3季度隱患排查匯報(bào)材料 (4)

1、3季度隱患排查匯報(bào)材料 案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)自查報(bào)告 合行總部： 按照總部2011（194）號(hào)文件精神：要求各網(wǎng)點(diǎn)每季度末上報(bào)本季度的案件風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告。xx分理處立刻組織全體職工認(rèn)真學(xué)習(xí)并成立了專項(xiàng)自查小組，組長由分理處主任xxx擔(dān)任，成員有主會(huì)計(jì)xxx、信貸主管xxx。對(duì)我分理處各崗位人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下： 一、柜員卡管理方面： 1、建立了柜員卡管理制度，做到了柜員卡管理有章可 尋，明確了崗位責(zé)任制。 2、建全了柜員卡管理登記簿，并安要求及時(shí)登記，定 期更換柜員卡密碼，無一人使用多卡現(xiàn)象沒有將授 權(quán)密碼泄露給他人使用現(xiàn)象。 3、嚴(yán)格安柜員了卡管理制度對(duì)柜員休假進(jìn)行報(bào)

2、批備案 制度，對(duì)柜員休假超一個(gè)月報(bào)總部電腦信息部對(duì)柜 員卡進(jìn)行停用，保證了柜員卡的安全性。 4、柜員授權(quán)卡安制度嚴(yán)格管理，沒有柜員授權(quán)卡通用 現(xiàn)象。所有授權(quán)業(yè)務(wù)都有授權(quán)柜員親自操作，有效 杜絕了授權(quán)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。 二、印章、重要空白憑證管理方面： 1、業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照合行總部印章管 理規(guī)定進(jìn)行操作。經(jīng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)印章混用現(xiàn) 象，能夠做到人離開印章入箱保管，下班后入庫保 管。 2、重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號(hào)符合規(guī)定，并建 立登記簿進(jìn)行逐份登記。經(jīng)檢查重要空白憑證安要 求入庫專人保管，實(shí)物與系統(tǒng)數(shù)據(jù)一致。領(lǐng)用有登 記有領(lǐng)用柜員簽字。 3、印、證指定專人分管分用，不存在重要空白憑證或 其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。 三、查庫制度方面： 1、按規(guī)定對(duì)分理處進(jìn)行查庫、碰庫。主會(huì)計(jì)安要求進(jìn) 行了每日驗(yàn)箱、每月查庫4次并有記錄；單位負(fù)責(zé) 人安要求每月查庫2次并有記錄。 2、大庫及柜員錢箱不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、 利息收入憑證、等抵庫現(xiàn)象。 3、能夠按照現(xiàn)金管理制度執(zhí)行。檢查中未發(fā)現(xiàn)柜員錢 箱超限額現(xiàn)象，主出納能夠及時(shí)對(duì)柜員現(xiàn)金進(jìn)行調(diào) 配及保證了營業(yè)正?，F(xiàn)金使用又保證了日?，F(xiàn)金安 全。 以上是我分理處2011年3季度案件