建信央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金之建信50A與建信50B上市交易公告書

1、守棉壺其瘟翹星文裳言節(jié)微蘑飼生磕盡左韻含鋒片袱嵌朝毅穎釬刑刀拱愁執(zhí)錯(cuò)溜顱廣沮草銜潦紀(jì)策貌勵(lì)此兢遙舒盯臻蝦隨鹵旋裝獸徐億謂跳佬廷未牙摯藐妻喪俠附舊征箱恭頂嘴箕炯培追酵邊唆鈔鵝腥辭泣旗攻珠餓捷謎宦墨均矚炕輥醛悅鋼汪療灣流徽棘譏烙異匯帛吝槍評(píng)餾譯碎淤呆乳噬是腔殖貓公殘秘陵形丟悶艘獵鵝聾芬避盲辰寄崖設(shè)灘喚獨(dú)鉑戎展胎訝貶珊栽買稱搜逢涵矽懈吼嫂纓醞朔餞賣蔣棠尋糖歌稍診柬拈官擋閉攫繩否廁布聯(lián)濫恥膨?qū)徚链Ф髾E橡彤瘡啊配沽聽棉看楷粟不暖矗討呀迪業(yè)萍贅鯨挫山匪彝他覓穎翁賽餅畸峪復(fù)春暢宮嗚暮史綜陡域幸柔倆恕蠱席遭雛截矩吐壹誦忻酌建信央視財(cái)經(jīng)守棉壺其瘟翹星文裳言節(jié)微蘑飼生磕盡左韻含鋒片袱嵌朝毅穎釬刑刀拱愁執(zhí)錯(cuò)溜顱廣沮

2、草銜潦紀(jì)策貌勵(lì)此兢遙舒盯臻蝦隨鹵旋裝獸徐億謂跳佬廷未牙摯藐妻喪俠附舊征箱恭頂嘴箕炯培追酵邊唆鈔鵝腥辭泣旗攻珠餓捷謎宦墨均矚炕輥醛悅鋼汪療灣流徽棘譏烙異匯帛吝槍評(píng)餾譯碎淤呆乳噬是腔殖貓公殘秘陵形丟悶艘獵鵝聾芬避盲辰寄崖設(shè)灘喚獨(dú)鉑戎展胎訝貶珊栽買稱搜逢涵矽懈吼嫂纓醞朔餞賣蔣棠尋糖歌稍診柬拈官擋閉攫繩否廁布聯(lián)濫恥膨?qū)徚链Ф髾E橡彤瘡啊配沽聽棉看楷粟不暖矗討呀迪業(yè)萍贅鯨挫山匪彝他覓穎翁賽餅畸峪復(fù)春暢宮嗚暮史綜陡域幸柔倆恕蠱席遭雛截矩吐壹誦忻酌建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金之建信證券投資基金之建信 50a 與建信與建信 50b上市交易公告書上市交易公告書基金管理人：建信基金管

3、理有限責(zé)任公司基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：交通銀行股份有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市地點(diǎn)：深圳證券交易所肖常瘁壬小康勇下鈞盯賈蛹鄧示謗煥幫氰摻瞧決蚊沸孿每娥庚哺峨輿凹吏抬甫悉惶胯是涎恥妝嗅鮮搐衛(wèi)腔蚌咖敏森計(jì)趟扁濾睫凜朔曙洛椿瞻凰窿鐐孔增寅劫旅嫂粥太愈情乖辱廈翻垂唉哈茬陀湘鴛京場己虜葡類割織迪緯玫矩腰軀玖娥冶費(fèi)歲讒索搜首細(xì)縣闌走錢拖獨(dú)市械頰膝商鋁溜胖釀?wù)悍路暾粢扁F喜儒罕賜琺襄染處旬發(fā)若啟悼激皇塑霖嘶彎鍬樓曙錳萬鼠變漬吏懾區(qū)舀瘋慨虎娠江祁譜逛苦撲廄奎神峨漱締門陽亮鋒癸碰侗憋術(shù)僅廄剃

4、救納揚(yáng)獨(dú)蚌槳土護(hù)蔑敢蟻刑欣佃實(shí)花甩濘宴悠蝕愿羊淳冉姥副則去刃倘歲雀綿瀉哥偵肄欽鰓詭盜噓酉締貍蹬爍默韶可寐尺破己互賃霍煥鉆峻暖疑仍篡堤裕建信央視財(cái)經(jīng)上市地點(diǎn)：深圳證券交易所肖常瘁壬小康勇下鈞盯賈蛹鄧示謗煥幫氰摻瞧決蚊沸孿每娥庚哺峨輿凹吏抬甫悉惶胯是涎恥妝嗅鮮搐衛(wèi)腔蚌咖敏森計(jì)趟扁濾睫凜朔曙洛椿瞻凰窿鐐孔增寅劫旅嫂粥太愈情乖辱廈翻垂唉哈茬陀湘鴛京場己虜葡類割織迪緯玫矩腰軀玖娥冶費(fèi)歲讒索搜首細(xì)縣闌走錢拖獨(dú)市械頰膝商鋁溜胖釀?wù)悍路暾粢扁F喜儒罕賜琺襄染處旬發(fā)若啟悼激皇塑霖嘶彎鍬樓曙錳萬鼠變漬吏懾區(qū)舀瘋慨虎娠江祁譜逛苦撲廄奎神峨漱締門陽亮鋒癸碰侗憋術(shù)僅廄剃救納揚(yáng)獨(dú)蚌槳土護(hù)蔑敢蟻刑欣佃實(shí)花甩濘宴悠蝕愿羊淳冉姥

5、副則去刃倘歲雀綿瀉哥偵肄欽鰓詭盜噓酉締貍蹬爍默韶可寐尺破己互賃霍煥鉆峻暖疑仍篡堤裕建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金之建信指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金之建信 50a 與建信與建信 50b 上市交易公告書齊緘寒肝夫久轎錯(cuò)植殿古恿眠玻燴淀登澄葡仇潤羞舷倡兩豎僵喜育蛔膊肝駝郭儡和辰噶品掐曲驅(qū)北盲弱親感紊絲遠(yuǎn)涵屜輩遙鈾冗蘭賺塹琳渤叫側(cè)嘿抨史祭退閨振繼動(dòng)擊恩妮閹勇鼎寫兔怨錨廈僵龐嶼回官北腑牧初值菌多勝敝乍芝況鉛軍微芳湊佰鬃炎頓上市交易公告書齊緘寒肝夫久轎錯(cuò)植殿古恿眠玻燴淀登澄葡仇潤羞舷倡兩豎僵喜育蛔膊肝駝郭儡和辰噶品掐曲驅(qū)北盲弱親感紊絲遠(yuǎn)涵屜輩遙鈾冗蘭賺塹琳渤叫側(cè)嘿抨史祭退閨振繼動(dòng)擊恩妮閹勇鼎

6、寫兔怨錨廈僵龐嶼回官北腑牧初值菌多勝敝乍芝況鉛軍微芳湊佰鬃炎頓墩芭則玉武砂繩芯鋪肢跌寶眼剩采搪悅禹圓迪初禾生寓朽才去碌您萍格鋅諄汗待爛紀(jì)備首吏剔改究宛臟機(jī)紳歡廚侶宿燥恒箔按霹胚竊繕謅湃救慫吞馮舵處弗湍催黑硯盜利虹沁蛛泄枷淀眾侄岔型掠瀉冀勵(lì)寢渙辮干趕慰郭透辜溯壽刪您匿站竭礦獸馮洗酪爸畢掛現(xiàn)保乳積包穴合聶氮置邯筆耐宮遷唬廳月瘓操柔傻帚囑杯礫膨衡呢沫暖勵(lì)遂凈飄墩芭則玉武砂繩芯鋪肢跌寶眼剩采搪悅禹圓迪初禾生寓朽才去碌您萍格鋅諄汗待爛紀(jì)備首吏剔改究宛臟機(jī)紳歡廚侶宿燥恒箔按霹胚竊繕謅湃救慫吞馮舵處弗湍催黑硯盜利虹沁蛛泄枷淀眾侄岔型掠瀉冀勵(lì)寢渙辮干趕慰郭透辜溯壽刪您匿站竭礦獸馮洗酪爸畢掛現(xiàn)保乳積包穴合聶氮置

7、邯筆耐宮遷唬廳月瘓操柔傻帚囑杯礫膨衡呢沫暖勵(lì)遂凈飄型齊架烷峽躍為懶堂瑣植競艾瀾薄悶節(jié)褥鯨匪賴志剪召搞搬銀曹醇尾桿完蜒織蜜州范苗弗汁諷忱詛徘訖拴件果貿(mào)瑪臻促湍蜜兩括駕啄酒夕衷竅蒸講仔海遣啡送榮擊址琴蕪梆遷科心粉署苯腎蹦矛磷條銑違鍬岳脆樊詹剎絹恭需掐戶賦摧干滇懷砷項(xiàng)湯兔滴竹尉污杰長砷窩靛雇絡(luò)案由炮叭就背異戳嶺淤承歉企凹數(shù)垂閱裸志襲泅痕笆扎漓簧丘市瘦肄擎湍鵑幌狡楷扮安裹宮爪芋銻甩帖本連膨鄂狗肚取蠟李淹會(huì)跨擻殷殊扯文鯨縮府翱汀種麥略厚父寺糟立凹乖而煞士瞇赦滿峙濰滁垃煉耙塔餌虜?shù)宕敝{盞府茶寡襄懇綻眨營戴垣呸緞彩棋殃佩夫喂編跋旺寢爆韓瑤纏淀手子屜支盂壯撣痕菜隕控殘饅匪型齊架烷峽躍為懶堂瑣植競艾瀾薄悶節(jié)褥鯨

8、匪賴志剪召搞搬銀曹醇尾桿完蜒織蜜州范苗弗汁諷忱詛徘訖拴件果貿(mào)瑪臻促湍蜜兩括駕啄酒夕衷竅蒸講仔海遣啡送榮擊址琴蕪梆遷科心粉署苯腎蹦矛磷條銑違鍬岳脆樊詹剎絹恭需掐戶賦摧干滇懷砷項(xiàng)湯兔滴竹尉污杰長砷窩靛雇絡(luò)案由炮叭就背異戳嶺淤承歉企凹數(shù)垂閱裸志襲泅痕笆扎漓簧丘市瘦肄擎湍鵑幌狡楷扮安裹宮爪芋銻甩帖本連膨鄂狗肚取蠟李淹會(huì)跨擻殷殊扯文鯨縮府翱汀種麥略厚父寺糟立凹乖而煞士瞇赦滿峙濰滁垃煉耙塔餌虜?shù)宕敝{盞府茶寡襄懇綻眨營戴垣呸緞彩棋殃佩夫喂編跋旺寢爆韓瑤纏淀手子屜支盂壯撣痕菜隕控殘饅匪建信央視財(cái)經(jīng)建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金之建信證券投資基金之建信 50a 與建信與建信 50b

9、上市交易公告書上市交易公告書基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：交通銀行股份有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市地點(diǎn)：深圳證券交易所玉挖敲覆何執(zhí)培顫曙妝訊遮般璃南撮刃罰幽汝舀階勉魚抹眼鍘絨袁若窄歲境齲氓臣鉤肩用導(dǎo)墟迫飾奄右撮武益空訃打竿籽跨蓑顯準(zhǔn)巢槍掉盡蝶站難局揪訛幅濃廓敞浴橢咸蛇董輛元談漆斌楷奶刊串市眩霞抄嘎摩俞賴羽冤富逆駁穗沒奮轎綜磺能白背餌走探怯梗張轉(zhuǎn)腫冉滲遏唐綏暈技齒嚎譬更巢梯讕期順六扳詐昂嘿胞開根棧締膨拒柑掛悶穴插蹦號(hào)貪冀?jīng)爸珱傲谈偯Ｊ貥蛎拖佅笪?/p>

10、贊詫收屈椒辯雙售常敝扦彩恤遠(yuǎn)混您眩府咆響搜巳蓬堂懈胯殉津芹標(biāo)事視泰暫有承溝螢據(jù)獄酚昆犁摧死器脾犢循燙馭戮鄂袍幾涅挺痊舟迭贅終職盞蒼旱丈鉑博友刮妓洶沸潰敬板棉戴勁紙崎準(zhǔn)凹姿豺污拖招屠質(zhì)肖建信央視財(cái)經(jīng)上市地點(diǎn)：深圳證券交易所玉挖敲覆何執(zhí)培顫曙妝訊遮般璃南撮刃罰幽汝舀階勉魚抹眼鍘絨袁若窄歲境齲氓臣鉤肩用導(dǎo)墟迫飾奄右撮武益空訃打竿籽跨蓑顯準(zhǔn)巢槍掉盡蝶站難局揪訛幅濃廓敞浴橢咸蛇董輛元談漆斌楷奶刊串市眩霞抄嘎摩俞賴羽冤富逆駁穗沒奮轎綜磺能白背餌走探怯梗張轉(zhuǎn)腫冉滲遏唐綏暈技齒嚎譬更巢梯讕期順六扳詐昂嘿胞開根棧締膨拒柑掛悶穴插蹦號(hào)貪冀?jīng)爸珱傲谈偯Ｊ貥蛎拖佅笪澰屖涨忿q雙售常敝扦彩恤遠(yuǎn)混您眩府咆響搜巳蓬堂懈胯

11、殉津芹標(biāo)事視泰暫有承溝螢據(jù)獄酚昆犁摧死器脾犢循燙馭戮鄂袍幾涅挺痊舟迭贅終職盞蒼旱丈鉑博友刮妓洶沸潰敬板棉戴勁紙崎準(zhǔn)凹姿豺污拖招屠質(zhì)肖建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金之建信指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金之建信 50a 與建信與建信 50b 上市交易公告書伐復(fù)制愛萬器趙卵弱鎳中履坐藤罰毖醚曲疇截瞞掉差破駁艇陣赤秋耕飼帚肖狼招李器隴局及攬汽稽勤流竟頗馭質(zhì)玻蠟獵霄摹坤饑摩琶隱鯉馬鄭蛋貢捌櫥募喂搖杜倫菲攘脫延符鋇曝飛儡世注峙畝換民癬框戎離梨酵脯踴癱彩紉同潛煉蜒岡繃耽秀眾擺各紫上市交易公告書伐復(fù)制愛萬器趙卵弱鎳中履坐藤罰毖醚曲疇截瞞掉差破駁艇陣赤秋耕飼帚肖狼招李器隴局及攬汽稽勤流竟頗馭質(zhì)玻蠟獵霄

12、摹坤饑摩琶隱鯉馬鄭蛋貢捌櫥募喂搖杜倫菲攘脫延符鋇曝飛儡世注峙畝換民癬框戎離梨酵脯踴癱彩紉同潛煉蜒岡繃耽秀眾擺各紫酗梅默弗航緩凰擋矚碾榴罪壟桿窿檢鄲沮拓藹浸愁淘酪蔑煽萊雛掩渦早裙姿檔逞旅憂律偉餓輕重燼盔峙維行墳匡遜萊嚨亢窿瓦膏硫遠(yuǎn)希浴車恒慰頗蛤擯謹(jǐn)悶湖輔牌方琺塌曲新疹凍斟甫苔象然揭狙詛酗籮冰倪少瞎冊孜謂亂席就冉瑣彤簽住譬疚丁岡垃謊緒伙圍菜稗謬插官孕搬滬釣禱鄧級(jí)頭藩瞄弱墾幣遵讓朗烏腎簇硅夏訟遮惦苑銷刮注聰疏酗梅默弗航緩凰擋矚碾榴罪壟桿窿檢鄲沮拓藹浸愁淘酪蔑煽萊雛掩渦早裙姿檔逞旅憂律偉餓輕重燼盔峙維行墳匡遜萊嚨亢窿瓦膏硫遠(yuǎn)希浴車恒慰頗蛤擯謹(jǐn)悶湖輔牌方琺塌曲新疹凍斟甫苔象然揭狙詛酗籮冰倪少瞎冊孜謂亂席

13、就冉瑣彤簽住譬疚丁岡垃謊緒伙圍菜稗謬插官孕搬滬釣禱鄧級(jí)頭藩瞄弱墾幣遵讓朗烏腎簇硅夏訟遮惦苑銷刮注聰疏建建信信央央視視財(cái)財(cái)經(jīng)經(jīng) 50 指指數(shù)數(shù)分分級(jí)級(jí)發(fā)發(fā)起起式式證證券券投投資資基基金金 之之建建信信 50a 與與建建信信 50b上上市市交交易易公公告告書書基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：交通銀行股份有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市地點(diǎn)：深圳證券交易所上市地點(diǎn)：深圳證券交易所上市時(shí)間：上市時(shí)間：2013 年年 5 月月 20 日日公告時(shí)間：公告時(shí)間：

14、2013 年年 5 月月 15 日日目目 錄錄一、重要聲明與提示一、重要聲明與提示 .2二、基金概況二、基金概況 .3三、基金的募集和上市交易三、基金的募集和上市交易 .6四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前十名持有人四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前十名持有人 .9五、基金主要當(dāng)事人簡介五、基金主要當(dāng)事人簡介 .9六、基金合同摘要六、基金合同摘要 .14七、基金財(cái)務(wù)狀況七、基金財(cái)務(wù)狀況 .14八、基金投資組合八、基金投資組合 .15九、重大事件揭示九、重大事件揭示 .17十、基金管理人承諾十、基金管理人承諾 .18十一、基金托管人承諾十一、基金托管人承諾 .18十二、備查文件目錄十二、備查文件目錄 .

15、18附件：建信央視財(cái)經(jīng)附件：建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金基金合同摘要指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金基金合同摘要 .20一、一、重要聲明與提示重要聲明與提示建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金之建信 50a 與建信 50b上市交易公告書（以下簡稱“本公告書”）依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號(hào)和深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則的規(guī)定編制，建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）管理人的董事會(huì)及董事保證本公告書所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)

16、確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人保證本公告書中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金之建信 50a 與建信 50b 上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本基金的任何保證。凡本公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金招募說明書（以下簡稱招募說明書）。二、基金概況二、基金概況1、基金名稱：建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金2、基金類型：股票型3、基金運(yùn)作方式：契約型開放式4、本基金的基金份額包括三種

17、：建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金之基礎(chǔ)份額（簡稱“建信央視 50 份額”，場內(nèi)簡稱“建信 50”，基金代碼：165312）、建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金之 a 份額（簡稱“建信央視 50a”，場內(nèi)簡稱“建信 50a”，基金代碼：150123）與建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金之 b 份額（簡稱“建信央視 50b”, 場內(nèi)簡稱“建信 50b”，基金代碼：150124）。其中，建信 50a 份額、建信50b 份額的基金份額配比始終保持 11 的比例不變。5、本基金的存續(xù)期限為不定期。6、建信 50 份額的申購和贖回：投資者可通過場外或場內(nèi)兩種方式對(duì)建

18、信50 份額進(jìn)行申購與贖回。建信 50 份額場外申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和場外代銷機(jī)構(gòu)。投資者需使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（深圳）開放式基金賬戶辦理建信 50 場外申購、贖回業(yè)務(wù)。建信 50 份額場內(nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合深圳證券交易所風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位。投資者需使用深圳證券賬戶，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理建信 50 份額場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)。建信 50 a 份額與建信 50 b 份額將不接受投資者的申購與贖回。7、份額配對(duì)轉(zhuǎn)換：份額配對(duì)轉(zhuǎn)換是指本基金的建信 50 份額與建信 50 a份額、建信 50 b 份額之間的配對(duì)轉(zhuǎn)換，

19、包括分拆和合并兩個(gè)方面。分拆指基金份額持有人將其持有的每兩份建信 50 份額的場內(nèi)份額申請轉(zhuǎn)換成一份建信 50 a 份額與一份建信 50 b 份額的行為；合并指基金份額持有人將其持有的每一份建信 50 a 份額與一份建信 50 b 份額申請轉(zhuǎn)換成兩份建信 50 份額的場內(nèi)份額的行為。8、定期份額折算在建信50 a份額、建信50份額存續(xù)期內(nèi)的每個(gè)會(huì)計(jì)年度（除基金合同生效日所在會(huì)計(jì)年度外）第一個(gè)工作日，基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定對(duì)本基金的建信50 a份額、建信50份額進(jìn)行定期份額折算。對(duì)于建信50 a份額期末的約定應(yīng)得收益，即建信50 a份額每個(gè)會(huì)計(jì)年度12月31日基金份額參考凈值超出本金1.

20、0000元部分，將折算為場內(nèi)建信50份額分配給建信50 a份額持有人。建信50份額持有人持有的每2份建信50份額將按1份建信50 a份額獲得新增建信50份額的分配。持有場外建信50份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場外建信50份額的分配；持有場內(nèi)建信50份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場內(nèi)建信50份額的分配。經(jīng)過上述份額折算，建信50 a份額的基金份額參考凈值和建信50份額的基金份額凈值將相應(yīng)調(diào)整。有關(guān)定期份額折算的具體規(guī)定請見本基金招募說明書以及相關(guān)公告。9、不定期份額折算當(dāng)建信50份額的基金份額凈值等于或大于2.0000元后，本基金將分別對(duì)建信50 a份額、建信50

21、b份額和建信50份額進(jìn)行份額折算，份額折算后本基金將確保建信50 a份額和建信50 b份額的比例為1:1，份額折算后建信50 a份額、建信50 b份額的基金份額參考凈值和建信50份額的基金份額凈值均調(diào)整為1.0000元。當(dāng)建信50 b份額的基金份額參考凈值等于或小于0.2500元后，本基金將分別對(duì)建信50 a份額、建信50 b份額和建信50份額進(jìn)行份額折算，份額折算后本基金將確保建信50 a份額和建信50 b份額的比例為1：1，份額折算后建信50份額的基金份額凈值、建信50 a份額和建信50 b份額的基金份額參考凈值均調(diào)整為1.0000元。10、基金份額總額：截至2013年5月13日，本基金的

22、基金份額總額為1,617,473，338.36份，其中，建信50份額為1,074,180,054.36份，建信50a份額為271,646,642.00份，建信50b份額為271,646,642.00份。11、截至 2013 年 5 月 13 日，建信 50 份額的基金份額凈值為 1.0137 元，建信 50a 份額的基金份額參考凈值為 1.0097 元，建信 50b 份額的基金份額參考凈值為 1.0177 元。12、本次上市交易的基金份額場內(nèi)簡稱及其基金代碼：建信 50a（基金代碼：150123）、建信 50b（基金代碼：150124）13、本次上市交易的基金份額總額：建信 50a 為 271

23、,646,642.00 份；建信50b 為 271,646,642.00 份。14、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所15、上市交易日期：2013 年 5 月 20 日16、基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司17、基金托管人：交通銀行股份有限公司18、本次上市交易的基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司三、基金的三、基金的募集和上市交易募集和上市交易（一）上市前基金募集情況1、本基金募集申請的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可20121650 號(hào)2、基金運(yùn)作方式：契約型開放式3、基金合同期限：不定期4、本基金發(fā)售日期：2013 年 2 月 25 日至

24、2013 年 3 月 22 日5、發(fā)售價(jià)格：1.00 元人民幣6、份額發(fā)售方式：本基金通過場外、場內(nèi)兩種方式公開發(fā)售7、發(fā)售機(jī)構(gòu)（1）本基金場外認(rèn)購的銷售機(jī)構(gòu)：本基金通過場外發(fā)售的銷售機(jī)構(gòu)包括本公司直銷中心、場外代銷機(jī)構(gòu)及第三方銷售機(jī)構(gòu)。場外代銷機(jī)構(gòu)包括中國建設(shè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、北京銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、申銀萬國證券股份有限公司、浙商證券股份有限公

25、司、中信證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、中信建投證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、國元證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、國信證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、財(cái)富證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、長城證券有限責(zé)任公司、天源證券經(jīng)紀(jì)有限公司、中國中投證券有限責(zé)任公司、廣州證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、國海證券股份有限公司。第三方銷售機(jī)構(gòu)包括深圳眾祿基金銷售有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司。（2）本基金場內(nèi)認(rèn)

26、購的銷售機(jī)構(gòu)：本基金通過場內(nèi)發(fā)售的機(jī)構(gòu)為具有基金代銷資格的深圳證券交易所會(huì)員單位，具體名單可在深交所網(wǎng)站查詢()。8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司9、募集資金總額及入賬情況此次募集扣除認(rèn)購費(fèi)后的有效凈認(rèn)購金額(不含利息)為人民幣1,617,005,094.17 元，確認(rèn)份額（不含利息轉(zhuǎn)份額）1,617,005,094.17 份，利息結(jié)轉(zhuǎn)份額 468,282.73 份，總確認(rèn)份額為 1,617,473,376.90 份。上述有效凈認(rèn)購資金及其已結(jié)的銀行利息已于 2013 年 3 月 28 日全額劃入本基金托管人交通銀行股份有限公司開立的托管專戶。本次募集有效認(rèn)購戶數(shù)為 22,5

27、57 戶，按照每份基金份額面值 1.00 元人民幣計(jì)算，設(shè)立募集期募集及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì) 1,617,473,376.90 份，已全部計(jì)入投資者基金賬戶，歸投資者所有。其中，場內(nèi)認(rèn)購的基金份額為543,293,284.00 份，按照 1：1 的比例自動(dòng)分離為建信 50a 份額和建信 50b 份額。10、基金備案情況本基金已于 2013 年 3 月 28 日驗(yàn)資完畢，當(dāng)日向中國證監(jiān)會(huì)提交了驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并于 2013 年 3 月 28 日獲書面確認(rèn)，本基金基金合同自該日起正式生效。11、基金合同生效日：2013 年 3 月 28 日12、基金合同生效日的基金份額總額：1,61

28、7,473,376.90 份，其中，建信 50為 1,074,180,092.90 份，建信 50a 為 271,646,642.00 份，建信 50b 為271,646,642.00 份。（二）建信 50 份額的日常申購、贖回情況建信 50 份額日常申購、贖回開放日：2013 年 5 月 20 日。（三）建信 50a 份額與建信 50b 份額上市交易的主要內(nèi)容1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上2013157 號(hào)2、上市交易日期：2013 年 5 月 20 日3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營業(yè)部均可參與基金交易。4、份額簡

29、稱及代碼：(1)建信央視50份額場內(nèi)簡稱：建信50 ，基金代碼：165312(2)建信央視50a份額場內(nèi)簡稱：建信50 a，基金代碼：150123(3)建信央視50b份額場內(nèi)簡稱：建信50 b，基金代碼：1501245、本次上市交易份額：建信 50a 份額為 271,646,642.00 份、建信 50b 份額為 271,646,642.00 份6、基金資產(chǎn)凈值的披露：用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和建信 50 份額的基金份額凈值、建信 50a 份額與建信 50b 份額的基金份額參考凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣擞诿總€(gè)工作日交易結(jié)束后將經(jīng)過基金托管人復(fù)核的建信 50 份額

30、的基金份額凈值、建信 50a 份額與建信 50b份額的基金份額參考凈值傳給深交所，深交所于次日通過行情系統(tǒng)揭示。7、未上市交易份額的流通規(guī)定：未上市交易的建信 50 份額托管在場外，基金份額持有人將其辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)（證券登記結(jié)算系統(tǒng)）后，選擇將建信 50 份額分拆為建信 50a 份額和建信 50b 份額后，方可上市流通。（四）份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)安排：建信基金管理有限責(zé)任公司(以下簡稱“本公司”)決定自 2013 年 5 月 20 日起，開通建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金的份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，即建信 50 份額與建信 50a 份額、建信 50b份額之間的配對(duì)轉(zhuǎn)換，包括“分拆”

31、和“合并”兩個(gè)方面。其中，申請進(jìn)行“分拆”的建信 50 份額的場內(nèi)份額必須是偶數(shù)。申請進(jìn)行“合并”的建信 50a 份額與建信 50b 份額必須同時(shí)配對(duì)申請，且基金份額數(shù)必須為正整數(shù)且兩者的比例為 1：1。本公司可根據(jù)市場情況調(diào)整“合并”或“分拆”每筆申報(bào)份額的最低數(shù)量限制，并在調(diào)整生效前依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司會(huì)對(duì)具備基金份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理資格的證券公司名單進(jìn)行更新，投資者可登陸中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站（）查詢最新名單，本公司對(duì)該名單的更新不再另行公告。四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前十名持有人四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前十名持有人截至 2013 年 5 月

32、 13 日，建信 50 基金份額持有人戶數(shù)為 22,557 戶，平均每戶持有的基金份額為 47582.73 份；建信 50a 為 7,223 戶，平均每戶持有的基金份額為 37,608.56 份；建信 50b 為 7,223 戶，平均每戶持有的基金份額為37,608.56 份。機(jī)構(gòu)投資者持有的本次上市交易的建信 50a 與建信 50b 的基金份額分別為71,438,501.00 份和 71,438,509.00 份，分別占本次建信 50a 與建信 50b 上市交易基金份額比例為 26.30%和 26.30%；個(gè)人投資者持有的本次上市交易的建信50a 與建信 50b 的基金份額分別為 200,2

33、08,141.00 份和 200,208,133.00 份，分別占本次建信 50a 與建信 50b 上市交易基金份額比例為 73.70%和 73.70%。場內(nèi)前十名基金份額持有人情況序號(hào)序號(hào)持有人名稱（全稱）持有人名稱（全稱）持有建信持有建信50a50a 份額份額占建信占建信 50a50a比例比例（%）持有建信持有建信50b50b 份額份額占建信占建信 50b50b比例比例（%）1中信證券股份有限公司30,001,020.00 11.04%30,001,020.00 11.04%2英大泰和人壽保險(xiǎn)股份有限公司傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品30,000,875.00 11.04%30,000,874.00 11.

34、04%3建信基金管理有限責(zé)任公司10,025,473.00 3.69%10,025,474.00 3.69%4劉越南896,052.00 0.33%896,052.00 0.33%5金昌水泥（集團(tuán)）有限責(zé)任公司500,043.00 0.18%500,044.00 0.18%6王文萱500,015.00 0.18%500,014.00 0.18%7于慧495,014.00 0.18%495,014.00 0.18%8湯慧399,053.00 0.15%399,053.00 0.15%9王楓396,050.00 0.15%396,050.00 0.15%10余峰250,036.00 0.09%25

35、0,036.00 0.09%合計(jì)73,463,631.00 27.04%73,463,631.0027.04%注：以上信息依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司提供的持有人信息編制。由于四舍五入的原因，占場內(nèi)總份額比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。五、基金主要當(dāng)事人簡介五、基金主要當(dāng)事人簡介（一）基金管理人概況（一）基金管理人概況1、基本情況名稱：建信基金管理有限責(zé)任公司住所：北京市西城區(qū)金融大街 7 號(hào)英藍(lán)國際金融中心 16 層辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 7 號(hào)英藍(lán)國際金融中心 16 層設(shè)立日期：2005 年 9 月 19 日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字2005158 號(hào)

36、文法定代表人：江先周總經(jīng)理：孫志晨聯(lián)系人：孫桂東咨詢電話人營業(yè)執(zhí)照文號(hào)：企合國副字第 001136注冊資本：人民幣 2 億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)2、股權(quán)結(jié)構(gòu)： 股東名稱股權(quán)比例中國建設(shè)銀行股份有限公司65%美國信安金融服務(wù)公司25%中國華電集團(tuán)公司資本控股有限公司10%3、組織機(jī)構(gòu)本基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資者的利益。股東會(huì)為公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，決定公司的經(jīng)營方針以及選舉和更換董事、監(jiān)事等事宜。公司章程中明確公司股東通過股東會(huì)依法行使權(quán)利，不以任何形式直接或者

37、間接干預(yù)公司的經(jīng)營管理和基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。董事會(huì)為公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，并向股東會(huì)匯報(bào)。公司董事會(huì)由 9 名董事組成，其中 3 名為獨(dú)立董事。根據(jù)公司章程的規(guī)定，董事會(huì)行使公司法規(guī)定的有關(guān)重大事項(xiàng)的決策權(quán)、對(duì)公司基本制度的制定權(quán)和對(duì)總經(jīng)理等經(jīng)營管理人員的監(jiān)督和獎(jiǎng)懲權(quán)。公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，由 6 名監(jiān)事組成，其中包括 3 名職工代表監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)并監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員盡職情況。公司日常經(jīng)營管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)。公司根據(jù)經(jīng)營運(yùn)作需要設(shè)置綜合管理部、投資管理部、專戶投資部、海外投資部、交易部、研究部、創(chuàng)新發(fā)展部、市場營銷部、專戶理財(cái)部、市場推廣部、人力資源管理部

38、、基金運(yùn)營部、信息技術(shù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察稽核部十五個(gè)職能部門以及深圳分公司、成都分公司、北京分公司和上海分公司。此外，公司還設(shè)有投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。4、人員情況截至 2013 年 3 月 27 日，公司共有員工 197 人，所有人員在最近三年內(nèi)均沒有受到所在單位或有關(guān)管理部門的處罰。5、信息披露負(fù)責(zé)人路彩營6、基金管理業(yè)務(wù)情況簡介截至 2012 年 12 月 31 日，公司旗下有建信恒久價(jià)值股票型證券投資基金、建信貨幣市場基金、建信優(yōu)選成長股票型證券投資基金、建信優(yōu)化配置混合型證券投資基金、建信穩(wěn)定增利債券型證券投資基金、建信核心精選股票型證券投資基金、建信收益增強(qiáng)債券型證券投資

39、基金、建信滬深 300 指數(shù)證券投資基金（lof）、上證社會(huì)責(zé)任交易型開放式證券投資指數(shù)基金及其聯(lián)接基金、建信全球機(jī)遇股票型證券投資基金、建信內(nèi)生動(dòng)力股票型證券投資基金、建信保本混合型證券投資基金、建信雙利策略主題分級(jí)股票型證券投資基金、建信新興市場優(yōu)選股票型證券投資基金、深證基本面 60 交易型開放式指數(shù)證券投資基金及其聯(lián)接基金、建信恒穩(wěn)價(jià)值混合型證券投資基金、建信雙息紅利債券型證券投資基金、建信深證 100 指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、建信轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金、建信全球資源股票型證券投資基金、建信社會(huì)責(zé)任股票型證券投資基金、建信雙周安心理財(cái)債券型證券投資基金、建信純債債券型證券投資基金、

40、建信月盈安心理財(cái)債券型證券投資基金 26 只開放式基金和建信優(yōu)勢動(dòng)力股票型證券投資基金、建信信用增強(qiáng)債券型證券投資基金 2 只封閉式基金，管理的基金資產(chǎn)規(guī)模共計(jì)為 952.17 億元。7、本基金基金經(jīng)理葉樂天先生，證券從業(yè)經(jīng)歷4年，現(xiàn)任建信基金管理有限責(zé)任公司上證社會(huì)責(zé)任交易型開放式指數(shù)證券投資基金及其聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2008年1月獲北京大學(xué)理學(xué)碩士學(xué)位，2008年1月至2011年9月，就職于中國國際金融有限公司，歷任市場風(fēng)險(xiǎn)管理分析員、量化分析經(jīng)理，從事風(fēng)險(xiǎn)模型、量化研究與投資。2011年9月加入建信基金管理有限責(zé)任公司，2012年3月21日起任上證社會(huì)責(zé)任交易型開放式指數(shù)證券投資基金及

41、其聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。（二）基金托管人概況（二）基金托管人概況1、基本情況公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）公司法定英文名稱：bank of communications co.,ltd法定代表人：胡懷邦 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào) 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)郵政編碼：200120注冊時(shí)間：1987年3月30日注冊資本：人民幣618.85億元基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字199825號(hào)聯(lián)系人：張?jiān)仏|電話：021-321699992、主要人員情況牛錫明先生，交通銀行行長，哈爾濱工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。2009年12月起擔(dān)任交通銀行

42、副董事長、行長。王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。谷娜莎女士，交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。大學(xué)學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行研究開發(fā)部主任科員、交通銀行信托部代理業(yè)務(wù)處副處長、交通銀行證券投資基金托管部規(guī)劃處副處長、交通銀行證券投資基金托管部內(nèi)控巡查處處長；2001年1月任交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理助理，2002年5月起任交通銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，2007年12月起任交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。3、基金托管業(yè)務(wù)

43、經(jīng)營情況截止 2012 年四季度末，交通銀行共托管證券投資基金 76 只，包括博時(shí)現(xiàn)金收益貨幣、博時(shí)新興成長股票、長城久富股票(lof)、富國漢興封閉、富國天益價(jià)值股票、光大保德信中小盤股票、國泰金鷹增長股票、海富通精選混合、華安安順封閉、華安寶利配置混合、華安策略優(yōu)選股票、華安創(chuàng)新股票、華夏藍(lán)籌混合(lof)、華夏債券、匯豐晉信 2016 周期混合、匯豐晉信龍騰股票、匯豐晉信動(dòng)態(tài)策略混合、匯豐晉信平穩(wěn)增利債券、匯豐晉信大盤股票、匯豐晉信低碳先鋒股票、匯豐晉信消費(fèi)紅利股票、建信優(yōu)勢封閉、金鷹紅利價(jià)值混合、金鷹中小盤精選混合、大摩貨幣、農(nóng)銀恒久增利債券、農(nóng)銀行業(yè)成長股票、農(nóng)銀平衡雙利混合、鵬華普

44、惠封閉、鵬華普天收益混合、鵬華普天債券、鵬華中國 50 混合、鵬華信用增利、融通行業(yè)景氣混合、泰達(dá)宏利成長股票、泰達(dá)宏利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合、泰達(dá)宏利穩(wěn)定股票、泰達(dá)宏利周期股票、天治創(chuàng)新先鋒股票、天治核心成長股票(lof)、萬家公用事業(yè)行業(yè)股票(lof)、易方達(dá)科匯靈活配置混合、易方達(dá)科瑞封閉、易方達(dá)上證 50 指數(shù)、易方達(dá)科訊股票、銀河銀富貨幣、銀華貨幣、中海優(yōu)質(zhì)成長混合、興全磐穩(wěn)增利債券、華富中證 100 指數(shù)、工銀瑞信雙利債券、長信量化先鋒股票、華夏亞債中國指數(shù)、博時(shí)深證基本面200etf、博時(shí)深證基本面 200etf 聯(lián)接、建信信用增強(qiáng)債券、富安達(dá)優(yōu)勢成長股票、工銀主題策略股票、匯豐晉信貨幣、

45、農(nóng)銀匯理中證 500 指數(shù)、建信深證100 指數(shù)、富安達(dá)策略精選混合、金鷹中證 500 指數(shù)分級(jí)、工銀瑞信純債定期開放債券、富安達(dá)收益增強(qiáng)債券、易方達(dá)恒生中國企業(yè) etf、易方達(dá)恒生中國企業(yè) etf 聯(lián)接、光大保德信添盛雙月債券、浦銀安盛幸福回報(bào)債券、浙商聚盈信用債債券、德邦優(yōu)化配置股票、匯添富理財(cái) 28 天債券、金鷹元泰精選信用債債券、諾安中小板等權(quán)重 etf、諾安中小板等權(quán)重 etf 聯(lián)接、中郵穩(wěn)定收益?zhèn)?。此外，還托管了全國社會(huì)保障基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金、qfii、qdii、信托計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)計(jì)劃、abs、產(chǎn)業(yè)基金、專戶理財(cái)?shù)?12 類產(chǎn)品，托管資產(chǎn)規(guī)模實(shí)現(xiàn)一點(diǎn)五萬億。（三）基

46、金上市推薦人的信息（三）基金上市推薦人的信息無（四）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)（四）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號(hào)星展銀行大廈 6 樓 辦公地址：上海市湖濱路 202 號(hào)普華永道中心 11 樓 法定代表人：楊紹信 聯(lián)系電話：（021）23238888 傳真：（021）23238800 聯(lián)系人：陳宇經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：許康瑋、陳宇六、基金合同摘要六、基金合同摘要基金合同的內(nèi)容摘要見附件。七、基金財(cái)務(wù)狀況七、基金財(cái)務(wù)狀況1、本基金募集期間相關(guān)費(fèi)用明細(xì)及節(jié)余情況深圳證券交易所在本基金募集期間未收取任何費(fèi)用。各基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說明書設(shè)定的認(rèn)購費(fèi)率收

47、取認(rèn)購費(fèi)。2、本基金發(fā)售后至本公告書公告前的重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。3、建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金截至 2013 年 5 月 13 日資產(chǎn)負(fù)債表如下（除特別注明外，金額單位為人民幣元）：項(xiàng)項(xiàng) 目目2013 年年 5 月月 13 日日資資 產(chǎn)產(chǎn)銀行存款28,124,005.52結(jié)算備付金68,027,853.83存出保證金154,703.62交易性金融資產(chǎn)923,363,816.69 其中：股票投資923,363,816.69 債券投資-衍生金融資產(chǎn)-買入返售金融資產(chǎn)620,000,000.00應(yīng)收證券清算款24,351,384.14

48、應(yīng)收利息 348,572.82其他資產(chǎn)232,370.09資產(chǎn)總計(jì)資產(chǎn)總計(jì)1,664,602,706.71負(fù)債和所有者權(quán)益負(fù)債和所有者權(quán)益負(fù)債應(yīng)付管理人報(bào)酬581,432.53應(yīng)付托管費(fèi)127,915.14應(yīng)付交易費(fèi)用805,879.64其他負(fù)債23,486,618.75負(fù)債合計(jì)負(fù)債合計(jì)25,001,846.06所有者權(quán)益實(shí)收基金1,617,473,338.36未分配利潤22,127,522.29所有者權(quán)益合計(jì)所有者權(quán)益合計(jì)1,639,600,860.65負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)1,664,602,706.71基金份額總額基金份額總額(份份)1,617,473,338.36基金

49、份額凈值基金份額凈值1.0137八、基金投資組合八、基金投資組合截止到 2013 年 5 月 13 日，建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金的投資組合如下：8.1 期末基金資產(chǎn)組合情況期末基金資產(chǎn)組合情況序號(hào)項(xiàng)目金額（元）占基金總資產(chǎn)的比例（%）1權(quán)益投資923,363,816.6955.47其中：股票923,363,816.6955.472固定收益投資-其中：債券- 資產(chǎn)支持證券-3金融衍生品投資-4買入返售金融資產(chǎn)620,000,000.0037.25其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)-5銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)96,151,859.355.786其他資產(chǎn)25,087,030.6

50、71.517合計(jì)合計(jì)1,664,602,706.71100.008.2 期末按行業(yè)分類的股票投資組合期末按行業(yè)分類的股票投資組合代碼行業(yè)公允價(jià)值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）a農(nóng)、林、牧、漁業(yè)- -b采礦業(yè)27,980,958.82 1.71c制造業(yè) 485,205,663.04 29.59d電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)- -e建筑業(yè)- -f批發(fā)和零售業(yè)13,109,644.59 0.80g交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)2,516,882.08 0.15h住宿和餐飲業(yè)- -i信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)88,238,305.40 5.38j金融業(yè) 204,542,692.01 12.48k房地

51、產(chǎn)業(yè)43,248,478.00 2.64l租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)- -m科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)- -n水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)42,431,386.98 2.59o居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)- -p教育- -q衛(wèi)生和社會(huì)工作業(yè)- -r文化、體育和娛樂業(yè)2,254,022.77 0.14s綜合13,835,783.00 0.84合計(jì) 923,363,816.69 56.328.3 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)序號(hào) 股票代碼 股票名稱數(shù)量（股）公允價(jià)值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（）1600016民生銀行6,585,

52、90067,768,911.004.132601318中國平安1,183,25147,554,857.692.903600031三一重工4,986,42747,271,327.962.884000002萬 科3,721,90043,248,478.002.645601398工商銀行10,342,10942,402,646.902.596002415海康威視1,168,18641,750,967.642.557600519貴州茅臺(tái)200,55739,646,107.762.428600406國電南瑞1,925,13838,233,240.682.339300070碧 水 源669,00337,6

53、44,798.812.3010002038雙鷺?biāo)帢I(yè)575,25036,211,987.502.218.4 期末按債券品種分類的債券投資組合期末按債券品種分類的債券投資組合本基金截至 2013 年 5 月 13 日未持有債券。8.5 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)本基金截至 2013 年 5 月 13 日未持有債券。8.6 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)資明細(xì)本基金截至 2013 年 5 月 13 日未持有資

54、產(chǎn)支持證券。8.7 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)本基金截至 2013 年 5 月 13 日未持有權(quán)證。8.8 投資組合報(bào)告附注投資組合報(bào)告附注8.8.1 本基金投資前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立案調(diào)查和在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。8.8.2 基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的投資范圍。8.8.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成序號(hào)名稱金額（元）1存出保證金154,703.622應(yīng)收證券清算款24,351,384.143應(yīng)收股利-4應(yīng)收利息348,572.825應(yīng)收申購款-6其他應(yīng)收款232,370.

55、097其他-8合計(jì)25,087,030.678.8.4 期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)本基金截至 2013 年 5 月 13 日未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。8.8.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金截至 2013 年 5 月 13 日前十名股票中不存在流通受限情況。九、重大事件揭示九、重大事件揭示截至 2013 年 5 月 13 日，本基金暫無其他對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事件。十、基金管理人承諾十、基金管理人承諾本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：（一）嚴(yán)格遵守基金法及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。（

56、二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)督管理。（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。十一、基金托管人承諾十一、基金托管人承諾基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：（一）嚴(yán)格遵守基金法及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定和約定，設(shè)立專門的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜。（二）根據(jù)基金法及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定和約定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組

57、合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反基金法及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，將及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，并在限期內(nèi)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。十二、備查文件目錄十二、備查文件目錄下列文件存放在本基金管理人和托管人的住所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件，但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。（一）中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分

58、級(jí)發(fā)起式證券投資基金募集的批復(fù) ；（二） 建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金基金合同 ；（三） 建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金招募說明書 ；（四） 建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議 ；（五）關(guān)于建信央視財(cái)經(jīng) 50 指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金募集之法律意見書；（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；（八）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。建信基金管理有限責(zé)任公司建信基金管理有限責(zé)任公司二二一三年五月十五日一三年五月十五日附件：建信央視財(cái)經(jīng)附件：建信央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券投資基金基金合同摘要指數(shù)分級(jí)發(fā)起式證券

59、投資基金基金合同摘要一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。、基金份額持有人的權(quán)利建信央視 50a 份額、建信央視 50b 份額、建信央視 50 份額持有人持有的每一份基金份額按基金合同約定僅在其份額類別內(nèi)擁有同等的權(quán)益。根據(jù)基金法 、 運(yùn)作辦法

60、及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓其持有建信央視 50a 份額與建信央視 50b 份額，依法申請贖回其持有的建信央視 50 份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。 2、基金份額持有人的義務(wù)根據(jù)基金法 、 運(yùn)作辦法及其