大陸嘛唔BOT案例介紹廣西賓電廠

1、大陸嘛唔bot 案例介紹-廣西來賓電廠授課教授：李建中教授陳介豪教授學(xué) 生：邱婉婷 92325003 楊振翰 92325006日期：93/5/6國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所2簡報大綱n案例背景n案例介紹n招標(biāo)過程n案例特性n相關(guān)法令n結(jié)論n參考文獻國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所3案例背景(1/3)n1995年底，中國外債餘額為1065.9億美元。n國家計委提出採用bot方式吸引外資發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所4案例背景（2/3）n國家計委、電力部和交通部聯(lián)合發(fā)佈試辦外商投資特許權(quán)項目審批管理有關(guān)問題的通知。

2、 n 來賓b專案實施的指導(dǎo)性規(guī)範(fàn)文件。n抒解了廣西政府近50億資金壓力。國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所5案例背景(3/3)為何實行bot?n兌現(xiàn)入世界貿(mào)易組織承諾n吸引外資的有效手段n風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁n融資風(fēng)險與責(zé)任均由投資者承擔(dān)n減輕政府財務(wù)負(fù)擔(dān)n利用私營機構(gòu)市場化經(jīng)營原則，獲取其經(jīng)濟和社會效益國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所6案例介紹(1/4)n方式：採用botn專案名稱：廣西來賓b電廠bot項目國際招標(biāo)n時間：1995年招標(biāo)n得標(biāo)者：法國電力聯(lián)合體n總投資預(yù)計：6.16億美元(不含進口關(guān)稅進口增值稅)n特許經(jīng)營期：18年(包括興建期)國立中央大學(xué)營建工程

3、管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所7案例介紹(2/4)優(yōu)惠措施n允許投資者將收入扣除費用和稅金後，可換成外匯匯出境外。n當(dāng)匯率超過5%的時候，電價可以調(diào)整。n可與燃料公司簽訂燃料供應(yīng)協(xié)議，以便提供所需燃料。n保障每年固定購買35千瓦時的電量。n通貨膨漲可以調(diào)整電價。國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所8案例介紹(2/4)優(yōu)惠措施n可享受國家和地方政府的稅收優(yōu)惠。n廣西政府免費或優(yōu)惠價格提供電廠建設(shè)、營運和維護需要的土地、供水、供電、通訊、道路、鐵路等現(xiàn)有設(shè)施的使用。n在特許期限內(nèi)，所需的各項協(xié)助，廣西政府都可以給於支持。國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所9案例介

4、紹(3/4)風(fēng)險承擔(dān)n中方：n匯率的風(fēng)險n燃料價格上漲的風(fēng)險n政策變化引起成本增加的風(fēng)險 n外方：n建設(shè)期的風(fēng)險n和經(jīng)營成本的風(fēng)險n還貸的風(fēng)險國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所10案例介紹(4/4)移交的義務(wù)n12個月的保固期限n在移交前必須對電廠進行一次回復(fù)性大修國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所11招標(biāo)過程(1/6)n資格預(yù)審n招標(biāo)n決標(biāo)及確認(rèn)談判n審查及完成融資國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所12招標(biāo)過程(2/6)投標(biāo)廠商n中華電力聯(lián)合體n美國國際發(fā)電n東棉聯(lián)合體n英國電力聯(lián)合體n法國電力聯(lián)合體n新世界聯(lián)合體國立中央大學(xué)營建工程管理

5、所國立中央大學(xué)營建工程管理所13招標(biāo)過程(3/6)資格預(yù)審階段n購買預(yù)審文件61家n遞交資格預(yù)審申請文件31家n評論為a級廠商12家n繳交投標(biāo)書6家n廣西來賓電廠引起國際知名廠商之興趣 國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所14招標(biāo)過程(4/6)談判和協(xié)商項目n貸款協(xié)定n融資期限180天n建築合同n國內(nèi)廠商承攬比例n供應(yīng)合同n原料供應(yīng)n購買電力國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所15招標(biāo)過程(5/6)招標(biāo)時程項目項目時間時間資格預(yù)審資格預(yù)審的廣告及邀請發(fā)出6週資格預(yù)審申請遞交日期1週資格預(yù)審申請的評審1週項通過資格預(yù)審的申請人發(fā)出確認(rèn)的信函2週投標(biāo)及評標(biāo)投標(biāo)邀請書

6、的發(fā)出2週投標(biāo)文件的提交日期10週向評標(biāo)委員和諮詢專家分發(fā)投標(biāo)文件10週投標(biāo)人的介紹會10週討論及核對需澄清問題的會議10週像投標(biāo)人提出問題已對投標(biāo)文件進行澄清10週從投標(biāo)人哪裡得到對問題的答覆10週討論投標(biāo)人答覆的會議10週與得標(biāo)候選人對投標(biāo)書澄清/談判的會議10週收到諮詢專家的最終報告11週國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所16招標(biāo)過程(5/6)招標(biāo)時程項目項目時間時間澄清/談判發(fā)出投標(biāo)文件入選或落選通知12週向入選投標(biāo)人發(fā)出澄清/談判備忘錄12週與入選投標(biāo)人開始澄清/談判12週談判結(jié)束及特許權(quán)協(xié)議定稿20週地方政府批準(zhǔn)20週地方政府與得標(biāo)人草簽特許權(quán)協(xié)議20週特許權(quán)協(xié)議

7、的批審生效提交國務(wù)院有關(guān)部門審核20週國務(wù)院有關(guān)部門對特選權(quán)協(xié)議條款的批準(zhǔn)30週簽定特許權(quán)協(xié)議30週國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所17招標(biāo)過程(6/6)保證金n投標(biāo)保證金：1000萬美元n履約保證金：3000萬美元n營運維護保證金：1500萬美元國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所18案例特性(1/4)n當(dāng)年海外譽為世界十大bot熱門項目之一n亞洲金融雜誌評為 1996年亞洲最佳融資項目n採用國際通行的競爭性招標(biāo)方式n競爭性招標(biāo)程序緊湊，縮短前期工作時間，也減少前期工作時間國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所19案例特性(2/4)n中國的金

8、融機構(gòu)和非金融機構(gòu)沒有提供任何形式的融資擔(dān)保n貸款人直接參與談判n仲裁協(xié)議的簽署方之一n保護貸款人利益n爭取貸款人支持n降低融資難度國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所20案例特性(3/4)廣西政府委託招標(biāo)代理機構(gòu) 大地橋基礎(chǔ)設(shè)施諮詢公司。設(shè)備製造約有40分包給中國設(shè)備製造商。電廠土建大部分工作量也分包給國內(nèi)建築承包商。國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所21案例特性(4/4)n運營公司n法國電力公司和廣西政府組成(15%)n以法國電力公司為主n引進先進的管理經(jīng)驗，便於電廠順利移交國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所22相關(guān)法令n尚無bot專用法

9、令n試辦外商投資特許權(quán)項目審批管理有關(guān)問題的通知n中華人民共和國電力法n合同法n中華人民共和國外資企業(yè)法n中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法n中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法n中華人民共和國外匯管理條例n中華人民共和國擔(dān)保法國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所23結(jié)論n 政策面探討n對專案公司的保障n原物料供應(yīng)n 招商策略n階段審查n議事效率高n 風(fēng)險概念n融資方式n有限追索權(quán)n保障匯率國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所24參考文獻n 中國金融對外開放的政策分析 http:/ 中國律師網(wǎng)http:/ 2004n 經(jīng)濟白皮書http:/ 2004n 中貿(mào)法律精義

10、http:/.hk/chinatrade.htm 2004n 中國採購與招標(biāo)網(wǎng)http:/ 中國招標(biāo)投標(biāo)網(wǎng)http:/ 2004n 廣西狀族自治區(qū)政府網(wǎng)http:/ 2004n http:/ 2004n 鴻基國際商業(yè)網(wǎng)http:/www.gs- 2004國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所25簡報結(jié)束敬請指教國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所26法國電力聯(lián)合體n組成：法國電力公司與gec阿爾斯通公司聯(lián)合。n承攬範(fàn)圍： 法國電力公司 電廠營運和生產(chǎn)管理 。 gec阿爾斯通公司 電廠建設(shè)。國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所27得標(biāo)原因原因原因結(jié)果

11、結(jié)果建設(shè)方式採統(tǒng)包費用較低法國政府提供出口信貸融資費用較低建設(shè)工期短資金回收快機組策略可早日投入營運國營事業(yè)回報率要求較低國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所28出口信貸n即出口方（賣方）向進口方（買方）提供的一種信用貸 款，是商品買賣中的延期付款或貨幣的借貸行為。n政府成立信貸機構(gòu)n 貸款最高限額：合同金額85n 定金：合同金額15n 一般約低於市場利率國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所29財務(wù)結(jié)構(gòu)n 總投資額：6.16億美元n 資 本 金：1.5億美元n法國電力公司： 60ngec阿爾斯通公司：40n 借 貸：4.7億美元n有限追索專案融資方式n 負(fù)債比率

12、：75.8%n 回報率： 12.3n 回收期：8年n 貸款期限：10年國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所30融資來源(1/2)n專案融資：法國東方銀行 香港匯豐銀行 英國巴克萊銀行n貸款3.12億美元中法國政府為出口信貸機構(gòu)-提供出口信貸保險。國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所31第三點n 為保障特許權(quán)項目在我國的順利實施，在特許期內(nèi)，如因受我國政策調(diào)整因素影響項目 公司受到重大經(jīng)濟損失允許項目公司合理提高收費標(biāo)準(zhǔn)或延長項目公司的特許期;對於項目公司償還貸款本金、利息和紅利匯出所需要的外匯，國家保障兌換和繪出境外。但是，項目公司也要承擔(dān)投融資、建造、運營、維

13、護等方面的風(fēng)險，政府不提供固定投資回報率的保證，國內(nèi)金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)也不會其融資提供擔(dān)保。n 政策調(diào)整因素影響n 國家保障兌換和繪出境外n 國內(nèi)金融機構(gòu)不提供融資擔(dān)保國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所32第五點n 特許權(quán)試點項目的篩選採取自下而上的方式進行，原則上是國家中長期規(guī)劃內(nèi)的項目。被選定的試點項目，在所在?。▍^(qū)、市）的計畫部門會同行業(yè)的主管部門按現(xiàn)行計畫管理體制提出項目預(yù)可行性研究報告，經(jīng)行業(yè)主管部門初審後由國家計委審批，必要時由國家計委初審後報國務(wù)院審批。特許權(quán)項目的預(yù)可行性研究報告除包括項目概況、工程、 技術(shù)、環(huán)保等方面內(nèi)容外，應(yīng)重點闡述以上內(nèi)容：市場需求分析、總投資規(guī)模、外部條件的落實、經(jīng)濟及財務(wù)分析、欲收費標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)價原則、特許權(quán)期限、風(fēng)險分擔(dān)原則、政府?dāng)M提供的配套條件及承擔(dān)的義務(wù)等。國立中央大學(xué)營建工程管理所國立中央大學(xué)營建工程管理所33第六點n 特許權(quán)試點項目的預(yù)可行性研究報告獲得批準(zhǔn)後，地方政府負(fù)責(zé)編制資格預(yù)審及標(biāo)書文件，通過公