影響大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新的邏輯因素-基于國外實(shí)證研究文獻(xiàn)的解析

1、    影響大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新的邏輯因素基于國外實(shí)證研究文獻(xiàn)的解析    摘要：協(xié)同創(chuàng)新已成為時(shí)代主題。然而，多元普世性的邏輯因素嚴(yán)重影響了大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)體化組建。近年來，國外大量關(guān)于影響大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新邏輯因素的實(shí)證研究文獻(xiàn)，主要探討了大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)因素、制約因素和決定因素，取得了富有規(guī)律性的研究結(jié)論，對(duì)我國當(dāng)前加強(qiáng)高校協(xié)同創(chuàng)新具有重要啟發(fā)意義。關(guān)鍵詞：大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新，動(dòng)機(jī)因素，制約因素，決定因素以創(chuàng)新和創(chuàng)意驅(qū)動(dòng)的高級(jí)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，向大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新提出了新的時(shí)代訴求，并賦予了協(xié)同創(chuàng)新的新生生態(tài)環(huán)境。以

2、多層次、多節(jié)點(diǎn)、多形態(tài)、多主體為組織結(jié)構(gòu)特征和以協(xié)同演進(jìn)、競(jìng)合為邏輯運(yùn)行機(jī)理的多維協(xié)同創(chuàng)新，正在成為科研協(xié)同創(chuàng)新能力提升的世界主流范式?！皡f(xié)同創(chuàng)新”這一時(shí)代主題已在我國創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程中悄然興起。然而，多元普世性的邏輯影響因素圍堵了具有內(nèi)在固有異質(zhì)性的大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間科研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的構(gòu)建。深刻解析影響大學(xué)與企業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵性邏輯因素，是有效推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)的邏輯前提，也是順利開展協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在當(dāng)前我國如火如荼地開展高校協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)的進(jìn)程中，暴露出了一系列亟待解決的難題，制約著協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)體化進(jìn)程，但與此相關(guān)的研究在國內(nèi)卻嚴(yán)重缺乏。近年來，一批關(guān)注“協(xié)同創(chuàng)新”的國外研

3、究者就影響大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新的邏輯因素進(jìn)行了大量實(shí)證研究，取得了富有規(guī)律性的研究結(jié)論，對(duì)我國當(dāng)前加強(qiáng)高校協(xié)同創(chuàng)新具有重要啟發(fā)意義。在此，筆者重點(diǎn)選取了主要發(fā)達(dá)國家關(guān)于影響大學(xué)與企業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新邏輯因素的最具代表性的實(shí)證研究文獻(xiàn)，并對(duì)此進(jìn)行了深刻解析和思考。 一、大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)性邏輯因素在組建科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟過程中，行為各方均持自我利益最大化的價(jià)值訴求動(dòng)機(jī)進(jìn)入“博弈談判”程序，談判的邏輯進(jìn)程決定了是否能夠達(dá)成各方共識(shí)，是否能夠以“競(jìng)合”的姿態(tài)參與協(xié)同創(chuàng)新，是否能夠意識(shí)到其在協(xié)同進(jìn)程中“正外向性”的社會(huì)效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)，談判的邏輯結(jié)果表現(xiàn)為是否能夠達(dá)成雙方協(xié)同創(chuàng)新的商定。對(duì)此，基于直接

4、利益動(dòng)機(jī)，大多數(shù)企業(yè)更傾向于與研發(fā)成果的直接提供者和消費(fèi)者構(gòu)筑協(xié)同聯(lián)盟，而不是大學(xué)。據(jù)2007年加拿大統(tǒng)計(jì)局的高級(jí)技術(shù)調(diào)查報(bào)告結(jié)果顯示：83.6%的公司傾向于與研發(fā)提供者合作，54.3%的公司傾向于與其他公司合作，43.6%的公司傾向于與研發(fā)用戶或客戶合作，而傾向于與大學(xué)合作的公司僅占22.2%1。澳大利亞一項(xiàng)關(guān)于創(chuàng)新型企業(yè)組建協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的意向調(diào)查報(bào)告也表明了類似結(jié)論：傾向于與研發(fā)客戶合作的占42%，傾向于與大學(xué)合作的僅占1.6%2。這說明，在產(chǎn)業(yè)界科研協(xié)同創(chuàng)新意愿中，大學(xué)處于低意愿群體。能夠解釋這一結(jié)論的邏輯基礎(chǔ)將在后文第二部分論述。 在建構(gòu)大學(xué)與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中，企業(yè)持何種目的和利益訴

5、求，對(duì)雙方科研協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)導(dǎo)向以及成功與否具有重要意義。英國政府在對(duì)企業(yè)參與大學(xué)科研協(xié)同創(chuàng)新的意向調(diào)查中顯示，獲取大學(xué)優(yōu)勢(shì)科研資源和增強(qiáng)勞動(dòng)力技能培訓(xùn)是企業(yè)參與大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的主導(dǎo)動(dòng)機(jī)；企業(yè)并未將其獲取自身直接收益作為主導(dǎo)性動(dòng)因（見圖1）。這與其他研究結(jié)論有高度一致性。2010年澳大利亞產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（australian industry group）的一項(xiàng)企業(yè)調(diào)查結(jié)果顯示：獲取直接商業(yè)收益并非是企業(yè)參與大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)因素3。另外，加拿大都市社區(qū)營銷貿(mào)易委員會(huì)（the board of trade of metropo1itan montréal and léger ma

6、rketing）的一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示：三年內(nèi)已開展與大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)各項(xiàng)動(dòng)機(jī)選擇率均高于未開展與大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)；并且，獲取高級(jí)人才、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展、獲取高級(jí)專業(yè)知識(shí)技能是企業(yè)參與大學(xué)科研協(xié)同創(chuàng)新的主導(dǎo)動(dòng)機(jī)（見圖2）。顯然，企業(yè)對(duì)大學(xué)的核心利益訴求是獲取專業(yè)知識(shí)和高級(jí)人才，從而增強(qiáng)其創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。 從大學(xué)學(xué)術(shù)角度看，200809學(xué)年劍橋企業(yè)研究中心對(duì)英國大學(xué)研究人員參與企業(yè)科研協(xié)同意向調(diào)研結(jié)果顯示，學(xué)者參與外界組織（包括企業(yè)）協(xié)同創(chuàng)新的主導(dǎo)動(dòng)機(jī)是：深刻了解學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域和外界組織最新研究動(dòng)態(tài)，驗(yàn)證科研成果實(shí)際應(yīng)用價(jià)值；而獲取個(gè)人商業(yè)收益則處于非主流動(dòng)機(jī)4。帕布魯·艾斯特（pablo de

7、ste）等學(xué)者對(duì)英國物理和工程科學(xué)領(lǐng)域?qū)W者的調(diào)研結(jié)果也顯示了同樣結(jié)論：絕大多數(shù)大學(xué)研究人員參與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的主導(dǎo)動(dòng)機(jī)是增強(qiáng)其科研能力而非獲取個(gè)體知識(shí)商業(yè)收益，且不同學(xué)科領(lǐng)域之間呈現(xiàn)高度一致的趨勢(shì)；總體看，提升科研成果可利用性是大學(xué)科研人員最重要?jiǎng)訖C(jī)，將其作為最重要因素的被調(diào)查者占74.5%，其中計(jì)算機(jī)科學(xué)、普通工程、機(jī)械制造工程、材料工程、物理等領(lǐng)域表現(xiàn)得尤為突出；其次是“獲取科研資金支持”（包括來自產(chǎn)業(yè)界和政府）動(dòng)機(jī)；獲得企業(yè)研發(fā)信息（包括企業(yè)技術(shù)問題、企業(yè)科研信息、企業(yè)反饋信息等）處于中度動(dòng)機(jī)；而獲得科研成果商業(yè)化收益則處于較低程度動(dòng)機(jī)（見表1）。另外，英國政府的一份關(guān)于大學(xué)組織機(jī)構(gòu)參與企

8、業(yè)協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)機(jī)調(diào)研報(bào)告顯示，大學(xué)參與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主導(dǎo)動(dòng)機(jī)是：拓展財(cái)政來源，擴(kuò)大知識(shí)交流活動(dòng)，貢獻(xiàn)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升學(xué)校競(jìng)爭(zhēng)力和聲譽(yù)等5。 二、大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新的制約性邏輯因素在大學(xué)與企業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新過程中，由于各方利益訴求以及意向動(dòng)機(jī)的差異性傾向，對(duì)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生了不同程度的影響和制約，一些主導(dǎo)因素甚至成為制約協(xié)同創(chuàng)新的瓶頸，這方面既包括理念和文化層面的因素，也包括政策、體制和實(shí)踐層面的因素。大學(xué)作為探求“高深知識(shí)”內(nèi)在性精神規(guī)定的場(chǎng)所，其追求基礎(chǔ)性科學(xué)研究的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)導(dǎo)向，對(duì)于追求短期目標(biāo)的企業(yè)來說是開展協(xié)同創(chuàng)新的重要制約因素。齊漢·布魯尼爾（johan brunee

9、l）等學(xué)者在對(duì)英國工程與物理科學(xué)研究委員會(huì)資助項(xiàng)目中企業(yè)與大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新制約因素調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，大學(xué)科研的長(zhǎng)遠(yuǎn)性導(dǎo)向是制約企業(yè)參與大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的最重要因素6。然而，企業(yè)對(duì)“短期主義”（shorttermism）的追求，違背了戰(zhàn)略性創(chuàng)新的價(jià)值實(shí)現(xiàn)規(guī)律，已成為制約大學(xué)與企業(yè)戰(zhàn)略性協(xié)同創(chuàng)新的重大障礙。正如澳大利亞產(chǎn)業(yè)集團(tuán)報(bào)告所指出的：“對(duì)短板效應(yīng)的過分追求可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在長(zhǎng)期戰(zhàn)略性協(xié)同創(chuàng)新中表現(xiàn)出高脆弱性?！?因此，企業(yè)對(duì)大學(xué)科研的長(zhǎng)期性取向的過分顧慮，不但是一種誤解，也是與企業(yè)管理和利益相關(guān)者的終極發(fā)展目標(biāo)相違背的。對(duì)此，多倫多大學(xué)羅杰·馬?。╮oger martin）教授曾指出：“由于一味以

10、狹隘眼光追求短期目標(biāo)效應(yīng)而非關(guān)注生產(chǎn)力提升的產(chǎn)品、服務(wù)和過程的創(chuàng)新，必然損害利益相關(guān)者的價(jià)值利益?！?由此可見，大學(xué)與企業(yè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略性協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系并非損害企業(yè)利益，反而更有利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。這一點(diǎn)同企業(yè)的最終價(jià)值實(shí)現(xiàn)并不矛盾：通過協(xié)同創(chuàng)新縮短企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)周期，更快速和更高效地贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與大學(xué)開展協(xié)同創(chuàng)新的終極目標(biāo)。然而，這遠(yuǎn)非“短板效應(yīng)”能夠?qū)崿F(xiàn)的，而恰恰是長(zhǎng)期戰(zhàn)略性協(xié)同創(chuàng)新的邏輯結(jié)果。另外，對(duì)企業(yè)來講，政府在協(xié)同創(chuàng)新推動(dòng)中的支持度、大學(xué)和政府的相關(guān)政策約束以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題等要素也是制約企業(yè)參與大學(xué)科研協(xié)同創(chuàng)新的主導(dǎo)性因素。這一觀點(diǎn)在英國布魯尼爾的調(diào)研報(bào)告中得到了充分證

11、實(shí)（見圖3）。從大學(xué)學(xué)術(shù)角度看，瑪莉亞·阿布魯（maria abreu）等學(xué)者的研究結(jié)果顯示：知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非主要制約因素，而時(shí)間、管理、財(cái)政資源、外部組織的意愿和經(jīng)驗(yàn)則是制約大學(xué)參與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵因素（見圖4）。 面對(duì)如此復(fù)雜的制約因素，采取有效措施消解主導(dǎo)制約因素，對(duì)開展長(zhǎng)期的戰(zhàn)略性協(xié)同創(chuàng)新意義重大，這也是我國高校協(xié)同創(chuàng)新能力提升亟待解決的關(guān)鍵難題。對(duì)此，布魯尼爾等學(xué)者給出了合理的答案：經(jīng)驗(yàn)是關(guān)鍵。他們?cè)谔接憽皡f(xié)同經(jīng)驗(yàn)”、“合作廣度”、“跨組織托拉斯”對(duì)消除大學(xué)與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新障礙的作用中指出：當(dāng)兩部門具有協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的時(shí)候，科研取向相關(guān)障礙（如大學(xué)科研長(zhǎng)期戰(zhàn)略取向）和交易相關(guān)障礙

12、（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則、科研行政管理）變得并不重要了8。事實(shí)上，經(jīng)驗(yàn)是大學(xué)與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的核心要素，部門可以通過協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)學(xué)會(huì)有效地解除多種制約因素。這一點(diǎn)在加拿大都市社區(qū)營銷貿(mào)易委員會(huì)對(duì)企業(yè)參與大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)機(jī)調(diào)查研究中也得以確證：已開展與大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)在各項(xiàng)動(dòng)機(jī)選擇率上均高于未開展與大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)。 三、大學(xué)與企業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新的決定性邏輯因素在大學(xué)與企業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)在其中起著決定作用，企業(yè)的諸多特征決定了大學(xué)是否能夠與企業(yè)建立長(zhǎng)效協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，如企業(yè)規(guī)模、政府對(duì)企業(yè)研發(fā)的扶持政策、鄰近要素（如地理位置、語言、文化）等。 （一）企業(yè)規(guī)模 從規(guī)模上分類，企業(yè)通常分為大型企業(yè)和中小型企業(yè)（sme）兩大類。由于企業(yè)規(guī)模這一外顯性差異，在與大學(xué)建立科研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的傾向上存在不同，充分暴露了企業(yè)規(guī)模背后的深處異質(zhì)性。近年來，大量國家創(chuàng)新調(diào)研結(jié)果得出了這樣一個(gè)結(jié)論：大型企業(yè)比中小企業(yè)更傾向于與大學(xué)建立協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系。oecd的一份調(diào)查結(jié)果顯示：除芬蘭外，絕大多數(shù)oecd成員國中，