美國研究型大學科研管理的特點及其個案研究

1、    美國研究型大學科研管理的特點及其個案研究        摘要：科研活動的交叉融合和協(xié)同創(chuàng)新，以及科技成果轉(zhuǎn)化和科技成果產(chǎn)業(yè)化加速的國際趨勢，對我國研究型大學的科研管理和服務(wù)工作提出了更高的要求。文章在分析美國研究型大學科研管理工作總體特點的基礎(chǔ)上，以得克薩斯大學奧斯汀分校為個案，系統(tǒng)研究了其科研管理和服務(wù)工作的實踐舉措，以期為我國研究型大學科研管理體制的改革提供借鑒與啟示。關(guān)鍵詞：美國，研究型大學，科研管理，科研服務(wù)，個案研究高校的科研實力和水平主要取決于教師和科研人員的科研素質(zhì)與能力，但科研管理和服務(wù)工作也發(fā)揮著重

2、要的作用。隨著科研活動的日趨交叉融合和協(xié)同創(chuàng)新，以及科技成果轉(zhuǎn)化和科技成果產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，科研管理和服務(wù)活動的作用顯得更為重要。經(jīng)過多年的發(fā)展與改革，美國研究型大學在科研管理與服務(wù)方面積累了豐富的實踐經(jīng)驗，有力地促進了科研工作的高效運行、科研創(chuàng)新活動的順利開展和整體實力的提高。近年來，我國研究型大學承擔的科研項目總數(shù)和獲得的科研經(jīng)費數(shù)額不斷增長，協(xié)同創(chuàng)新研究和科研成果轉(zhuǎn)化日趨加強，這對科研管理工作提出了更高的要求。本文在分析美國研究型大學科研管理工作總體特點的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)研究了得克薩斯大學奧斯汀分校（university of texas at austin）科研管理和服務(wù)工作的實踐經(jīng)驗，以期為

3、我國研究型大學科研管理體制的改革提供借鑒與啟示。一、總體特點在美國研究型大學，通常由分管科研工作的副校長總體負責學校的科研管理工作，科研副校長辦公室（office of the vice chancellor/president for research）具體負責學校科研工作的日常管理與服務(wù)工作。為使教師和科研人員更好地熟悉學?？蒲泄芾砉ぷ鞯穆毮芊止づc流程，科研副校長辦公室網(wǎng)站上一般都提供學?？蒲泄芾淼慕M織機構(gòu)圖（organizational chart）。從總體上看，美國研究型大學的科研管理工作主要具有以下四大特點。（一）堅持服務(wù)型管理，為師生開展科研創(chuàng)新活動建設(shè)支持性環(huán)境美國研究型大學科研

4、管理工作的立足點是為學校師生開展科研創(chuàng)新活動創(chuàng)設(shè)一個支持性的環(huán)境，從而幫助廣大師生開拓研究思路，順利開展科技創(chuàng)新活動。美國研究型大學科研管理工作的最終目的是開展科技創(chuàng)新活動，服務(wù)學校師生，而管理只是手段，這可以從各?？蒲懈毙ｉL辦公室的職能定位上直接得以體現(xiàn)。如南卡羅萊納大學（university of south carolina）科研副校長辦公室的職責是，創(chuàng)造一個有助于學校師生開展科學研究和創(chuàng)新活動的環(huán)境，從而推動學?？萍紕?chuàng)新的發(fā)展，具體職責包括：為教師獲得科研經(jīng)費提供支持，促進科研與教學相結(jié)合，確保學校教師和科研人員依照法律和最高倫理標準開展科學研究活動，促進跨學科研究的開展1。卡內(nèi)基梅隆

5、大學（carnegie mellon university）科研副校長辦公室通過制訂學校層面的科研戰(zhàn)略計劃、發(fā)現(xiàn)新的研究領(lǐng)域和科研經(jīng)費來源、推動跨學科研究、管理資助項目、促進科研成果轉(zhuǎn)化等工作，為學校師生開展科研創(chuàng)新活動提供全面服務(wù)。（二）職能分工明確，為師生開展科研創(chuàng)新活動提供一站式服務(wù)學校層面的科研服務(wù)應(yīng)包括：資助教師申請科研基金，支持和幫助大學教師簽訂研究合同，促進科研成果轉(zhuǎn)化，提供和傳播有關(guān)研究機會的信息，構(gòu)建研究所需的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，管理研究資助者，協(xié)助制訂總體研究戰(zhàn)略，完善有利于研究發(fā)展的政策和程序，在各個層面上協(xié)助研究規(guī)劃，支持研究績效的評估工作，鼓勵跨學科研究的交流互動，協(xié)助管理

6、研究的開支，知識產(chǎn)權(quán)管理2?？梢园l(fā)現(xiàn)，目前美國研究型大學基本都在校級科研管理機構(gòu)科研副校長辦公室下設(shè)了履行上述全部或部分職能的科研服務(wù)部門，包括資助項目管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移管理辦公室、科研管理信息服務(wù)辦公室、安全管理辦公室等，為了更好地為科研創(chuàng)新活動提供支持，還創(chuàng)建了一種各部門相互協(xié)調(diào)配合的工作框架。此外，隨著科學技術(shù)的發(fā)展，美國研究型大學在科研副校長辦公室下設(shè)置的服務(wù)機構(gòu)還增加了技術(shù)支持、科研法律法規(guī)監(jiān)督等服務(wù)職能。（三）實行校院二級管理，為師生開展科研創(chuàng)新活動提供專業(yè)化服務(wù)美國研究型大學的科研管理實行校院二級管理，科研副校長辦公室從整體上負責全?？蒲袆?chuàng)新活動的組織、管理與服務(wù)，院系設(shè)有科研

7、業(yè)務(wù)辦公室，負責本院系教師科研創(chuàng)新活動的申報和開展過程中的具體事項。校級科研管理機構(gòu)作為科研信息的集散地，最重要的任務(wù)是強化有利于拓展研究網(wǎng)絡(luò)和促進研究的戰(zhàn)略，有效推進學術(shù)界、潛在資助者及合作研究者之間的接觸和互動。為此，科研副校長辦公室著重在協(xié)調(diào)學校的研究活動與政府的關(guān)系、對外宣傳學校的科研活動及成果、協(xié)助爭取研究經(jīng)費、參加學術(shù)會議以及發(fā)表學術(shù)成果等方面為教師和科研人員提供專門的服務(wù)和支持。在學院層面，院系科研管理人員是項目負責人（principal investigator）與校級科研管理機構(gòu)之間的聯(lián)絡(luò)人，協(xié)助項目負責人申報和管理科研項目。從項目申請到結(jié)題的各個環(huán)節(jié)，院系科研管理人員都會為

8、項目負責人提供必要的服務(wù)：幫助項目負責人準備項目申請書（如核查經(jīng)費預算），確保所有參與者在項目申請書上簽字，討論項目申請是否準備充分、能否獲得立項，核實科研預算信息，確?？蒲许椖抠~戶各項支出準確無誤和符合規(guī)定。（四）規(guī)則齊全，為師生順利開展科研創(chuàng)新活動營造制度化的環(huán)境美國研究型大學大多都制定了條目具體細致、易懂易操作的科研制度手冊和相關(guān)的規(guī)則要求，對學校的科研管理機構(gòu)、學術(shù)政策、項目管理、科研成果的知識產(chǎn)權(quán)、研究中實驗動物的使用、成本分擔、預算分類和要求、項目負責人和院系科研管理人員的職責等進行了詳細的介紹，并通過紙質(zhì)資料及校園網(wǎng)站的宣傳，讓每一位教師和科研人員都充分了解、熟悉學?？蒲泄芾砉ぷ?/p>

9、的運轉(zhuǎn)和相關(guān)條文規(guī)定。制度化的科研環(huán)境有助于使學校教師和科研人員面對的不是來自于目標、任務(wù)、經(jīng)費、考核所帶來的壓力，通過科研管理更加明確相關(guān)各方的職責，更好地為教師和科研人員服務(wù)，使其能全身心地構(gòu)思研究設(shè)計和開展科學研究。二、個案研究美國得克薩斯大學奧斯汀分校是世界一流研究型大學，在上海交通大學世界一流大學研究中心發(fā)布的“2013世界大學學術(shù)排名”中，位列第36位；在“2012-2013年qs世界大學排名”中，位列第68位。2009-2010學年，該校共獲得6，44億美元的科研經(jīng)費，其中73.6%來自聯(lián)邦政府和州政府，10.1%來自非營利性機構(gòu)，9.6%來自工業(yè)部門。就聯(lián)邦政府科研經(jīng)費而言，該

10、校在美國沒有設(shè)立醫(yī)學院的公立研究型大學中位列全國第二。3（一）科研副校長辦公室的職能定位得克薩斯大學奧斯汀分校的校級科研管理機構(gòu)是科研副校長辦公室，共有15位工作人員（包括科研副校長在內(nèi)），負責開發(fā)學校教師和校外科研資助者與合作者之間的科研項目，促進非傳統(tǒng)領(lǐng)域的新型研究發(fā)展，在確保教師的科研活動遵守各項法規(guī)要求的同時，為其科研活動的開展提供必需的基礎(chǔ)設(shè)施。（二）科研服務(wù)機構(gòu)設(shè)置和職能分工為向?qū)W校師生開展科研創(chuàng)新活動提供全面的支持與服務(wù)，科研副校長辦公室下設(shè)了8個科研服務(wù)機構(gòu)：企業(yè)參與辦公室（office of industry engagement）、科研支持辦公室（office of res

11、earch suppoa）、資助項目辦公室（office of sponsored projects）、技術(shù)商業(yè)化辦公室（office of technology commercialization）、高級計算機中心（advanced computing center）、動物資源中心（animal resources center）、應(yīng)用型計算工程和科學建設(shè)與信息技術(shù)支持辦公室（applied computational engineering and sciences building and it support）以及環(huán)境健康與安全辦公室（environmental health and

12、safety）。1.資助項目辦公室資助項目辦公室是學校規(guī)模最大的科研服務(wù)機構(gòu)，目前共有65名專職工作人員，其中基金項目和合同專家（grants and contracts specialist）29人，且大部分人都具有科研管理人員資格認證委員會（research administrator certification council）頒發(fā)的科研管理人員資格證書（certified research administrator，cra）或公共管理碩士（mpa）專業(yè)學位。資助項目辦公室是校外科研項目管理和協(xié)調(diào)部門，旨在幫助學校教師和科研人員獲得適當?shù)男Ｍ饪蒲许椖?。具體工作包括：項目申請管理（審查、

13、批準和遞交項目申請書）、項目談判、促進科研合作、項目進程和賬戶管理、科研創(chuàng)新活動中的責任行為管理、科研不端行為管理等。2.科研支持辦公室科研支持辦公室共有13名專職工作人員，其中項目協(xié)調(diào)員9人。該辦公室的職責是，通過倫理審查委員會（institutional review board）、實驗動物照顧和使用委員會（animal care and use committee）、生物安全委員會開展工作，確保學校教師和科研人員承擔與開展的所有科研創(chuàng)新活動都遵守國家法律、法規(guī)和學校的相關(guān)要求。3.企業(yè)參與辦公室企業(yè)參與辦公室的主要職責是促進學校教師和科研人員與企業(yè)開展合作研究。其目標不僅僅是幫助教師簽署

14、合作協(xié)議或項目，而且在于構(gòu)建長久的合作關(guān)系，促進學?？茖W研究和教育的發(fā)展，開展能轉(zhuǎn)化為惠及公眾的產(chǎn)品和服務(wù)的研究和創(chuàng)新活動。該辦公室目前共有8名工作人員，其中合同專家3人。合同專家熟悉并精通選擇和起草合作協(xié)議，設(shè)計同時滿足教師和企業(yè)資助者需求的項目合作模式，實現(xiàn)科研合作談判的流水線管理，幫助教師與企業(yè)伙伴開展科研合作。學校目前已與世界2700家企業(yè)簽署了科研合作協(xié)議。該辦公室與技術(shù)商業(yè)化辦公室合作密切，以最大化項目負責人的價值。44.其他科研服務(wù)機構(gòu)技術(shù)商業(yè)化辦公室的職能是在學校研究者和商業(yè)合作伙伴之間建立聯(lián)系，高級計算機中心主要為教師和科研人員開展計算密集型的科研活動提供高級計算機資源，動物

15、資源中心為人類學、化學、電子、生物工程、生物化學、藥學、運動學、營養(yǎng)學、微生物學、分子生物學、心理學和動物學專業(yè)的教師和科研人員開展涉及動物實驗的科學研究活動提供動物管理和獸醫(yī)咨詢服務(wù)，應(yīng)用型計算工程和科學建設(shè)與信息技術(shù)支持辦公室聚焦于為計算科學和工程領(lǐng)域的跨學科研究和研究生教育提供支持，環(huán)境健康與安全辦公室則是為教師開展科技創(chuàng)新活動提供安全和符合要求的設(shè)施設(shè)備，確保環(huán)境質(zhì)量。（三）院系科研管理人員的職責和專業(yè)發(fā)展從立項到結(jié)題，項目管理需要學院教師、院系科研管理人員、科研副校長辦公室及其工作人員的通力合作。得克薩斯大學奧斯汀分校的科研管理工作實行校院二級管理，院系科研管理人員是學院教師和科研人

16、員最重要的科研項目管理和服務(wù)幫手。院系科研管理人員應(yīng)熟悉科研項目申請的準備、科研經(jīng)費的成本原則、預算類別等科研項目申請和管理的相關(guān)事宜，為項目負責人申請和開展科研創(chuàng)新活動提供專業(yè)化的服務(wù)。如在項目申請的準備過程中，院系科研管理人員應(yīng)幫助項目負責人搜集文獻資料和推薦信、項目主要參與人的個人簡介和簡歷、子項目負責人和合作者的承諾書、項目預算信息等5。尋找科研經(jīng)費是項目負責人的主要職責，但院系科研管理人員也應(yīng)盡力幫助項目負責人尋找相關(guān)的科研資助機會。獲得科研管理人員資格證書是掌握科研管理工作的一條有效途徑。為促進院系科研管理人員的專業(yè)發(fā)展，提高學?？蒲泄芾砗头?wù)工作的效率，資助項目辦公室每年都資助院

17、系科研管理人員參加培訓，通過科研管理人員資格考試。（四）科研管理工作的制度化建設(shè)為向全校教師和科研人員順利開展科研創(chuàng)新活動提供充分的制度保障，科研副校長辦公室下設(shè)的8大科研服務(wù)機構(gòu)都將其工作中的相關(guān)要求和規(guī)定公布在部門網(wǎng)站上。如資助項目辦公室制定了資助項目辦公室手冊（osp handbook），對科研成果的發(fā)表、成本、知識產(chǎn)權(quán)，科研活動中應(yīng)遵守的職業(yè)道德和要求，資助項目辦公室的基本信息和具體職責等都進行了具體說明；院系科研管理人員手冊（dra handbook）詳細介紹了院系科研管理人員和項目負責人的職責、可獲得的科研資助機會、項目申請書的準備、科研成本分擔原則和預算類型、項目申請書的遞交要求

18、等。三、思考與啟示與美國研究型大學的科研管理工作相比，我國研究型大學在組織機構(gòu)設(shè)置、職能分工等方面并不存在顯著差異，但在科研管理理念和專業(yè)化科研服務(wù)方面存在較大差距。美國研究型大學的科研管理是一種服務(wù)型管理。校級科研管理機構(gòu)旨在通過制度化建設(shè)和專業(yè)化服務(wù)為學校教師和科研人員構(gòu)思研究設(shè)計、成功申請科研項目和順利開展科技創(chuàng)新活動提供支持性服務(wù)和環(huán)境；院系科研管理人員在項目申請、立項、開展和結(jié)題的各階段都會為項目負責人提供富有建設(shè)性意義的專業(yè)服務(wù)。我國研究型大學的科研管理機構(gòu)基本上是上情下達的行政管理機構(gòu)，科研管理人員僅立足于完成科研項目申請材料的收集和遞交、審核蓋章、評審、科研數(shù)據(jù)的統(tǒng)計歸檔、結(jié)題、科研成果的鑒定登記和報獎等事務(wù)性科研管理工作，幫