財務顧問協(xié)議

1、財務參謀協(xié)議編號：簽約年月日八位數(shù)字編號年月日本?財務參謀協(xié)議?以下簡稱“本協(xié)議 由以下雙方于XXXX年 XX月XX日于中國北京豐臺區(qū)諾德中心簽署。甲方：以下簡稱“甲方法定代表人：地址：乙方：以下簡稱“乙方法定代表人：地址：鑒于：1. 甲方現(xiàn)有融資需求，特委托乙方擔任其財務參謀，負責為甲方“xxxX工程向單一或組合型投資人尋求融資并全權安排融資事宜以下簡稱“項 目融資。2. 乙方為一家專業(yè)投資公司，具有為甲方提供所需效勞的能力，并同意接 受甲方的委托，按照甲方的需求為甲方提供融資財務參謀效勞。雙方經友好協(xié)商，就甲方委托乙方為其提供融資財務參謀效勞事宜達 成如下條款，以資共同遵照執(zhí)行：第一條聲明

2、與保證 甲方的聲明與保證：甲方聲明：甲方是依法成立的法人或其他組織，具有簽訂和履行本 協(xié)議所必須的民事權利能力和行為能力，能獨立承當民事責任。甲方具有 完全的權利及能力訂立本合同；甲方在本協(xié)議項下的全部意思表示是自愿 的、真實的。甲方保證：甲方提供的與本協(xié)議有關的任何資料、文件、資質、報 表及陳述均是全面、合法、真實、有效、準確完整的，且不會構成誤導。 乙方的聲明與保證：乙方聲明：乙方是依法成立的法人或其他組織，具有簽訂和履行本 協(xié)議所必須的民事權利能力和行為能力或乙方是具有完全民事權利和行 為能力的自然人，能獨立承當民事責任；乙方在本協(xié)議項下的全部意思 表示是真實的。乙方保證：乙方在本協(xié)議項

3、下的全部意思表示是自愿的、真實的。第二條委托事項甲方委托乙方為其“XXXX工程獨家融資財務參謀，具體委托事項如下:向甲方物色并介紹投資方包括銀行、信托、投資基金或其他經過甲方確 認的替代方，協(xié)助甲方設計具體工程融資方案。對工程可行性方案提供咨詢效勞，協(xié)助甲方整理并向投資方提供有關資料，推薦并協(xié)調相關第三方開展工作。應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規(guī)咨詢。根據甲方工程具體情況，陪同甲方與投資方進行談判，協(xié)助甲方答復投資 方的問題。安排和協(xié)助商務談判并促成甲方與有關方面簽訂融資協(xié)議書、投資協(xié)議書 或其他類似法律文件以下統(tǒng)稱“投資協(xié)議。第三條委托期限甲方對乙方的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的

4、XX年即自XXXX年 XX 月XX日起，至XXXX年 XX月XX日止。假設委托期限屆滿，乙方提供的項 目融資時機的某一交易仍在進行中，那么本協(xié)議自動順延直至該交易完成。 在乙方安排的投融資事項中，假設甲方在委托期限內提前全部還款的，那么委 托期限相應提前終止。假設甲方在本協(xié)議生效后 90天內仍未與乙方引薦的 銀行、信托、投資基金或其替代方以及乙方引薦的其他投融資主體簽訂項 目融資協(xié)議的，經雙方協(xié)商，委托期限可以提前終止。第四條排他性在委托期間，甲方不得就本協(xié)議項下的 “ xxxX工程的投融資洽談、操作 等融資參謀效勞事項委托其他任何第三方，乙方在委托期間為甲方的獨家 融資財務參謀。在委托期限內

5、，甲方包括子公司、關聯(lián)方、工程公司都不能跨過乙方直 接與乙方引薦的銀行、信托、投資基金或其替代方以及乙方引薦的其他投 融資主體等相關資金方包括該等資金方的分支或關聯(lián)方洽談交易，而 不付財務參謀費給乙方，如甲方違反此約定，甲方應以乙方應得之參謀費 的雙倍賠償給乙方。在委托期限截止后的半年內，甲方及其關聯(lián)方假設發(fā)生本協(xié)議第四條第二款 規(guī)定情形而達成合作的，視同該合作是乙方的財務參謀工作的成果，甲方 仍應當按照本協(xié)議的第七條的約定向乙方支付財務參謀費用。第五條甲方的責任和義務在乙方履行其效勞過程中與乙方進行充分合作，包括但不限于及時、真實、準確、完整地向乙方提供與本效勞有關的全部文件和背景材料，根據

6、實際 需要為乙方提供辦公條件和其他便利以及促使甲方的人員向乙方提供必 要的協(xié)助，甲方假設通過信托等其他渠道融資，那么甲方應提供合格的資質及 抵質押等擔保條件。雙方明確理解并同意，乙方提供的效勞可能包括意見和建議，但有關實施 該等意見和建議的所有決策是甲方的責任并應由甲方作出，就本效勞而 言，乙方有權依賴甲方的所有決策和批準。乙方為履行本協(xié)議項下效勞、以及乙方處理關于市場和政策更新、客戶關 系管理等商業(yè)目的和任何相關聯(lián)之目的，可能不時會接觸甲方人員或其代 理方的個人信息。甲方應確保信息所有人同意為上述目的向乙方和乙方關 聯(lián)機構以及乙方向甲方引薦的相關資金方披露其個人信息，并同意上述各 方對該個人

7、信息進行使用。乙方將依賴該個人信息的準確性和完整性而不 會對其進行核實，甲方應確保該個人信息的準確性和完整性。甲方應對乙方推薦的投資方的建議及時做出回應，并安排與投資方進行會 談。甲方應當在本協(xié)議生效后的7天內根據乙方的引薦，與乙方引薦的投資方 進行協(xié)商、洽談并在此根底上進一步尋求簽訂工程投資協(xié)議的可能性，并應根據本協(xié)議約定及時向乙方支付財務參謀費用。甲方應基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風險由甲方自行承當。甲方承諾甲方及其子公司、關聯(lián)方或工程公司均受本協(xié)議的約束進行，本 協(xié)議項下的融資交易均視為甲方的行為。對于已經收取的財務參謀費用，甲方不得要求退回。第六條乙方的責任與義務乙方在本協(xié)議生效

8、后應積極引薦銀行、信托、投資基金或其替代方以及其 他投融資主體與甲方開始協(xié)商洽談。如乙方向甲方引薦的投融資主體與甲 方洽談工程融資的，可由甲方通過短信、微信、郵件、 、紙質等形式 向乙方確認該投融資主體為乙方安排和引薦，均有效。應甲方的要求，派員參加甲方組織的有關會議、提供有關文件資料、書面 或口頭意見，乙方應不定期地與甲方溝通、報告財務參謀事項的進展情況。 乙方應配合甲方對投資方的主體資格、資信等情況進行調查，協(xié)助甲方洽 談委托事項，安排商務談判、設計融資方案等整體融資事宜，并促成甲方 與有關方面簽訂并履行融資協(xié)議書、投資協(xié)議書或其他類似具有法律效力 的文件。乙方應遵守職業(yè)道德，協(xié)助甲方解決

9、在工程融資過程中遇到的難題，提示 甲方與投資方在融資事宜過程中可能出現(xiàn)的風險。乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、籌劃、建議等效勞應當充分考慮甲方 的利益并符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定。第七條融資根本要求、費用及支付乙方為甲方“xxxX工程的融資根本要求為:融資總額：¥ XXXX乙元大寫：人民幣 XXXX乙元，實際融資總 額以最終到位金額為準。融資期限：XX年。融資本錢：年利率XX%風控措施以及還款方式方法、操作流程等具體融資細節(jié)，均以甲方 與乙方為甲方安排和引薦的銀行、信托、投資基金或其替代方以及乙方引 薦的其他投融資主體簽訂的投融資協(xié)議中約定的為準。融資總額是指由乙方向甲方引薦的投

10、融資主體含投資方的關聯(lián)人及其關 聯(lián)公司參與的直接投資或間接投資包括但不限于股權融資、債權融資、 委托貸款等其他融資方式的融資額以及對甲方未來追加投資的融資額之 和。融資總額包括甲方所收到的全部款項及該交易的任何形式的對價包 括豁免或歸還債務、補償金或參謀費等。如果甲方以關聯(lián)企業(yè)或其子公司或代持人及一切轉投資公司包括但不限 于甲方的子公司、母公司、甲方實際控制人或甲方實際控制人控制的其他 利益關聯(lián)方的名義與乙方向甲方引薦的投融資主體的關聯(lián)企業(yè)或其子公 司或代持人及一切轉投資公司包括但不限于其子公司、母公司、實際控 制人或實際控制人控制的其他利益關聯(lián)方達成投融資合作協(xié)議，那么視為 乙方成功向甲方提

11、供財務參謀效勞、履行完畢本協(xié)議，乙方有權要求甲方 按本協(xié)議第四條約定支付財務參謀費用。甲方向乙方支付的財務參謀費用金額按照以下公式計算 ：稅后財務參謀費金額二甲方獲得的實際到位的融資總額X XX%稅后財務參謀費金額二甲方獲得的實際到位的融資總額X 條約定的 融資本錢XX%乙方向甲方引薦的投融資主體所收取的投融資資金利率。財務參謀費按照以下方式支付：以人民幣形式按年度支付：甲方應于投資方在工程投資協(xié)議項下承諾的資金到達甲方指定賬戶后的3個工作日內向乙方支付第一筆財務參謀 費用，剩余財務參謀費用應于每年度的前十個工作日之內支付，具體金額 按照條中約定的公式計算。7.5.2 以人民幣形式一次性支付：

12、甲方應于投資方在工程投資協(xié)議項下承 諾的資金到達甲方指定賬戶后的五個工作日內向乙方一次性支付全部財 務參謀費用，具體金額按照條中約定的公式計算。財務參謀費由甲方以人民幣轉賬形式匯入乙方指定賬戶，甲方每延遲一日 付款，應向乙方支付相當于應付款項萬分之五的違約滯納金。乙方在為甲方提供財務參謀效勞過程中，所產生的差旅、食宿以及公關等 費用，由甲方全部承當。乙方同意：除本協(xié)議約定的財務參謀費以及差旅、 食宿及公關等費用以外， 乙方不會以任何理由向甲方就本協(xié)議約定的工程融資效勞收取任何其他 費用。第八條保密 甲乙雙方及其委派的工作人員，對本協(xié)議的內容及在效勞過程中知悉的對 方的商業(yè)秘密應予以保密。未經對

13、方事先同意，不得向任何第三方提供或 披露本協(xié)議內容及獲得對方的工程材料、書面報告等相關信息與文件。 上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后兩年內對雙方仍具 有約束力。上述保密義務不適用于如下信息：公共領域里的信息；非由于具有保密義 務方的原因已經為公眾所知的、由具有保密義務方以外其他渠道被他人獲 知的信息這些渠道并不受保密義務的限制；由于法律的適用、法院或 其他國家有權機關的要求而披露的信息。第九條違約責任 任何一方同意并承諾對于因其違反本協(xié)議約定而使對方遭受的或與之有 關的所有損失，其將向對方做出賠償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條款 規(guī)定了違約金計算方法的，那么適用相應條款規(guī)定的違約

14、金計算方法。 第十條法律適用和爭議解決本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄與解釋。凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關的任何爭議，應首先由雙方友好協(xié)商解 決。如自一方提出協(xié)商，三十日內雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商 解決的，任何一方均可將該等爭議向協(xié)議簽訂地人民法院起訴。第十一條本協(xié)議的變更、解除、終止本協(xié)議未盡事宜經雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補充協(xié)議或以確認函 形式予以確定，所簽補充協(xié)議和確認函與本協(xié)議不一致的，以所簽補充協(xié) 議和確認函為準。本協(xié)議經雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。第十二條不可抗力不可抗力包括任何不可預見、不可防止并且不能克服的客觀情況，包括但 不限于國家政策法規(guī)的重大變化、地

15、震、水災、傳染性疾病、國際制裁以 及戰(zhàn)爭等情形，而這種客觀情況已經或可能將會對本協(xié)議的一方或雙方的 業(yè)務狀況、財務狀況、公司前景或本協(xié)議的履行產生重大實質性不利影響。 如果上述不可抗力事件的發(fā)生嚴重影響一方履行其在本協(xié)議項下的義務， 那么在不可抗力造成的延誤期內中止履行不視為違約。宣稱發(fā)生不可抗力事 件的一方應迅速書面通知本協(xié)議他方，并在其后的十五天內提供證明不可 抗力事件發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據。如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議雙方應立即互相協(xié)商，以找到公平的解決 方法，并且應盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度。否 那么，未采取合理努力方應就擴大的損失對另一方承當相應的賠償責任。如 不可抗力事件的發(fā)生或后果對本協(xié)議的履行造成重大阻礙，并且本協(xié)議雙 方未找到公平的解決方法 那么經甲乙雙方協(xié)商一致同意本協(xié)議可終止第十三條生效及其他本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或者授權代表簽字或蓋章并加蓋各自公章 之日起生效。本協(xié)議取代了雙方就委托事項