的名稱及其買入賣出金額。 b.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到10%的前三支股票 c.日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三支股票 d.日價(jià)格振幅達(dá)到10%

26、的前三支股票 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到7%的前三支股票 24.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)（ ）。 a.法律風(fēng)險(xiǎn) b.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) c.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) d.管理風(fēng)險(xiǎn) 25.內(nèi)幕信息包括（ ）。 a.發(fā)行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或者經(jīng)理變動(dòng) b.發(fā)行人的分配計(jì)劃 c.持股5%以上的股東持股情況較大變化 d.發(fā)行人的增資計(jì)劃 26.非上市證券的自營(yíng)買賣主要通過(guò)（ ）。 a.銀行間市場(chǎng) b.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái) c.證券交易所 d.網(wǎng)上交易平臺(tái) 27.資產(chǎn)管理合同中的基本事項(xiàng)包括（ ）。 a.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示 b.當(dāng)事人的義務(wù)和權(quán)利 c.投資目標(biāo)和管理期限 d.投資范圍投資限制和投資比例 28.（ ）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)

27、定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。 a.托管銀行 b.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) c.證券公司 d.證券交易所 29.下面的行為被禁止的有（ ） a.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營(yíng)買賣該上市公司的股票 b.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) c.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 d.將自營(yíng)賬戶借給他人使用 30.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書的內(nèi)容主要包括（ ）。 a.投資理念與投資策略 b.集合計(jì)劃介紹 c.釋義 d.集合計(jì)劃的資產(chǎn) 31.交易所按照（ ）的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，從滿足標(biāo)的證券條件的證券范圍內(nèi)審 核，選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券名單。 a.從寬到嚴(yán) b.

28、從多到少 c.逐步擴(kuò)大 d.從少到多 32.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶享有的權(quán)利包括（ ）。 a.知情權(quán) b.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 c.按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享收益 d.轉(zhuǎn)讓自己持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額 33.自1997年6月起，全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦（ ）回購(gòu)業(yè)務(wù)。 a.國(guó)債 b.政策性金融債 c.中央銀行融資券 d.地方債 34.為什么要加強(qiáng)證券回購(gòu)交易的規(guī)范建設(shè)（ ）。 a.保障證券回購(gòu)雙方的合法權(quán)益 b.保證證券回購(gòu)業(yè)務(wù)健康發(fā)展 c.有利于防止用假回購(gòu)業(yè)務(wù)買空賣空國(guó)債進(jìn)行變相資金拆借 d.維護(hù)正常的金融秩序 35.證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)滿

29、足哪些條件（ ）。 a.以資融券方必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券清算賬戶 b.以資融券方必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的自營(yíng)賬戶 c.以券融資方必須在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放少于回購(gòu)抵押的債券量的標(biāo)準(zhǔn)券 d.以券融資方必須在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放多于回購(gòu)抵押的債券量的標(biāo)準(zhǔn)券 36.上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)符合（ ）。 a.申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍 b.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍 c.單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)不超過(guò)1萬(wàn)手 d.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益率 37.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主要是（ ）。 a.

30、企業(yè)債 b.國(guó)債 c.特種金融券 d.融資券 38.下面說(shuō)法正確的是（ ）。 a.禁止金融機(jī)構(gòu)以租券借券等方式從事證券回購(gòu)業(yè)務(wù) b.禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資期貨市場(chǎng)投資或股本投資 c.禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易 d.債券回購(gòu)業(yè)人員不得擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 39.合格境外投資機(jī)構(gòu)委托人應(yīng)當(dāng)配合熟悉（ ）等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)清算業(yè)務(wù)。 a.證券交易 b.結(jié)算 c.法律 d.財(cái)務(wù) 40.證券清算交收業(yè)務(wù)堅(jiān)持錢貨兩清的主要目的是（ ）。 a.保證市場(chǎng)正常運(yùn)行 b.簡(jiǎn)化手續(xù)提高效率 c.維護(hù)交易雙方的正當(dāng)權(quán)益 d.避免投機(jī) 41.計(jì)算證券公司t日結(jié)算頭寸余額時(shí)必須根

31、據(jù)（ ）進(jìn)行計(jì)算。 a.t日提款 b.t日存款 c.t+1日存款 d.t日清算應(yīng)收（付）金額 42.證券結(jié)算中,以下說(shuō)法正確的有（ ）。 a.資金的收付屬于交收 b.證券的收付屬于交收 c.資金的收付稱為清算 d.證券的收付稱為清算 43.中國(guó)結(jié)算深圳分公司計(jì)算會(huì)員t日清算頭寸余額,可能涉及（ ）。 a.t日提款 b.t日存款 c.t+1日提款 d.交易手續(xù)費(fèi) 44.目前,我國(guó)對(duì)（ ）實(shí)行t+1清算交收方式。. a.基金 b.b股 c.債券 d.a股 45.證券登記結(jié)算公司結(jié)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ）費(fèi)用。 a.證管費(fèi) b.交易印花稅 c.交易手續(xù)費(fèi) d.所得稅 46.從事證券

32、交易所上市的證券、證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與 人應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定，納入最低備付計(jì)算的交易品種包括（ ）。 a.a股交易結(jié)算 b.基金交易結(jié)算 c.國(guó)債交易結(jié)算 d.b股交易結(jié)算 47.證券營(yíng)業(yè)部常見突發(fā)事件的種類有（ ）。 a.恐怖襲擊 b.搶劫、盜竊 c.內(nèi)部員工矛盾激化引發(fā)打、砸、搶等事件 d.自然災(zāi)害 48.證券公司具備應(yīng)具備（ ）條件,方可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部。 a.撥付所屬分支機(jī)構(gòu)的證券營(yíng)運(yùn)資金總額,經(jīng)紀(jì)類證券公司不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本金的80%,綜合類證 券公司不得超過(guò)公司注冊(cè)資本金的40% b.近3年沒(méi)有出現(xiàn)連續(xù)虧損 c.國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)正常開展

33、并符合相關(guān)監(jiān)管要求 d.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)已經(jīng)理順和完善 49.符合以下條件（ ）,證券營(yíng)業(yè)部可以依法轉(zhuǎn)讓和互換。 a.公司治理結(jié)構(gòu)比較混亂 b.客戶交易結(jié)算資金已全部歸位,違法違規(guī)形成的負(fù)債已經(jīng)全部清退 c.不存在被法院查封,凍結(jié)的情形 d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)規(guī)范的證券公司所屬的證券營(yíng)業(yè)部 50.融資融券業(yè)務(wù)約定導(dǎo)致合同終止的具體情形，包括但不限于（ ）。 a.甲方死亡或喪失民事行為能力 b.甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散 c.乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格 d.乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散 51.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立（ ）。 a.

34、融券專用證券賬戶 b.融資專用資金賬戶 c.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 d.信用交易資金交收賬戶 52.營(yíng)業(yè)部主要的經(jīng)營(yíng)狀況的指標(biāo)有（ ） a.凈資產(chǎn)收益率 b.資產(chǎn)負(fù)債率 c.權(quán)益負(fù)債率 d.流動(dòng)比率 53.證券公司申請(qǐng)撤消服務(wù)部,應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下材料（ ） a.會(huì)計(jì)事務(wù)所提供的報(bào)告書 b.服務(wù)部過(guò)去的財(cái)務(wù)報(bào)表 c.服務(wù)部經(jīng)理任職資格申請(qǐng)表 d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料 54.金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制包括（ ） a.保證金制度 b.價(jià)格限制制度 c.持倉(cāng)限額制度 d.強(qiáng)行平倉(cāng)制度 55.證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理的主要內(nèi)容和要求（ ）。 a.安全保衛(wèi)值班制度 b.票券運(yùn)

35、送的安全保衛(wèi)制度 c.重要憑證,支票,印簽的保管制度 d.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求 56.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件（ ）。 a.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) b.已經(jīng)按規(guī)定建立客戶交易資金第三方存管制度 c.配備必要的業(yè)務(wù)人員 d.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) 57.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理的主要內(nèi)容有（ ）。 a.收入管理 b.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告及評(píng)價(jià)管理 c.成本費(fèi)用管理 d.資金管理 58.上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。 a.證券代碼 b.虛擬開盤參考價(jià)格 c.虛擬匹配量 d.虛擬未匹配量 59.下列關(guān)于etf基金的申購(gòu)、贖回的說(shuō)法中，正確的是（

36、 ）。 a.按照“金額申購(gòu)、分額贖回”的原則 b.“申購(gòu)”對(duì)應(yīng)“買入”，“贖回”對(duì)應(yīng)“賣出” c.“申購(gòu)”對(duì)應(yīng)“賣出”，“贖回”對(duì)應(yīng)“買入” d.申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金分額凈值確定 60.對(duì)于滿足（ ）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。 a.股東權(quán)益為正或凈利潤(rùn)為正 b.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 c.規(guī)范履行信息披露義務(wù) d.無(wú)任何不良記錄 三判斷題（正確 a 錯(cuò)誤 b） 1.融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。 2.證券交易中清算價(jià)款時(shí)，因?yàn)槭莾魞r(jià)交收，所以不同時(shí)清算期發(fā)生的價(jià)款可以合并計(jì)算。 3.配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購(gòu)的股

37、份就只能委托在什么地方。 4.只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以成為債券交易。 5.我國(guó)目前在賣出和買入證券時(shí)，不可以零數(shù)委托。 6.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的一級(jí)賬戶。 7.因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過(guò)戶免征印花稅。 8.在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。 9.證券營(yíng)業(yè)部的信息技術(shù)人員可以在人員短缺時(shí)兼職交易或清算工作。 10.深圳證券交易所證券的收盤價(jià)都是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。 11.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)健全安全值班制度,在營(yíng)業(yè)日,每天必須由兩人負(fù)責(zé)公司的安全值班,并設(shè)置安全值班登記 薄,但在節(jié)假日則可不安排