《證券市場基礎(chǔ)知識》考前沖刺專項(xiàng)練習(xí)（判斷題）

1、 習(xí)題20010年證券市場基礎(chǔ)知識考前沖刺專項(xiàng)練習(xí)（判斷題）判斷題題目101：債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言市場價格比較穩(wěn)定。（）a:對b:錯題目102：國際上影響最大的道?瓊斯股價平均數(shù)就采用修正平均股價法來計(jì)算股價平均數(shù)。（）a:對b:錯題目103：截至2006年底，中國企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達(dá)到73家，發(fā)行存托憑證69種。（）a:錯b:對題目104：根據(jù)我國政府對晡呵d的承諾，加入后3年內(nèi)，我國證券允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過12。（）a:對b:錯題目105：公司法的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)的合法公益，促進(jìn)證

2、券業(yè)的蓬勃發(fā)展。（）a:錯b:對題目106：申請?jiān)u審的證券公司要先行完成摸清風(fēng)險底數(shù)的工作，并由注冊地的中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行核查。（）a:錯b:對題目107：首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）a:錯b:對題目108：有價證券雖然代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，但它本身并沒有價值，只是一種虛擬資本。（）a:錯b:對題目109：歐洲債券是外國債券的一種。（）a:對b:錯題目110：我國公司法規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等；并且不允許發(fā)行無面額股票。（）a:錯b:對題目111：中央銀行提高再貼現(xiàn)率將導(dǎo)致股價下降。（）a:對b:錯題目112：“以募滿發(fā)行

3、額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的”指的是美式招標(biāo)。（）a:對b:錯題目113：一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。（）a:對b:錯題目114：債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。（）a:對b:錯題目115：深圳證券交易所于1989年11月15日籌建，1991年4月11日經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立，7月3日正式營業(yè)。（）a:對b:錯題目116：證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則。（）a:錯b:對題目117：股價的漲跌和公司盈利的變化并不是同時發(fā)生的，通常盈利的變化要先于股價的變化，但股價的變動幅度要大于盈利變化幅度。（）

4、a:對b:錯題目118：金融期權(quán)本身不能作為金融期權(quán)的標(biāo)的物。a:錯b:對題目119：虛擬資本的價格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格，但其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。（）a:對b:錯題目120：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配，基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配。a:錯b:對題目121：公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。（）a:錯b:對題目122：國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。a:對b:錯題目123：有價證券的收益隨著企業(yè)經(jīng)營狀況的波動而波動，具有很大的風(fēng)險性，所以又稱為變動收益證券。a:錯b:對題目124：一

5、般而言，協(xié)定價格與市場價格間的差距越大，時間價值越??；反之，則時間價值越大。（）a:錯b:對題目125：固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險的損害。（）a:錯b:對題目126：由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。a:錯b:對題目127：2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，以2003年12月13日為基日，以該日50，e成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點(diǎn)。（）a:錯b:對題目128：日本和我國一樣，把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券分司。（）a:錯b:對題目129：協(xié)定價格是指期權(quán)的買賣雙方在期權(quán)成交時約定的，在期權(quán)合約被執(zhí)行時交易雙方實(shí)際買賣基礎(chǔ)資產(chǎn)

6、的價格。（）a:錯b:對題目130：封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金的買賣。（）a:錯b:對題目131：基金是問接投資工具。（）a:對b:錯題目132：自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）a:錯b:對題目133：具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。（）a:對b:錯題目134：外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收

7、入也免繳所得稅。（）a:對b:錯題目135：可轉(zhuǎn)換債券的市場價格以供求關(guān)系為基礎(chǔ)并受理論價值的影響。a:錯b:對題目136：國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。a:對b:錯題目137：基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。（）a:對b:錯題目138：根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，3年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。（）a:對b:錯題目139：股票基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險的投資工具。（）a:錯b:對題目140：證券法確立了我國公司的法律地

8、位及其設(shè)立，組織運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。（）a:對b:錯題目141：目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發(fā)行的金融債券利息可免納個人所得稅。（）a:錯b:對題目142：基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票。a:錯b:對題目143：保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，為了規(guī)避風(fēng)險初始保證金的比率被嚴(yán)格限定期貨合約價值的5一10，最低不能低于4。（）a:對b:錯題目144：新公司法取消了對公司提取公益金的強(qiáng)制性要求。（）a:錯b:對題目145：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券

9、投資，但僅限于國債的基金。（）a:對b:錯題目146：上市資格不是永久的，不滿足條件時，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。（）a:對b:錯題目147：固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。（）a:對b:錯題目148：證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。（）a:對b:錯題目149：中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需要和彌補(bǔ)國家財政赤字。（）a:對b:錯題目150：上市公司證券發(fā)行管理辦法適

10、當(dāng)降低了上市公司的財務(wù)指標(biāo)要求，即將現(xiàn)行的凈資產(chǎn)收益率要求從10降低到6。（）a:錯b:對題目151：歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分另0屬于不同的國家。（）a:對b:錯題目152：社會保險基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五項(xiàng)保險基金組成。（）a:錯b:對題目153：在2002年10月1日之前，我國的證券登記結(jié)算是由上海證券交易所。成立的上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券交易所成立的深圳證券登記結(jié)算公司以及各自的地方證券登記結(jié)算公司完成的。（）a:錯b:對題目154：基金份額持有人是基金一切活動的中心。（）a:錯b:對題目155：現(xiàn)代股份制公司都能發(fā)行

11、股票。（）a:對b:錯題目156：通貨膨脹一般都會造成股價下降。（）a:對b:錯題目157：股票代表的是股東權(quán)利，它的作用是證明股東的權(quán)利，而不是創(chuàng)造股東的權(quán)利。（）a:錯b:對題目158：可贖回優(yōu)先股票的價格根據(jù)市場價格而定。（）a:錯b:對題目159：歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。a:對b:錯題目160：注冊會計(jì)師和會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)由會計(jì)師事務(wù)所向財政部、中國證監(jiān)會提出申請。（）a:錯b:對多選題二題目161：有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收人并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是（）憑證。債券資本所有權(quán)貨幣題目162：在我國，社?；鹩桑ǎ┙M成。

12、福利基金社會保險基金企業(yè)基金社會保障基金題目163：屬于證監(jiān)會“準(zhǔn)司法權(quán)”的是（）。對通信記錄的調(diào)查取證權(quán)限制出境權(quán)和禁止處分財產(chǎn)權(quán)證券市場禁人權(quán)凍結(jié)查封題目164：首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法對預(yù)先披露的時間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了哪些具體規(guī)定？（）規(guī)定在中國證監(jiān)會網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露規(guī)定在申請文件發(fā)行審核委員會審核后進(jìn)行預(yù)先披露規(guī)定在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前進(jìn)行預(yù)先披露預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說明書申報稿題目165：近年來，全球各主要市場均開設(shè)了（）交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。交易所交易基金上市開放式基金衍生證券投資基金開放式指數(shù)基金題目166：20世紀(jì)初，資本主義從自由競

13、爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是（）。股份公司數(shù)量劇增有價證券發(fā)行總額劇增公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位仍處于萌芽階段題目167：國際債券的種類包括（）。歐洲債券外國債券亞洲債券美洲債券題目168：證券市場監(jiān)管內(nèi)容是（）。欺詐行為操縱市場信息披露內(nèi)幕交易題目169：可轉(zhuǎn)換證券的主要類型包括（）?？赊D(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換普通股票可轉(zhuǎn)換基金題目170：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是（）。維持公平而有序的證券市場負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則題目171：關(guān)于紅籌股

14、描述正確的是（）。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票紅籌股不屬于外資股紅籌股已經(jīng)成為_內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道紅籌股屬于境外上市外資股題目172：證券市場監(jiān)管的原則是（）。依法管理原則“三公”原則監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則保護(hù)投資者利益原則題目173：犯提供虛假財務(wù)會計(jì)報表罪，判處（）。并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑題目174：下列屬于公司證券的是（）。

15、商業(yè)票據(jù)公司債券股票金融債券題目175：關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是（）。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具（變量）未來價格（數(shù)值）的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出題目176：證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。中央銀行債券中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券購買國債銀行存款題目177：對基金份額持有人大會認(rèn)識不正確的是（）。代表基金份額5以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集由基金管理人召集基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案題目178：以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是（）。虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用是指以有價證券的形式存在，并