知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題研究

1、  知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題研究       摘要 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)化原本是 法律 與技術(shù)兩個(gè)領(lǐng)域的事項(xiàng)，多年以來(lái)，我國(guó) 社會(huì) 各界一直將它們作為兩項(xiàng)互不關(guān)聯(lián)的 問(wèn)題 去孤立地對(duì)待處理，直到前幾年dvd糾紛事件的出現(xiàn)，我們才從夢(mèng)中驚醒使用標(biāo)準(zhǔn)也要付錢(qián)！本文擬對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化的本質(zhì)作一點(diǎn)粗淺的探討。關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化 搭便車(chē) 利益分配abstract intellectual property rights and standards are originally legal and technical ite

2、ms in two domains. since many years ago, our society from all walks of life have being treated them as two isolated and unconnected questions until the dvd dispute events appeared in most recent several years. we only then awaken from the dreamusing standards also have to pay money! in this paper i

3、plan to make a shallow discussion about the essence of intellectual property rights standardizationthe combination of intellectual property rights and standardization.key words intellectual property rights standardization free riding benefit assignment從傳統(tǒng)的觀念來(lái)看，標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)似乎是相互對(duì)立、相互排斥的，前者的作用是促使市場(chǎng)統(tǒng)一，便于貨物與

4、服務(wù)的流通、使用，后者的作用是在于權(quán)利的壟斷性及其背后巨大的 經(jīng)濟(jì) 利益。但是， 現(xiàn)代 企業(yè) 巧妙地將二者結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化的過(guò)程實(shí)際上是一個(gè)“優(yōu)化協(xié)調(diào)的過(guò)程，單個(gè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)不一定是最高水平，但多項(xiàng)技術(shù)結(jié)合起來(lái)形成的標(biāo)準(zhǔn)體系將是最優(yōu)水平。而在標(biāo)準(zhǔn)化的過(guò)程中讓自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略得以圓滿實(shí)現(xiàn)，是企業(yè)最大程度利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的途徑之一?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)借用了標(biāo)準(zhǔn)的“外衣”，而標(biāo)準(zhǔn)則行知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有之實(shí)，以滿足企業(yè)利潤(rùn)最大化的需求。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)于自己的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)依法享有的權(quán)利。2它是一種專有性的民事權(quán)利，與所有權(quán)一樣，具有絕

5、對(duì)性與排它性。trips協(xié)議將知識(shí)產(chǎn)權(quán)確定為一種私權(quán)，是法律對(duì)權(quán)利人通過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)獲得的勞動(dòng)成果所給予的確認(rèn)和肯定，是對(duì)權(quán)利人勞動(dòng)付出的回報(bào)與激勵(lì)。各國(guó)法律一般都規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人依法享有轉(zhuǎn)讓、許可、使用等權(quán)利，權(quán)利人在其權(quán)利受到非法侵犯時(shí)，有權(quán)請(qǐng)求公權(quán)力的救濟(jì)，以排除妨害，獲得賠償。這就是說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán)，其客體知識(shí)產(chǎn)品是一種私有財(cái)產(chǎn)。標(biāo)準(zhǔn)則是對(duì)重復(fù)事物和概念所作的統(tǒng)一規(guī)定，是一個(gè)用以衡量產(chǎn)品或事物是否達(dá)到一定的質(zhì)量水平或一般要求的尺度，它被公眾所普遍接受，具有強(qiáng)制性或指導(dǎo)性功能。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(iso)將“標(biāo)準(zhǔn)”定義為：標(biāo)準(zhǔn)是指由一些技術(shù)規(guī)范或其他明確的準(zhǔn)則所組成，被用作規(guī)則、指南或特征

6、的定義的文件，其目的是要求產(chǎn)品、工藝等達(dá)到一定的要求。這樣看來(lái)，標(biāo)準(zhǔn)是一種公共性準(zhǔn)則或規(guī)范，其目的是對(duì)相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)給予強(qiáng)制性或指導(dǎo)性的規(guī)定，以便達(dá)到一定的技術(shù)要求。就其實(shí)質(zhì)來(lái)看，標(biāo)準(zhǔn)是一種公共性資源，是社會(huì)上各個(gè)利益主體都能自由獲取的東西，不會(huì)因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)的采用而損害標(biāo)準(zhǔn)制定人或占有人的利益。因而從權(quán)利角度看，標(biāo)準(zhǔn)權(quán)3應(yīng)被看成是一種“資源共享權(quán)”，或者“資源共有權(quán)”，它是相關(guān)利益主體不分份額地共同享有社會(huì)資源的一種民事權(quán)利，它不具有獨(dú)占性、排他性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬“私”的范疇，是個(gè)人的私有財(cái)產(chǎn)，而標(biāo)準(zhǔn)則屬“公”的范疇，是一種公共產(chǎn)品。但是，在現(xiàn)代社會(huì)兩者更多的體現(xiàn)為結(jié)合與滲透的趨勢(shì)。二、標(biāo)準(zhǔn)中涉及的知

7、識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)是一種規(guī)范或準(zhǔn)則，是對(duì)特定的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的重復(fù)性的規(guī)則，從特定社會(huì)關(guān)系的調(diào)整效果來(lái)看，標(biāo)準(zhǔn)也是在一定范圍內(nèi)獲得的最佳秩序，具有公開(kāi)、普遍的適用性；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則主要是追求利益最大化，以實(shí)現(xiàn)對(duì)智力、資本等要素付出的回報(bào)，它具有排他使用的專有性。因此，早期的標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)盡量避免涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)(主要是專利技術(shù))。4但20世紀(jì)九十年代后，新技術(shù)的 發(fā)展 使得專利技術(shù)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的 影響 越來(lái)越大，一些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織也改變了最初的立場(chǎng)，如iso(國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織)、itu(國(guó)際電信聯(lián)盟)允許專利技術(shù)加入到標(biāo)準(zhǔn)中去，但不負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效、許可等爭(zhēng)議的解決。(一)標(biāo)準(zhǔn)中的商標(biāo)權(quán)問(wèn)題。一些標(biāo)準(zhǔn)化

8、組織或事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的擁有者往往將相應(yīng)的標(biāo)識(shí)注冊(cè)為證明商標(biāo)或者將標(biāo)識(shí)按照證明商標(biāo)一樣實(shí)施許可，例如，在dvd標(biāo)識(shí)的許可中，廠商必須達(dá)到dvd論壇的標(biāo)準(zhǔn)水平，才能使用dvd標(biāo)識(shí)。而微軟公司也將其事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)視窗操作系統(tǒng)的“windows”在美國(guó)和其他國(guó)家注冊(cè)為商標(biāo)，以便更好地保護(hù)其形成的商譽(yù)。實(shí)際上，許多標(biāo)準(zhǔn)化組織都非常關(guān)注對(duì)組織內(nèi)部標(biāo)識(shí)的管理，如iso組織對(duì)iso的管理、3g patent platform對(duì)3g的管理等。通過(guò)對(duì)標(biāo)識(shí)的管理，一方面能促使廠商的產(chǎn)品達(dá)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的水平，便于產(chǎn)品的兼容;另一方面，也能對(duì)組織內(nèi)外的產(chǎn)品作一個(gè)區(qū)分，便于消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的選擇，有利于提高廠商采用標(biāo)準(zhǔn)的積極性。(二)

9、標(biāo)準(zhǔn)中的版權(quán)問(wèn)題。根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的定義，標(biāo)準(zhǔn)是一系列由技術(shù)規(guī)范或明確的準(zhǔn)則所組成的文件，它的制定者在制定過(guò)程中無(wú)疑投入了創(chuàng)造性的勞動(dòng)，理應(yīng)受到版權(quán)的保護(hù)。iso、iec等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的iso/iec標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)報(bào)告、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案、委員會(huì)草案等都享受版權(quán)保護(hù)。iso從1951年制定并發(fā)布的第一項(xiàng)建議書(shū)起就聲明了它對(duì)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)的擁有權(quán)，并勸告用戶遵守法律，要求在標(biāo)準(zhǔn)的版權(quán)通告中說(shuō)明有關(guān)復(fù)制的信息。我國(guó)版權(quán)法及相關(guān)法律沒(méi)有對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的版權(quán)問(wèn)題做出規(guī)定。1997年國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局和新聞出版署聯(lián)合頒布的標(biāo)準(zhǔn)出版管理辦法規(guī)定，“標(biāo)準(zhǔn)必須由國(guó)務(wù)院出版行政部門(mén)批準(zhǔn)的正式出版單位出版，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)由 中國(guó) 標(biāo)準(zhǔn)出版

10、社出版?！边@種專有出版的規(guī)定是對(duì)出版市場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格管理的加強(qiáng)，與我國(guó)規(guī)范法律法規(guī)的出版行為一樣。但并不能因此而說(shuō)明國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)受到版權(quán)的保護(hù)。其實(shí)，版權(quán)對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)而言，并不引起太多的注意。標(biāo)準(zhǔn)的意義重在實(shí)施，使相關(guān)企業(yè)使用標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)規(guī)范、準(zhǔn)則及相關(guān)技術(shù)。其中的專利技術(shù)才是企業(yè)在使用標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)該予以慎重對(duì)待的問(wèn)題。(三)標(biāo)準(zhǔn)中的專利問(wèn)題。專利是標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的核心。隨著高新技術(shù)和數(shù)字化、 網(wǎng)絡(luò) 技術(shù)的發(fā)展，許多標(biāo)準(zhǔn)背后都隱藏著專利技術(shù)，這些專利技術(shù)，一方面是專利擁有人為了占領(lǐng)世界市場(chǎng)，不斷將其技術(shù)進(jìn)行推廣，以致滲入標(biāo)準(zhǔn)之中；另一方面，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上，由于專利技術(shù)的大量存在，標(biāo)準(zhǔn)制定組織難以逾越專利權(quán)人所布下

11、的“地雷陣”，難免在標(biāo)準(zhǔn)中采用一些專利技術(shù)。 對(duì)于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中可能涉及的專利權(quán)問(wèn)題，iso/iec清楚地表明了自己的原則：“尊重專利權(quán)，保護(hù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)使用者的利益、責(zé)任自負(fù)?！?這樣，在使用標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，我們要持審慎的態(tài)度，早做打算。令我們記憶猶新的是dvd糾紛案件。1999年，日立、松下、三菱電機(jī)、 時(shí)代 華納、東芝、jvc六大技術(shù)開(kāi)發(fā)商結(jié)成聯(lián)盟(以下簡(jiǎn)稱6c)，向全球發(fā)表了“關(guān)于dvd專利聯(lián)合許可”的聯(lián)合聲明。這不僅僅意味著對(duì)專利技術(shù)行使權(quán)利，實(shí)際上也是對(duì)其技術(shù)已經(jīng)成為標(biāo)準(zhǔn)的宣告。自2000年以來(lái)，國(guó)產(chǎn)dvd的出口就不斷地面臨著國(guó)外專利收費(fèi)集團(tuán)“標(biāo)準(zhǔn)”的挑戰(zhàn)。荷蘭飛利浦、日本索尼、先鋒(以下簡(jiǎn)稱

12、3c)、6c和法國(guó)湯姆遜(1c)及empeg四家專利收費(fèi)集團(tuán)以標(biāo)準(zhǔn)中的專利為借口，提出向中國(guó)dvd收取每臺(tái)收費(fèi)合計(jì)10美元左右的專利費(fèi)。2003年春節(jié)前夕，思科向美國(guó)德州地 方法 院起訴華為侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，訴訟的核心問(wèn)題涉及思科增強(qiáng)內(nèi)部網(wǎng)關(guān)的路由器選擇協(xié)議(eigrp)源代碼，也即路由器的標(biāo)準(zhǔn)使用問(wèn)題。此舉旨在阻擊華為路由器在美國(guó)市場(chǎng)的銷(xiāo)售。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)迅速崛起，已真正實(shí)現(xiàn)了從國(guó)內(nèi)走向世界的宏偉藍(lán)圖。就dvd來(lái)看， 目前 已占世界市場(chǎng)20%到25%的份額，而華為是中國(guó)電信設(shè)備的供應(yīng)商，2002年的合同銷(xiāo)售額達(dá)220億元，名列中國(guó)2002年度 電子 百?gòu)?qiáng)第7位，產(chǎn)品已打入德國(guó)、西班牙、巴西、

13、俄羅斯、泰國(guó)、新加坡、韓國(guó)等40多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，并積極開(kāi)拓北美商場(chǎng)。6在路由器和交換機(jī)方面，華為也在危及思科全球“霸主地位”?！澳拘阌诹?，風(fēng)必摧之”，國(guó)內(nèi)企業(yè)的成長(zhǎng)卻遭到跨國(guó)公司的強(qiáng)烈的打擊。我們可以看到，一些跨國(guó)公司甚至結(jié)成聯(lián)盟(如6c、3c等組織)并將其擁有的專利技術(shù)納入到標(biāo)準(zhǔn)中去，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)形式推廣自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，希望以標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)保持其在高新技術(shù)上的壟斷地位。這一切我們不得不引起警覺(jué)。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化在知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)中，專利技術(shù)處于核心地位，權(quán)利人可以自己使用，憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)迅速贏得市場(chǎng)與顧客，占領(lǐng)市場(chǎng)，取得競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位，從而獲得超額壟斷利潤(rùn)；也可以許可他人使用或禁止他人擅自使用、仿冒其技術(shù)

14、或產(chǎn)品，以便從中獲取大量的許可使用費(fèi)用或侵權(quán)賠償費(fèi)。但是，專利技術(shù)的使用范圍畢竟是有限的，企業(yè)為了避開(kāi)先進(jìn)入者所布下的專利“地雷陣”，總是采取“迂回”戰(zhàn)術(shù)，繞開(kāi)專利技術(shù)或產(chǎn)品，轉(zhuǎn)而采用其他非專利的或使用費(fèi)較低的技術(shù)替代品或采用模仿、開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，盡量使用自己已開(kāi)發(fā)的技術(shù)。然而，標(biāo)準(zhǔn)卻是一種公用領(lǐng)域的技術(shù)規(guī)范、準(zhǔn)則等，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，標(biāo)準(zhǔn)無(wú)處不在，可以想象，如果沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)的存在，我們的產(chǎn)品將會(huì)出現(xiàn)怎樣的現(xiàn)象，我們的消費(fèi)者又如何去選擇產(chǎn)品、適應(yīng)產(chǎn)品之間的兼容關(guān)系？換句話說(shuō)，你可以避開(kāi)技術(shù)，但絕不可能避開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)。james surowiecki在世紀(jì)大轉(zhuǎn)折一文中指出：“沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)化，就沒(méi)有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)?！?因而，將知

15、識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)的巧妙結(jié)合才是現(xiàn)代企業(yè)的最高選擇，從而實(shí)現(xiàn)了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化”。根據(jù)1991年iso/iec第2號(hào)指南標(biāo)準(zhǔn)化與相關(guān)活動(dòng)的基本術(shù)語(yǔ)及其定義(1999年第6版)的規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)化指對(duì)實(shí)際與潛在問(wèn)題做出統(tǒng)一規(guī)定，供共同和重復(fù)使用，以在相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)獲得最佳秩序的效益活動(dòng)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化，則是擁有核心專利技術(shù)的企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利技術(shù))成功地結(jié)合于標(biāo)準(zhǔn)之中，使二者成為一個(gè)不可分離的整體，以便其他企業(yè)對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)的使用，從而達(dá)到“坐收漁翁之利”的效果。從另一個(gè)角度來(lái)看，這種標(biāo)準(zhǔn)化也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)借用標(biāo)準(zhǔn)的“外衣”，克服了自身適用范圍的不足，以達(dá)到自身價(jià)值最大化。實(shí)際上，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上具有獨(dú)占性地位或壟斷性

16、地位的企業(yè)有許多是成功地運(yùn)用了知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，利用專利技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化工作的特點(diǎn)，通過(guò)專利聯(lián)營(yíng)、交叉許可等手段，將技術(shù)專利納入標(biāo)準(zhǔn)，巧妙地將全球技術(shù)許可戰(zhàn)略構(gòu)建在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可戰(zhàn)略之中，形成一條“技術(shù)專利化專利標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)許可化”的鏈條，從而實(shí)現(xiàn)在技術(shù)和產(chǎn)品上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，8最大限度地發(fā)揮其效益。一旦實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化，其威力和 影響 力就非同凡響，其效果也并非是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化”，而是“1+12”。 現(xiàn)代 企業(yè) 的核心戰(zhàn)略思想就是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略巧妙地結(jié)合起來(lái)。比爾·蓋茨在1981年曾說(shuō)過(guò)，“一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)產(chǎn)生出一個(gè)公司適當(dāng)?shù)奈募?、適當(dāng)?shù)挠?xùn)練，并通過(guò)動(dòng)力、使用付費(fèi)、

17、銷(xiāo)售力及價(jià)格在生產(chǎn)(類別)上建立一個(gè)強(qiáng)大的地位?！?確實(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)現(xiàn)，一方面可以使企業(yè)獲得市場(chǎng)壟斷地位，可以通過(guò)產(chǎn)品定價(jià)獲得高額壟斷利潤(rùn)，另一方面，又可以允許或排除其他企業(yè)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的使用，甚至規(guī)避了相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時(shí)間限制，使標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不因時(shí)效的屆滿而失效，真正做到“特一流企業(yè)賣(mài)標(biāo)準(zhǔn)”，以至子子孫孫受益無(wú)窮。四、揭開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化的本質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化就其實(shí)質(zhì)來(lái)看，它是知識(shí)產(chǎn)權(quán)借用標(biāo)準(zhǔn)的“外衣”，而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以推廣的過(guò)程，同時(shí)，也是在標(biāo)準(zhǔn)化中融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程。它是權(quán)利人行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種新的方式，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的最高運(yùn)用。這種動(dòng)態(tài)的過(guò)程體現(xiàn)了一種利益分配機(jī)制的作用

18、，也體現(xiàn)了私人利益的“搭便車(chē)”行為。(一)私人利益的搭便車(chē)。國(guó)際知名的標(biāo)準(zhǔn)化專家桑德斯在1972年發(fā)表的標(biāo)準(zhǔn)化目的與原理一書(shū)中把標(biāo)準(zhǔn)化定義為：“標(biāo)準(zhǔn)化是為了所有有關(guān)方面的利益，特別是為了促進(jìn)最佳的 經(jīng)濟(jì) ，并適當(dāng)考慮產(chǎn)品的使用條件與安全要求，在所有有關(guān)方面的協(xié)作下，進(jìn)行有秩序的特定活動(dòng)所制定并實(shí)施各項(xiàng)規(guī)定的過(guò)程?！痹摱x體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)所包含的公共利益，代表所有各方市場(chǎng)主體的利益，是各經(jīng)濟(jì)主體協(xié)商的產(chǎn)物，但該定義卻忽視了標(biāo)準(zhǔn)背后的私人利益。實(shí)際上，標(biāo)準(zhǔn)尤其是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可能包含大量的私人利益，特別是隨著高新技術(shù)的 發(fā)展 ，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系中不得不包含一些必不可少的專利技術(shù)，這些專利技術(shù)正是借助了標(biāo)準(zhǔn)這個(gè)載體

19、，將私人利益附著在公共利益之上，從而構(gòu)成了市場(chǎng)主體搭便車(chē)的行為。搭便車(chē)行為就是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者其他市場(chǎng)主體為自己的商業(yè)目的利用他人的工商業(yè)成就而未付出實(shí)質(zhì)性正當(dāng)努力的行為，在這里它更主要的體現(xiàn)為私人利益對(duì)公共資產(chǎn)的無(wú)償使用，是專利權(quán)人對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的免費(fèi)使用。搭便車(chē)行為最突出的特點(diǎn)是自己不付出勞動(dòng)，不正當(dāng)?shù)乩靡呀?jīng)存在的勞動(dòng)成果獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中，并不是說(shuō)在每一種活動(dòng)中，競(jìng)爭(zhēng)主體都沒(méi)有付出勞動(dòng)。實(shí)際上，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是專利技術(shù)，競(jìng)爭(zhēng)主體投入了大量的人力、財(cái)力、物力，付出了艱辛的勞動(dòng)，才形成了自己的核心技術(shù)，甚至對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、參與，該企業(yè)也表現(xiàn)出一定的積極性與創(chuàng)造性，對(duì)

20、標(biāo)準(zhǔn)的最終形成也起到一定的作用。但相對(duì)于專利而言，標(biāo)準(zhǔn)畢竟不能成為一種“私人財(cái)產(chǎn)”，它是全部市場(chǎng)主體的共同利益，要在整個(gè)行業(yè)中得到推廣、 應(yīng)用 ，是一種 社會(huì) 公共財(cái)富。從勞動(dòng)角度而言，它是多個(gè)主體因共同勞動(dòng)的付出而獲得的成果，是勞動(dòng)集合體，并不能將其視為某一個(gè)體的勞動(dòng)，或者將個(gè)體勞動(dòng)從中分離，按一定份額去享受其帶來(lái)的權(quán)益。因而，將專利技術(shù)融入標(biāo)準(zhǔn)之中，實(shí)際上是將私人利益融入到?jīng)]有勞動(dòng)付出的標(biāo)準(zhǔn)之中，借標(biāo)準(zhǔn)之外衣，不正當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大私人利益。搭便車(chē)行為的典型表現(xiàn)則是免費(fèi)利用，即沒(méi)有付出任何費(fèi)用或者報(bào)酬，不適當(dāng)?shù)厥褂盟宋锲坊蚬参锲罚瑥亩@取個(gè)人利益的行為。搭便車(chē)本是財(cái)政學(xué)上的一個(gè)術(shù)語(yǔ)，是個(gè)人對(duì)公共

21、資源的免費(fèi)使用，在這里卻構(gòu)成了一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的代名詞。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化中，競(jìng)爭(zhēng)主體將專利技術(shù)納入到標(biāo)準(zhǔn)之中，借標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)控制“特點(diǎn)”去推廣、實(shí)施，從而獲得超額壟斷利潤(rùn)。但在獲益的同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)主體并不因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)的輔助獲益作用而繳納相應(yīng)的額外費(fèi)用。實(shí)際上，標(biāo)準(zhǔn)是允許、鼓勵(lì)或強(qiáng)制各個(gè)市場(chǎng)主體采用的資源，以便商品的流通與兼容，各個(gè)市場(chǎng)主體可以免費(fèi)獲取、利用標(biāo)準(zhǔn)本無(wú)可非議，但如果競(jìng)爭(zhēng)主體將其用來(lái)作為獲取個(gè)人利益的競(jìng)爭(zhēng)手段，而無(wú)需付出什么，這就是將無(wú)償獲取的公共資源用來(lái)作為獲取個(gè)人利益的輔助手段，從而構(gòu)成了一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。對(duì)于這種搭便車(chē)行為，無(wú)論是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織還是標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)盟組織都采取容忍的態(tài)度，既不鼓

22、勵(lì)將私權(quán)(專利權(quán))融入標(biāo)準(zhǔn)之中，也不反對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中所必須具備的技術(shù)專利。如iso/iec的工作指南第二部分第五條中關(guān)于專利權(quán)的規(guī)定：在準(zhǔn)備一個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候，原則上iso是允許技術(shù)方案中含有專利權(quán)技術(shù)，無(wú)論是發(fā)明專利、實(shí)用新型，還是其他的基于專利項(xiàng)下的技術(shù)，或者是已經(jīng)公布的專利申請(qǐng)。10而itc也只負(fù)責(zé)收集有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，而不介入專利的有效性和實(shí)用性的審核，也不介入專利爭(zhēng)端的解決。至于以私人利益為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)化組織更是偏于私權(quán)的保護(hù)與運(yùn)用，這類組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中相當(dāng)多的 內(nèi)容 是解決專利權(quán)人對(duì)聯(lián)合專利技術(shù)進(jìn)行一攬子許可的 問(wèn)題 ，也允許標(biāo)準(zhǔn)的使用者同單個(gè)專利技術(shù)的權(quán)利人個(gè)別談判。這充分體現(xiàn)了這類

23、標(biāo)準(zhǔn)的私權(quán)管理性質(zhì)。(二)標(biāo)準(zhǔn)中的利益分配。知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化是一種利益分配機(jī)制，是公共利益與私人利益的融合與滲透，而且近幾年，隨著高新技術(shù)的發(fā)展，壟斷企業(yè)還在不斷加強(qiáng)這種利益的協(xié)調(diào)與掠奪。標(biāo)準(zhǔn)是一種公共資源，主要體現(xiàn)了公共利益，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化則是二者動(dòng)態(tài)博弈的過(guò)程，它往往隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展而發(fā)展。 網(wǎng)絡(luò) 經(jīng)濟(jì) 時(shí)代 以前，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)較少較弱，對(duì)兼容性要求不高，標(biāo)準(zhǔn)中往往不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，標(biāo)準(zhǔn)只是一種公共利益的體現(xiàn)，是一種公共資源，國(guó)家也鼓勵(lì)企業(yè)使用先進(jìn)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與標(biāo)準(zhǔn)政策相對(duì)分離，標(biāo)準(zhǔn)化往往意味著企業(yè)是否達(dá)標(biāo)，或者產(chǎn)品相互之間是否兼容，達(dá)標(biāo)往往會(huì)受到國(guó)家或有關(guān)部門(mén)的獎(jiǎng)勵(lì)與支

24、持，也會(huì)增強(qiáng)達(dá)標(biāo)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；反之，企業(yè)雖不能受到激勵(lì)，卻也能在市場(chǎng)上繼續(xù)生存，顧客與消費(fèi)者也不會(huì)因此而放棄對(duì)該產(chǎn)品的選擇。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以后，信息與通信技術(shù)領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)十分強(qiáng)烈，市場(chǎng)上往往是先有標(biāo)準(zhǔn)，后有產(chǎn)品，產(chǎn)品是通過(guò)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)出來(lái)的，產(chǎn)業(yè)是圍繞標(biāo)準(zhǔn)建立起來(lái)的。一些高新技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)之前，往往要圍繞標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題進(jìn)行激烈的爭(zhēng)論、博弈?！摆A者通吃”，一些優(yōu)勢(shì)地位企業(yè)憑借其強(qiáng)大的實(shí)力，積極推廣其“私有協(xié)議”，占領(lǐng)市場(chǎng)，以致形成個(gè)別企業(yè)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，如微軟的視窗系統(tǒng)與intel公司的微處理器；而多數(shù)情況則是相關(guān)市場(chǎng)上的寡占企業(yè)相互間的博弈與妥協(xié)，以致形成各種標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組織，以此來(lái)占領(lǐng)市場(chǎng)。而后發(fā)企業(yè)只

25、能沿著這一技術(shù)路線，遵循這一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則走下去，否則會(huì)因?yàn)楫a(chǎn)品的不兼容而被消費(fèi)者所拒絕，以致在競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰出局。這樣看來(lái)，標(biāo)準(zhǔn)化不僅意味著是否“達(dá)標(biāo)”，而且意味著是否能夠與產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)相兼容，要么進(jìn)入，要么被排斥。縱觀當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家及跨國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，無(wú)一不是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種私權(quán)融入到具有公共屬性的標(biāo)準(zhǔn)之中，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與標(biāo)準(zhǔn)化政策緊緊糅合在一起，標(biāo)準(zhǔn)化中更是摻進(jìn)了私人利益，標(biāo)準(zhǔn)更是朝著私人利益傾斜。就標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)來(lái)看，它是一種公共資源，是人人得以無(wú)償使用的，它僅僅作為一種工具而存在，其設(shè)定的初衷是為了協(xié)調(diào)社會(huì)資源的合理分配，是為了維護(hù)消費(fèi)者的利益。但是，高新技術(shù)的發(fā)展及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推廣，打破了

26、這種“工具主義”的幻想，使得私權(quán)越來(lái)越滲入到標(biāo)準(zhǔn)之中去，原本代表公共利益的標(biāo)準(zhǔn)則被私人利益予以巧妙地利用，標(biāo)準(zhǔn)也由工具主義發(fā)展為獨(dú)占主義。這種獨(dú)占主義往往是私權(quán)的象征，它是排斥公共利益的。如果過(guò)多地強(qiáng)調(diào)獨(dú)占主義，則會(huì)為特權(quán)尋找者提供一些“延展和創(chuàng)制對(duì)他人有害特權(quán)”的機(jī)會(huì)，這實(shí)際上是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)質(zhì)的扭曲。今天，標(biāo)準(zhǔn)中包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的私人利益越來(lái)越多，公共利益背后隱藏著私人利益，標(biāo)準(zhǔn)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在而愈來(lái)愈被少數(shù)人控制了，換句話說(shuō)，就是把專利權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)同質(zhì)化了，專利借標(biāo)準(zhǔn)“外衣”而積極推廣，標(biāo)準(zhǔn)則借專利形式而獲得了一種似乎合法的權(quán)利形式“標(biāo)準(zhǔn)權(quán)”。二者的結(jié)合，不僅是為了獲得專利的專有使用權(quán)，更主要的是通過(guò)專利權(quán)去控制標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的使用使權(quán)利人獲得更大的利益，真正實(shí)現(xiàn)了“技術(shù)專利化專利標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)許可化”。如果說(shuō)過(guò)去的標(biāo)準(zhǔn)也能包含私人利益，但從總體上看，是公共利益高于私人利益，公共利益與私人利益基本上能找到某種平衡點(diǎn)，在滿足公共利益的同時(shí)，適當(dāng)顧及一點(diǎn)私人利益，如今卻是標(biāo)準(zhǔn)中的私人利益高于公共利益，標(biāo)準(zhǔn)體系嚴(yán)重偏向于私人利益。這種利益的平衡點(diǎn)被打破了。從國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)