銀行通勤門管理辦法

1、 通勤門管理辦法 文件編號：abzjb006銀行通勤門管理辦法1目的本文件規(guī)定了××農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）通勤門管理的規(guī)定及控制要點(diǎn)，旨在規(guī)范員工操作行為，增強(qiáng)安全防控意識，保障員工生命和財(cái)產(chǎn)安全。2適用范圍本文件適用于本行各分支機(jī)構(gòu)。3定義、縮寫和分類3.1定義：通勤門：是進(jìn)入營業(yè)間并具有可后視防尾隨電控聯(lián)動互鎖門。3.2縮寫：“一問、二看、三開門”：一問指詢問來訪人員身份、事由；二看指查驗(yàn)相關(guān)證明文件；三開門指履行相關(guān)登記手續(xù)后再開門。3.3分類無4職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)安全保衛(wèi)部門1）制定通勤門管理的各項(xiàng)規(guī)章制度；2）分支機(jī)構(gòu)通勤門管理情況進(jìn)行

2、檢查；3）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)通勤門維修工作。分支機(jī)構(gòu)/負(fù)責(zé)人督促員工落實(shí)通勤門安全管理相關(guān)規(guī)章制度。分支機(jī)構(gòu)/綜合柜員崗執(zhí)行通勤門安全管理相關(guān)規(guī)章制度。分支機(jī)構(gòu)/安全員崗1）負(fù)責(zé)營業(yè)前、營業(yè)期間和營業(yè)終了對通勤門的日常管理和檢查工作；2）對違反通勤門管理和操作的事項(xiàng)提出整改意見和建議。5原則與基本規(guī)定5.1原則1）安全第一原則。通勤門的管理以確保安全為目標(biāo)。2）規(guī)范操作原則。各分支機(jī)構(gòu)通勤門日常使用和管理必須嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定規(guī)范操作。5.2基本規(guī)定1）營業(yè)期間，通勤門必須處于鎖定狀態(tài)，堅(jiān)持從內(nèi)部開門，做到“一問、二看、三開門”，嚴(yán)禁從外面用鑰匙開門進(jìn)入營業(yè)間。2）分支機(jī)構(gòu)通勤門由安全員負(fù)責(zé)管理。每天在營

3、業(yè)前必須檢查聯(lián)動門工作狀態(tài)是否正常，發(fā)現(xiàn)問題立即采取有效措施，并及時(shí)報(bào)告安全保衛(wèi)部門。安全保衛(wèi)部門每季度不少于一次對各營業(yè)場所通勤門管理執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。3）聯(lián)動門要保持帶電狀態(tài)，不準(zhǔn)隨意斷電。4）分支機(jī)構(gòu)聯(lián)動門營業(yè)期間必須按規(guī)定使用，嚴(yán)禁雙開。6管理要求階段管理辦法/管理規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)提示6.1進(jìn)出管理員工進(jìn)出通勤門管理：1）上班前準(zhǔn)備、打掃衛(wèi)生和出門接送款時(shí)，不得敞開通勤門，防止歹徒潛入或尾隨。接到款箱后，應(yīng)迅速將款箱提入營業(yè)場所內(nèi)并鎖好通勤門。營業(yè)結(jié)束，押運(yùn)人員未到時(shí)，不得提前打開通勤門，嚴(yán)禁攜帶箱包在通勤門等候運(yùn)鈔車，必須等運(yùn)鈔人員到達(dá)后再打開通勤門送出款箱。營業(yè)終了，安全員應(yīng)對營業(yè)間內(nèi)進(jìn)行

4、檢查，看是否有人臥藏或其他隱患，確認(rèn)安全后，切斷電源，鎖定通勤門；2）營業(yè)期間，通勤門或防尾隨門必須處于鎖定狀態(tài)，門鎖的防開開關(guān)要處于防開位置，堅(jiān)持從內(nèi)部開門，嚴(yán)禁從外面用鑰匙開門進(jìn)入營業(yè)間，在開啟第二道門前，必須將第一道門落鎖；3）員工出入營業(yè)間現(xiàn)金區(qū)域通勤門時(shí)，必須做到“一問、二看、三開門”，在開啟通勤門前，要注意觀察營業(yè)外廳安全狀況，在確認(rèn)安全的情況下由室內(nèi)人員開門進(jìn)入，并按照半封閉開關(guān)制度執(zhí)行，嚴(yán)防他人尾隨進(jìn)入。風(fēng)險(xiǎn)描述:員工未按照相關(guān)制度要求,隨意開啟防尾隨門,不法分子尾隨進(jìn)入營業(yè)間,給員工人身和財(cái)產(chǎn)帶來損失。風(fēng)險(xiǎn)等級:極大風(fēng)險(xiǎn)控制措施:1）嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求進(jìn)出營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)；2）加

5、強(qiáng)員工安全防范意識教育?？刂撇块T:安全保衛(wèi)部門;控制崗位:網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人;6.2鑰匙管理通勤門鑰匙管理：1）通勤門鑰匙只啟用一把機(jī)械鑰匙和電子鑰匙，應(yīng)指定專人保管使用，未使用的鑰匙封存后上繳安全保衛(wèi)部門統(tǒng)一保管，領(lǐng)用鑰匙要登記，保管鑰匙的人員變動時(shí)，要按照金庫鑰匙管理的規(guī)定，辦理好交接手續(xù)，嚴(yán)禁其他無關(guān)人員接觸通勤門鑰匙，保管鑰匙的人員變動或鑰匙丟失時(shí)，要及時(shí)更換鎖具，并登記備案。2）每日初進(jìn)入營業(yè)時(shí)，由保管鑰匙人員打開通勤門，營業(yè)期間不得再使用鑰匙打開通勤門，鑰匙由指定人員保管，嚴(yán)禁將鑰匙掛在鎖頭上或門邊。風(fēng)險(xiǎn)描述:未按照制度要求使用通勤門鑰匙,鑰匙丟失或使用鑰匙人員過多,造成員工人身和財(cái)產(chǎn)損失

6、。風(fēng)險(xiǎn)等級:中等風(fēng)險(xiǎn)控制措施:11）嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求負(fù)責(zé)人保管一套鑰匙，其他員工使用一套鑰匙其它鑰匙封存入柜保管；2）加強(qiáng)員工安全防范意識教育?？刂撇块T:安全保衛(wèi)部門;控制崗位:網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人;6.3外來人員管理外來人員進(jìn)出管理：1）非營業(yè)間工作人員，不得隨意進(jìn)入營業(yè)室內(nèi)。因公需進(jìn)入營業(yè)室的，須經(jīng)過本網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，在xx農(nóng)村銀行進(jìn)出營業(yè)場所人員情況登記表進(jìn)行登記后方可進(jìn)入。2）上級行有關(guān)部門或公安機(jī)關(guān)來人檢查時(shí)，必須有本行領(lǐng)導(dǎo)或保衛(wèi)部門人員陪同，在核對檢查人員的身份證、工作證和安全檢查證，并登記xx農(nóng)村銀行進(jìn)出營業(yè)場所人員情況登記簿后，方可進(jìn)入檢查。風(fēng)險(xiǎn)描述:員工未按照制度要求,認(rèn)真核實(shí)外來人員身份,使不法分子進(jìn)入營業(yè)場所,給員工和財(cái)產(chǎn)帶來損失。風(fēng)險(xiǎn)等級:極大風(fēng)險(xiǎn)控制措施:1）嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求檢查外來人員身份；2）加強(qiáng)員工安全防范意識教育?？刂撇块T:安全保衛(wèi)部門;控制崗位:網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人;6.4通勤門維修管理通勤門維修管理聯(lián)動門上的各種配件不準(zhǔn)隨便拆卸，通勤門發(fā)生故障時(shí)，要及時(shí)上報(bào)由安全保衛(wèi)部門協(xié)調(diào)相關(guān)廠家專業(yè)人員進(jìn)行維修。7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門檢查內(nèi)容檢查頻次報(bào)告路線檢查結(jié)果利用安全保衛(wèi)部門對各營業(yè)場所的安全和執(zhí)行制度情況進(jìn)行檢查。每季度不少于一次分管領(lǐng)導(dǎo)持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)部門對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)通勤門管理的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行檢查；每季度一次