美國高校教師學(xué)術(shù)自由風(fēng)險的治理機制探析

1、    美國高校教師學(xué)術(shù)自由風(fēng)險的治理機制探析    摘要：美國高校教師的學(xué)術(shù)自由風(fēng)險由專業(yè)組織和工會組織兩種組織進行治理，其治理機制具有網(wǎng)絡(luò)型外部治理機構(gòu)和分會型內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，部門之間是一種扶持和監(jiān)督反饋式的關(guān)系，并以一種超主體的運行方式運行。關(guān)鍵詞：美國，高校教師，學(xué)術(shù)自由風(fēng)險，風(fēng)險治理機制美國雖然無直接關(guān)于學(xué)術(shù)自由的立法，但社會上卻有許多維護學(xué)術(shù)自由的風(fēng)險治理組織，包括專業(yè)組織和工會組織兩類，前者主要是出于提高教師隊伍專業(yè)化水平的考慮而治理學(xué)術(shù)自由風(fēng)險，后者則將學(xué)術(shù)自由看作是教師職業(yè)應(yīng)享有的權(quán)利，出于維護勞工利益的考慮而治理學(xué)術(shù)自由風(fēng)險。這些組織中

2、所存在的學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理機制對于捍衛(wèi)大學(xué)教師的學(xué)術(shù)自由，了解他們所面臨的學(xué)術(shù)自由風(fēng)險起到了重要作用，可以為我國治理高校教師的學(xué)術(shù)自由風(fēng)險提供借鑒。一、治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險治理機制的基礎(chǔ)是“治理結(jié)構(gòu)”?！爸卫斫Y(jié)構(gòu)”概念的最早提出者是威廉姆森（oliver e.williamson），他在研究公司治理結(jié)構(gòu)時將“治理結(jié)構(gòu)”定義為“契約關(guān)系的穩(wěn)定性和可靠性在其中得以決定的組織框架”。1可以看出，“治理結(jié)構(gòu)”的本質(zhì)就是使系統(tǒng)內(nèi)各要素維持良性互動關(guān)系的組織結(jié)構(gòu)，而就學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理機制來說，它想要發(fā)揮創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險治理的作用也依賴于形成合理的學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理結(jié)構(gòu)。以進行學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理的組織為界，可以將治理結(jié)構(gòu)

3、分為以下兩種。（一）網(wǎng)絡(luò)型外部治理結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)型外部治理結(jié)構(gòu)是學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理組織與政府、其他利益相關(guān)者之間形成的組織結(jié)構(gòu)（參見圖1），就教師學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理機制來說，其外部治理結(jié)構(gòu)是一種網(wǎng)絡(luò)型結(jié)構(gòu)。例如，美國在學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理歷史上最有影響的專業(yè)組織是美國大學(xué)教授協(xié)會（american association of university professors，簡稱aaup），其成立的目的是促進學(xué)術(shù)自由和大學(xué)治理，為高等教育確定基本的專業(yè)價值觀和標(biāo)準(zhǔn)，并保證高等教育為公共利益作出貢獻。2它在進行風(fēng)險治理過程中除了獨自發(fā)起一些活動，還經(jīng)常與其他相關(guān)組織合作，共同簽署一些聲明文件，以擴大其影響力。如當(dāng)

4、前在學(xué)術(shù)自由領(lǐng)域影響最大的文件是1940年學(xué)術(shù)自由和終身聘任制原則聲明（1940 statement of principles on academic freedom and tenure），該聲明由aaup和美國學(xué)院協(xié)會（association of american colleges，現(xiàn)已更名為美國大學(xué)和學(xué)院協(xié)會）聯(lián)合簽署，奠基于兩個協(xié)會從1934年就開始的多個聯(lián)合會議?，F(xiàn)在aaup還積極與其他相關(guān)組織結(jié)成正式聯(lián)盟，如校園自由交流聯(lián)盟（free exchange on campus）等，使學(xué)術(shù)自由的風(fēng)險治理組織在結(jié)構(gòu)上從單個組織發(fā)展為了覆蓋廣泛的網(wǎng)絡(luò)組織。校園自由交流聯(lián)盟的成員組織包括a

5、aup、美國公民自由聯(lián)盟、美國勞工聯(lián)盟和工業(yè)組織大會、美國教師聯(lián)盟（american federation of teachers，簡稱aft）、美國圖書館聯(lián)合會等20多個組織，其中除了aaup這樣的專業(yè)組織以外，還有進行學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理的工會組織，如aft。校園自由交流聯(lián)盟的使命是倡導(dǎo)高校中的教師和學(xué)生傾聽和表達思想的權(quán)利，使之不會受到政治和意識形態(tài)的干預(yù)，3它與政府這個利益相關(guān)者一起共同構(gòu)成了教師學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理的網(wǎng)絡(luò)，在治理結(jié)構(gòu)上為降低教師的學(xué)術(shù)自由風(fēng)險提供組織保障。 （二）分會型內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)分會型內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)主要指學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理組織的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)（參見圖2），而無論是專業(yè)組

6、織的組織結(jié)構(gòu)還是工會組織的組織結(jié)構(gòu)都呈現(xiàn)一種分會型結(jié)構(gòu)。例如，進行教師學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理的專業(yè)組織aaup在許多高校都設(shè)有分會，這些分會一般都是由高校各院系的教師組成。然而高校中的分會和高校中的教授委員會等學(xué)術(shù)治理機構(gòu)還是有區(qū)別的。高校各院系的學(xué)術(shù)治理機構(gòu)要么是由全體教師組成，要么是由教師選出的代表組成，如果其組織良好，能夠代表特定院系的教師的聲音，而aaup由于是一個全國性的組織，代表大學(xué)教師整體的利益，它的作用在于當(dāng)院系的學(xué)術(shù)治理機構(gòu)運行無效，或被行政部門越俎代庖時，可以幫助教師爭取學(xué)術(shù)自由權(quán)利，改善該院系的正式治理結(jié)構(gòu)。 進行教師學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理的另一個較有影響的組織aft也是一

7、種分會結(jié)構(gòu)。該組織是一個代表全體教師利益的工會組織，由5個部門組成，分別是aft教師部、aft教輔專業(yè)人員和與學(xué)校有關(guān)的專職人員部、aft高等教育部、aft公共雇員部和aft衛(wèi)生保健部。在這幾個部門中，專門負責(zé)高校教師事務(wù)的是aft高等教育部，它由高等教育計劃和政策委員會領(lǐng)導(dǎo)。高等教育計劃和政策委員會的下屬機構(gòu)是各個地方分會，分會一般以工會的形式組織，即高校中的教育工作者自愿地組織在一起，其共同目標(biāo)是改善其工作條件，并使其利益訴求能夠影響到當(dāng)政者和社會公眾。工會的管理機構(gòu)是由工會成員的核心人物組成的工作小組或“組委會”，由該組委會負責(zé)構(gòu)建工會的組織結(jié)構(gòu)，并領(lǐng)導(dǎo)組織中的積極分子走訪他們的教師同事

8、，鼓勵他們參加工會。工會的組建是一個自下而上的行為，而不是自上而下的行為，也就是說基層的工會組織者需要主動與aft聯(lián)系，然后由aft或州或地方的下屬機構(gòu)委派工作人員或官員幫助各個地方的相關(guān)人員組建工會。二、扶持和監(jiān)督反饋式的組織部門間關(guān)系在治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，教師學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理的整個系統(tǒng)的各要素之間還需要通過互動，建立起各種相互關(guān)系，而在各種關(guān)系中，對學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理機制作用的發(fā)揮影響較大的是學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理組織的組織部門間關(guān)系。無論是專業(yè)組織還是工會組織，由于他們在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)上都是一種分會結(jié)構(gòu)，因此它們在組織部門間關(guān)系上都是一種扶持和監(jiān)督反饋式的關(guān)系，即由全國層面的總會為分會的建立和運轉(zhuǎn)提

9、供支持，分會由于設(shè)在各地區(qū)的高校，負責(zé)監(jiān)督高校中的學(xué)術(shù)自由情況，幫助教師發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對學(xué)術(shù)自由風(fēng)險，并在必要時將情況反饋給總會，以獲取總會的指導(dǎo)和干預(yù)。以aaup為例，該組織全國層面的總會負責(zé)制定專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和大學(xué)管理政策，而各地的分會則負責(zé)守護和解釋這些標(biāo)準(zhǔn)和政策，并在必要時為高校中的院系領(lǐng)導(dǎo)提供有關(guān)學(xué)術(shù)自由政策的咨詢，幫助教師解決有關(guān)學(xué)術(shù)自由與終身聘任有關(guān)的問題。在遇到困難時，分會的領(lǐng)導(dǎo)可以向設(shè)在華盛頓的總會求助，以借助總會的力量來提高對各地高校學(xué)術(shù)自由問題的干預(yù)水平。相關(guān)的工會組織也是如此，以aft為例，該組織分會的建立需要獲得總會頒發(fā)的許可狀，有了許可狀，工會才可以制定憲章和章程、選舉官員，并

10、確定會費等。工會在各高校中的職責(zé)是監(jiān)督高校的學(xué)術(shù)自由情況，維護教師的相關(guān)權(quán)益，特別是要通過集體談判在侵犯教師學(xué)術(shù)自由案件中的利益相關(guān)者之間進行仲裁，以保護教師的學(xué)術(shù)自由權(quán)利。在一些憑借高校中的單個工會難以解決的問題上，作為分會的工會可以向總會求助，以幫助分會及其成員應(yīng)對政治、經(jīng)濟和技術(shù)力量的挑戰(zhàn)，進而捍衛(wèi)高校中教師的學(xué)術(shù)自由。三、超主體運行方式教師學(xué)術(shù)自由風(fēng)險的治理系統(tǒng)中各要素之間關(guān)系主要是從空間的維度描述要素間的相互作用方式，而學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理機制的運行方式則是從時間的維度描述各要素的相互作用過程。由于美國的教師學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理組織是具有嚴密結(jié)構(gòu)的組織實體，一般具有較強的行動力，這一情況決定

11、了其學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理機制的運行方式是一種超主體模式，即由作為成員的教師賦權(quán)一個超主體組織代表自己的利益采取行動，通過幫助或代替單個教師與高校及其他利益相關(guān)者協(xié)商和互動，以降低單個教師所面臨的學(xué)術(shù)自由風(fēng)險?？偟膩碚f，學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理機制的運行過程由以下三個基本步驟組成。（一）成立風(fēng)險治理委員會無論是進行學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理的專業(yè)組織還是工會組織，保護教師的學(xué)術(shù)自由，使之免受學(xué)術(shù)自由風(fēng)險的侵害都是它們的重要工作內(nèi)容，因此它們總會和分會具有決策權(quán)的部門本身就是各級各類的學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理委員會。以aaup為例，它在全國層次的總會中的最高權(quán)力機構(gòu)是年會，年會由aaup的全體成員代表組成，其職責(zé)是修改章程、接

12、受理事會章程、審批理事會建議，以及就其他重大問題作出決策?？倳臎Q策機構(gòu)是理事會，負責(zé)在年會制定的大政方針的基礎(chǔ)上對較具體的重大問題進行決策。理事會的成員包括會長、前任會長、副會長、秘書兼財務(wù)官、州會議聯(lián)盟主席和前任主席、集體談判大會主席和前任主席，以及29個通過直接選舉選出的理事。理事會的官員和普通理事要從aaup的積極成員中選舉產(chǎn)生，這些成員來自高校中具有學(xué)術(shù)崗位的教師或研究人員，但不包括行政人員。人員的選舉要遵循規(guī)范的程序，即各種職位的候選人要由一個由5人組成的提名委員會提名，其中的一個人要由集體談判大會的執(zhí)行委員會指定，一人要由州會議聯(lián)盟的執(zhí)行委員會指定，另外三人要在年會上從理事會理事

13、中選出，而這些提名委員會成員都不能來自同一個選區(qū)。對于29個普通理事來說，其中的20個要由10個選區(qū)各自的積極成員選舉，每個選區(qū)2個成員。另外9個是自由理事，他們要由全體積極成員來選舉，且他們不能來自同一個選區(qū)。aaup在地區(qū)層面的具體事務(wù)由分會負責(zé)，在一所高校中只要有7個人就可以組成一個分會，成員包括該高校中的所有在職教師、研究生和退休人員。分會要從其積極成員中選出一個會長、一個秘書、一個財務(wù)官（或秘書兼財務(wù)官）和其他官員。4由于分會的人數(shù)較少，內(nèi)部結(jié)構(gòu)簡單，主要采用民主集中的方式進行決策。因此可把分會看成是一個地方層面的學(xué)術(shù)自由風(fēng)險治理委員會?？梢?，aaup總會將最高權(quán)力授予由全體成員代表組成的年會，保證aaup的大政方針能夠符合高校教師的整體利益?？倳?/p>