美國研究型大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式研究

1、    美國研究型大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式研究    摘要：大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓對于大學(xué)籌措資金、科學(xué)創(chuàng)新、服務(wù)社會等都有著極大的作用。美國研究型大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要分為三種模式，一種是校內(nèi)組織的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，以麻省理工學(xué)院為例；一種是附屬于學(xué)校但獨立經(jīng)營的研究基金會，以威斯康星大學(xué)為例；一種是以研究技術(shù)公司為主的校外代理，以中小研究型大學(xué)為主。三種模式各有千秋。我國大學(xué)應(yīng)該重視技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作，依據(jù)學(xué)校的實際情況，建立適合自己的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式，并建立簡單透明、清晰流暢的轉(zhuǎn)讓流程，重視建立與技術(shù)轉(zhuǎn)讓各相關(guān)方的關(guān)系。關(guān)鍵詞：美國，研究型大學(xué)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓，模式將大學(xué)教師的發(fā)明創(chuàng)

2、造等智力財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓出去，獲取一定的收益和回饋，充實學(xué)校的研究資源和運營資金，是現(xiàn)今各大學(xué)特別是科研成果較多的研究型大學(xué)籌集資金、鼓勵創(chuàng)新、服務(wù)社會等的重要方式。美國研究型大學(xué)在智力財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓上有著豐富的經(jīng)驗。美國研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的模式主要分為三種：一種是校內(nèi)組織成立，由學(xué)校自行管理的附屬于學(xué)校行政系統(tǒng)之內(nèi)的技術(shù)授權(quán)室或者技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室；一種是屬于校外附屬組織的，學(xué)校自行管理，由學(xué)校設(shè)立的、單獨的、非營利的研究基金會等；第三種是校外代理，由學(xué)校委托專業(yè)的研究技術(shù)公司或者律師事務(wù)所等處理學(xué)校的技術(shù)轉(zhuǎn)讓事務(wù)。這三種模式各有特點，各有千秋。本文期望通過對這三種模式的分析探討，對我國大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓有所啟

3、示。 一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室：以麻省理工學(xué)院為例在學(xué)校自己組織和管理的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式中，麻省理工學(xué)院的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（technology licensing office）是典型代表。該辦公室成立于1986年，主要負(fù)責(zé)管理校內(nèi)的所有智力財產(chǎn)（包括專利、商標(biāo)、著作等）。辦公室成立的宗旨是讓麻省理工學(xué)院校內(nèi)的研發(fā)成果能夠惠澤社會大眾，同時在符合高道德標(biāo)準(zhǔn)和立校宗旨的條件下，能夠從技術(shù)的轉(zhuǎn)讓中得益，并進(jìn)一步充實校內(nèi)的研究資源與運營資金。 技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室在人員構(gòu)成上，除了幾位屬于行政支援人力外，其余均來自不同技術(shù)領(lǐng)域或具有法律以及財務(wù)背景的專業(yè)人士。辦公室的轉(zhuǎn)讓流程主要有五個程序：提交、調(diào)查和評估、專利申

4、請、確定對象和許可、商業(yè)化和分配。 （一）提交 教師對自己潛在的技術(shù)發(fā)明或者是創(chuàng)新產(chǎn)品，通過填寫技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室規(guī)定的發(fā)明信息表等相關(guān)表格，如填寫有關(guān)發(fā)明者、贊助者、所涉及領(lǐng)域等內(nèi)容，然后將填好的表格上交技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室的方式提交。技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室十分重視發(fā)明信息表的作用，研發(fā)者除了要對發(fā)明的創(chuàng)新點和研發(fā)過程進(jìn)行詳細(xì)的敘述以外，還要對相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)明態(tài)勢以及當(dāng)前技術(shù)市場中的相似技術(shù)競爭力、發(fā)明商業(yè)化途徑、潛在的投資者、技術(shù)的市場發(fā)展?jié)撡|(zhì)和商業(yè)價值等進(jìn)行詳細(xì)的闡述。1 （二）調(diào)查和評估 技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室在接收到教師的申請之后，將組織專門人員對該申請進(jìn)行具體詳細(xì)的調(diào)查與評估，主要是對技術(shù)的可行性、新穎性、創(chuàng)

5、新點、競爭力、商品應(yīng)用潛力以及可能的市場潛力和潛在的商業(yè)價值等展開評估。而且，還要對技術(shù)市場進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)查與分析，對該技術(shù)的商業(yè)價值進(jìn)行精準(zhǔn)化預(yù)測，盡可能準(zhǔn)確地對該技術(shù)進(jìn)行以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為主的綜合評價，從而達(dá)到對技術(shù)的創(chuàng)新點以及商業(yè)化潛質(zhì)進(jìn)行有效評估，更加明確申請專利的適用性、市場潛質(zhì)、相對于同類技術(shù)的競爭力等。 （三）專利申請 技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室在對申請進(jìn)行具體詳細(xì)的調(diào)查與評估之后，并依據(jù)教師自己的申請要求，決定是否進(jìn)行專利申請。如果技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室在評估之后認(rèn)為沒有專利申請的必要，則將其退回給教師。如果有，則由技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)定負(fù)責(zé)對發(fā)明創(chuàng)造展開專利申請。 （四）確定對象和許可 在專利

6、申請完畢之后，技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室一般會將該專利保護(hù)起來。然后，著手尋求對該專利感興趣的公司（也就是潛在的被轉(zhuǎn)讓人或者是創(chuàng)業(yè)投資公司）。技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室將組織人員與可能的被轉(zhuǎn)讓公司或者被轉(zhuǎn)讓人進(jìn)行協(xié)商和談判。技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的過程中，十分注重發(fā)明者也就是教師自身的有效參與，并會十分慎重考慮發(fā)明者的意見。技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室在參照各方意見基礎(chǔ)上，確定了被授權(quán)對象之后，便會與之訂立認(rèn)可契約，每一份契約的訂立都是經(jīng)過慎之又慎的考慮。一般來講，技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室比較習(xí)慣的做法是將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給有資源、精通技術(shù)和具有豐富市場經(jīng)驗的公司。而且，對于新成立的公司，無論是在確立對象的過程中，還是簽訂合約的相關(guān)條款時，都必須

7、經(jīng)過特殊考慮，因為新公司的市場能力是有待觀望的。 （五）商業(yè)化和分配 確定了被轉(zhuǎn)讓對象和簽訂了許可合約之后，技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室繼續(xù)通過各種方式參與或者影響被轉(zhuǎn)讓人或者公司的運作過程，以更好地維護(hù)本校教師的智力財產(chǎn)。辦公室一般通過提供開拓市場、營銷、培訓(xùn)等支持，甚至還通過信函、商業(yè)計劃、余額明細(xì)表、問卷調(diào)查以及電話聯(lián)絡(luò)等方式對公司的運作進(jìn)行監(jiān)督。1最后，技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室將技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收益按照事先規(guī)定的比例分配給發(fā)明者、研發(fā)中心、院系、學(xué)校等不同的參與方（工作流程圖見圖1）。 二、研究基金會：以威斯康星大學(xué)為例1925年，威斯康星大學(xué)的harry steenbok教授用他維生素d專利的收入建立了威斯康星大

8、學(xué)校友研究基金會（wiscosin alumui research foundation，簡稱warf）。該基金會是一個非營利的中介機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)威斯康星大學(xué)所有智力財產(chǎn)的申報、管理、轉(zhuǎn)化和權(quán)益等的處理事務(wù)。校友研究基金會是由威斯康星大學(xué)單獨設(shè)置的附屬機(jī)構(gòu)，大學(xué)董事會直接領(lǐng)導(dǎo)，自行運營，對研究發(fā)明的專利申請以及授權(quán)工業(yè)部門許可使用等都具有獨立的自主權(quán)。2 該研究基金會的運作流程與麻省理工學(xué)院的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室大體相同，只是在機(jī)構(gòu)本身的性質(zhì)等上有些區(qū)別。凡是威斯康星大學(xué)教師的技術(shù)發(fā)明都交予基金會，由基金會組織專家人員對該發(fā)明創(chuàng)造展開調(diào)查討論和評估，并決定是否申請專利。凡經(jīng)審定可以申請專利的發(fā)明，由

9、基金會將其交給相關(guān)專業(yè)人士，并與有關(guān)律師合作，為發(fā)明者申請專利。一旦專利申請批準(zhǔn)之后，仍然由基金會負(fù)責(zé)商業(yè)化、轉(zhuǎn)讓等事務(wù)的管理。在商業(yè)化的過程中，由基金會組織相關(guān)專業(yè)人士與企事業(yè)聯(lián)系，同樣組織相關(guān)律師參與與企業(yè)進(jìn)行的許可使用的談判和簽訂專利許可授權(quán)書。在簽訂了專利許可授權(quán)書之后，基金會繼續(xù)監(jiān)督企業(yè)的運作。2最后，將在發(fā)明者、院系等之間分配專利許可的回報。 三、研究技術(shù)公司研究技術(shù)公司（research corporation technology，簡稱rct）最早源于1912年亞利桑那大學(xué)前校長john p.schaefer創(chuàng)立的研究公司，是一所非營利的組織，以鼓勵創(chuàng)造發(fā)明為宗旨。1987年研

10、究公司改組為研究技術(shù)公司，它的成立完全是應(yīng)美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的新局面，希望能完全以企業(yè)經(jīng)營的方式運作，以與大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室或者研究基金會競爭。研究技術(shù)公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括評估委托的發(fā)明、有效申請專利、外國專利的保護(hù)、專利有效執(zhí)行、已獲專利的發(fā)明、專業(yè)授權(quán)技術(shù)、彈性授權(quán)策略、待支費用、發(fā)明投資等。3p205207 研究技術(shù)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般分為兩個階段，第一個階段是把發(fā)明由大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移給研究技術(shù)公司，第二個階段是由研究技術(shù)公司將技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)讓給企業(yè)。第二個由研究技術(shù)公司負(fù)責(zé)的階段其方式與技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室或者研究基金會的大體相同，主要的過程包括專利的申請、授權(quán)協(xié)商、契約的簽訂、權(quán)利金的收取與

11、分配等。大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)在決定將技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)讓給研究技術(shù)公司時，會簽訂相關(guān)合約。根據(jù)合約的規(guī)定，第二階段完全由研究技術(shù)公司負(fù)責(zé)操作，大學(xué)作為委托單位，只有坐享權(quán)利金的分配或者是中止合約的權(quán)利。3p209210研究技術(shù)公司在技術(shù)轉(zhuǎn)讓流程主要如下： 采用研究技術(shù)公司負(fù)責(zé)本校技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)讓事務(wù)的大學(xué)與研究技術(shù)公司的關(guān)系，以及雙方的權(quán)責(zé)義務(wù)主要是依靠雙方簽訂的合約來規(guī)范。一般要簽訂兩份合約，一份是發(fā)明評估合約，一份是發(fā)明公開、評估和商業(yè)化合約。第一份是研究技術(shù)公司評估該項發(fā)明在科學(xué)和商業(yè)上的潛在價值，如果潛在價值高的話，雙方繼續(xù)協(xié)商有關(guān)專利和轉(zhuǎn)讓的細(xì)節(jié)。而且，一旦接受大學(xué)的委托，研究技術(shù)公司應(yīng)該負(fù)起為該發(fā)明

12、保密的責(zé)任，并在合理的時間內(nèi)決定和通知大學(xué)是否接受該發(fā)明，大學(xué)也可以通知研究技術(shù)公司一個合理的期限，如果過期研究技術(shù)公司不回復(fù)的話，視為自動不接受發(fā)明。研究技術(shù)公司在對技術(shù)發(fā)明展開詳細(xì)的市場和商業(yè)評估的基礎(chǔ)上，在合約規(guī)定的時間內(nèi)，決定是否申請專利或者是進(jìn)行商業(yè)轉(zhuǎn)讓抑或自己直接投資。如果研究技術(shù)公司認(rèn)為可以直接進(jìn)行商業(yè)投資或者其他途徑的商業(yè)化的話，有權(quán)決定放棄專利申請等，但應(yīng)該在決定放棄之前的六十天或者合約規(guī)定的時間內(nèi)通知委托的大學(xué)。如果在此期間大學(xué)要求轉(zhuǎn)讓專利申請或者專利直接給大學(xué)或發(fā)明者本人的話，研究技術(shù)公司應(yīng)當(dāng)照辦。如果任一方要解除合約的話，應(yīng)提前三個月通知。一般在每年的3月15日左右，研

13、究技術(shù)公司將去年的收入的57.5%或者按照合約規(guī)定的比例分配給大學(xué)。3p208209 四、三種轉(zhuǎn)讓模式的比較分析上述三種轉(zhuǎn)讓模式各有千秋，各有利弊。設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室或研究基金會的好處在于大學(xué)比較了解本校的特點和需求，容易配合，減少律師和專業(yè)人員的費用，但是缺點在于這兩種模式比較適合規(guī)模大、經(jīng)費足、研究計劃和發(fā)明創(chuàng)新成果比較多的大學(xué)。大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室一般由校內(nèi)行政單位統(tǒng)籌管理，學(xué)校與校內(nèi)人員的權(quán)利較大，自主性較強(qiáng)，而且可以享受更多的收益；但是卻比較容易受到行政單位的干擾，且專業(yè)性、獨立性和靈活性不及研究基金會和研究技術(shù)公司強(qiáng)。研究基金會作為學(xué)校單獨設(shè)立的非營利基金會組織，也是各大學(xué)特別是州

14、立大學(xué)避免受到州法和大學(xué)的干擾而成立的產(chǎn)物，一般由大學(xué)的董事會主導(dǎo)，在運營方式上與獨立的私人企業(yè)或研究技術(shù)公司沒有什么區(qū)別，但是比較容易導(dǎo)致立場不明，與校內(nèi)的聯(lián)系與交流也不及技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室方便。實際上，在工作流程上技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室和研究基金會上沒什么太大的區(qū)別，它們的區(qū)別在于機(jī)構(gòu)本身。前者是學(xué)校的校內(nèi)組織，按照學(xué)校的規(guī)章制度辦事，后者雖是學(xué)校創(chuàng)建，但是卻獨立經(jīng)營，所以在立場上前后者區(qū)別很大，特別是在利益分配比例上的區(qū)別，因為前者不必?fù)?dān)心自己的運營狀況，而后者必然要為自己籌集更多的運營資金。研究技術(shù)公司作為一種代理機(jī)構(gòu)，主要是代理大學(xué)從事技術(shù)發(fā)明的管理和經(jīng)營事務(wù)。雙方的權(quán)利與義務(wù)都是依據(jù)合約而定的

15、，大學(xué)可以節(jié)省花在技術(shù)轉(zhuǎn)讓事務(wù)上的人力與物力，但是也容易導(dǎo)致大學(xué)自主性較低，而且要與研究技術(shù)公司共同分享技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收益等弊端。在美國，選擇使用研究技術(shù)公司的主要是規(guī)模較小、研究成果相對較少的中小型研究型大學(xué)。 在美國，大部分的大學(xué)，一般是先利用校外的專業(yè)代理機(jī)構(gòu)如研究技術(shù)公司等，等技術(shù)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)逐漸增多，技術(shù)發(fā)明日益增長，收入逐漸豐富之后，再逐漸增加自己的工作人員，甚至設(shè)立自己專門的技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)。 五、結(jié)語美國研究型大學(xué)所采用的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式主要有上述三種，那它們有些什么樣的特點？或者說對我國大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓有些什么樣的啟發(fā)呢？ （一）重視大學(xué)技術(shù)或創(chuàng)新發(fā)明的轉(zhuǎn)讓工作 成功的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，對于大學(xué)的發(fā)

16、展而言，有著極大的好處。成功的技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作，不僅可以保護(hù)教師的智力財產(chǎn)，鼓勵教師的發(fā)明與創(chuàng)新的熱情與積極性，而且可以有效地將大學(xué)的智力財產(chǎn)投入到社會服務(wù)中，發(fā)揮高等教育機(jī)構(gòu)的社會服務(wù)功能，同時，成功的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，能夠使智力財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為物質(zhì)財產(chǎn)，使院校有更多的科研資源和運營資金，對于高校的發(fā)展有著極大的推動作用的。如麻省理工學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室2005年的收入總額達(dá)到4600萬美元，威斯康辛大學(xué)校友基金會每年的收入也在3500萬美元左右等，可見技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收入對于高校的發(fā)展而言是一筆多么豐富和寶貴的財富，特別是在當(dāng)前這個各高校都在積極籌集更多經(jīng)費的大環(huán)境下。所以，高等教育機(jī)構(gòu)在鼓勵教師發(fā)明創(chuàng)造的同時，應(yīng)

17、該重視技術(shù)或者創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)讓工作。 （二）根據(jù)本校條件和特點，建立適合自己的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式 有些院校規(guī)模大，經(jīng)費足，科研成果較多，而有些院校規(guī)模相對較小，成果相對較少，在這樣的情況下，各院校應(yīng)該根據(jù)自己院校本身的特點和實際條件，選擇適合自己的技術(shù)轉(zhuǎn)讓體系。如果規(guī)模大，成果多，院?？梢赃x擇成立自己的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室或者授權(quán)室，如果是規(guī)模相對較小、成果相對較少的話，則可以依照威斯康星大學(xué)那樣成立依附于學(xué)校但獨立經(jīng)營的校友研究基金會，這樣一方面仍屬于學(xué)校，但另一方面卻是需要基金會自己自負(fù)盈虧，減輕學(xué)校的負(fù)擔(dān)。而對于那些成果少的院校而言，在有研究成果時聯(lián)系外面的研究技術(shù)公司或者企業(yè)則是比較明智的做法。因為

18、這樣的話，學(xué)校完全可以不必承擔(dān)運營技術(shù)轉(zhuǎn)讓部門或者基金會的成本費用。當(dāng)然，各校應(yīng)當(dāng)按照自己的實際情況決定自己的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式，且大可不必拘泥于某一種模式，而是可以綜合兩種或者三種模式，取其利而避其弊。如華盛頓大學(xué)則設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室來負(fù)責(zé)專利、發(fā)明、著作等事務(wù)，而商業(yè)化的過程則交予外面的研究技術(shù)公司或則其他代理人。 （三）轉(zhuǎn)讓流程應(yīng)簡單透明、清晰暢通 各院校在確定了自己的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式之后，應(yīng)著力于建設(shè)一個簡單透明、清晰暢通的工作流程。這也是美國各研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式的特點和給予我們的啟示。簡單、公開透明、清晰暢通的轉(zhuǎn)讓流程，可以讓所在院校的教師有更多的時間和精力投入到更多的發(fā)明和創(chuàng)造中去，也可以讓他們的發(fā)明創(chuàng)造更快的流入市場，惠澤大眾與社會?？旖莺蜁惩ǖ牧鞒踢€可以幫助院校和相關(guān)單位節(jié)省相應(yīng)的成本和人力物力資源，使這些資源可以投入到新一輪的發(fā)明創(chuàng)造中去。另外，簡單公平透明暢通的流程，對于發(fā)明者和研究機(jī)構(gòu)而言，也是一種激勵，因為教師的地位來自于科研成果，