高校協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)的影響因素與對策研究-以江蘇省為例

1、    高校協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)的影響因素與對策研究以江蘇省為例    摘要：文章通過對江蘇高校協(xié)同創(chuàng)新中心的問卷調(diào)查，分析了高校協(xié)同創(chuàng)新中心的發(fā)展現(xiàn)狀、人才培養(yǎng)成效、創(chuàng)新績效的影響因素及其對協(xié)同創(chuàng)新績效的影響，提出了促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)中心有序發(fā)展的6條對策。關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新績效，影響因素，利益分配，人才培養(yǎng)基金項目：江蘇省高校自然科學(xué)研究面上項目(項目編號：14kjb120010)。高校作為科技第一生產(chǎn)力和人才第一資源的重要結(jié)合點，在國家創(chuàng)新發(fā)展中具有十分重要的地位和獨特作用。協(xié)同創(chuàng)新是各個創(chuàng)新要素的整合以及創(chuàng)新資源在系統(tǒng)內(nèi)的無障礙流動，是以知識增值為核心，

2、以企業(yè)、高?？蒲性核⒄?、教育部門為創(chuàng)新主體的價值創(chuàng)造過程1。依托高校的優(yōu)勢學(xué)科群，與科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府以及國際社會等建立深度合作，形成協(xié)同創(chuàng)新的有機整體，解決國家重大需求和重大科學(xué)問題，是提升國家創(chuàng)新能力的有效途徑，也是為國內(nèi)外諸多協(xié)同創(chuàng)新實踐所證明了的。為此，2012年教育部、財政部實施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”，旨在通過建立一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，集聚和培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新人才，取得一批重大標(biāo)志性成果，成為具有國際重大影響的學(xué)術(shù)高地、行業(yè)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)基地、區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的引領(lǐng)陣地和文化傳承創(chuàng)新的主力陣營，從而推動知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新的戰(zhàn)略融合，支撐國家創(chuàng)新體系

3、建設(shè)。繼2013年首批認(rèn)定14個“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”之后，2014年又有24個協(xié)同創(chuàng)新中心通過認(rèn)定，一批在協(xié)同創(chuàng)新方面有實力、重實干、顯實效的高校脫穎而出。雖然我國高校協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)取得了顯著的成績，但中心在發(fā)展過程中也面臨一系列問題。目前從已存的文獻(xiàn)看，對協(xié)同創(chuàng)新中心發(fā)展存在的問題進(jìn)行研究均基于理論分析，尚未從實證角度進(jìn)行研究2。鑒于此，本文通過對江蘇省高校協(xié)同創(chuàng)新中心進(jìn)行問卷調(diào)查，從實證的角度對目前協(xié)同創(chuàng)新中心發(fā)展面臨的問題進(jìn)行系統(tǒng)的分析。目前江蘇省擁有5個國家級“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，76個江蘇高校協(xié)同創(chuàng)新中心，在全國高校協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)工作中具有先發(fā)優(yōu)勢。因此本文選取江蘇省76

4、家高校協(xié)同創(chuàng)新中心為調(diào)查對象，對中心專家及管理人員、中心在讀學(xué)生進(jìn)行了深入調(diào)查。通過調(diào)查以便準(zhǔn)確掌握高校協(xié)同創(chuàng)新中心發(fā)展現(xiàn)狀，分析影響高校協(xié)同創(chuàng)新中心績效的關(guān)鍵因素，從而及時幫助協(xié)同創(chuàng)新中心解決發(fā)展中出現(xiàn)的問題，積極引導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新中心科學(xué)合理地運作，為促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新中心的發(fā)展、提升協(xié)同創(chuàng)新績效提供參考。一、高校協(xié)同創(chuàng)新中心發(fā)展現(xiàn)狀為準(zhǔn)確詳細(xì)了解江蘇各協(xié)同創(chuàng)新中心運行現(xiàn)狀，為分析中心建設(shè)影響因素與對策研究奠定基礎(chǔ)，我們編制了協(xié)同創(chuàng)新中心運行情況調(diào)查問卷，從高校協(xié)同創(chuàng)新中心運行現(xiàn)狀、人才培養(yǎng)成效兩方面，展開調(diào)查。調(diào)查問卷采用了likert五分制，從1至5依次遞增，其中1代表“非常不同意”，5代表“非常

5、同意”。共回收專家及管理人員有效問卷1401份，在讀學(xué)生有效問卷6488份。(一)中心建設(shè)運行。為了解協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)運行情況，本文從協(xié)同創(chuàng)新中心的投入情況、開展協(xié)同創(chuàng)新情況、運行管理及取得成效四個方面進(jìn)行分析。從各題項得分中(得分表略)看出，目前我省各中心擁有較充足的科技基礎(chǔ)設(shè)施投入和人力資源投入，各協(xié)同單位給予中心依托單位大力支持。各中心具備較好的內(nèi)部管理能力和協(xié)同能力，各協(xié)同單位具備較好的創(chuàng)新能力，有能力培育大量的優(yōu)秀人才。目前各中心已獲得高水平的科研項目及成果，取得了良好的開局。在利益分配上各中心基本按照各協(xié)同單位產(chǎn)生績效大小和各單位所付出的貢獻(xiàn)進(jìn)行分配。但各中心存在經(jīng)費投入不足的現(xiàn)象

6、，另外由于中心協(xié)同單位數(shù)量較多，同時缺乏公平合理的利益分配制度，導(dǎo)致各單位的分配經(jīng)費數(shù)目較少，協(xié)同各方共享自有的優(yōu)勢資源積極性不高，難以有效開展協(xié)同創(chuàng)新研究。各中心尚未較好完成機制體制改革，各協(xié)同單位間難以實現(xiàn)充分互動。在學(xué)科發(fā)展方面，目前中心尚未帶動相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的系統(tǒng)發(fā)展，國際學(xué)術(shù)領(lǐng)域的影響力尚未得到大幅提升。中心的創(chuàng)新貢獻(xiàn)和社會評價表現(xiàn)一般，暫未在解決國家重大需求方面取得良好成效。另外，面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新中心在運行情況欄內(nèi)各題項得分均高于總體均值，而面向文化建設(shè)的協(xié)同創(chuàng)新中心在25項運行維度得分均低于總體均值。通過對上述各類型中心在各題項上得分與總體均值進(jìn)行比較分析，得出目前面向行業(yè)產(chǎn)

7、業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新中心在運行情況上優(yōu)于其他類型協(xié)同創(chuàng)新中心。(二)中心人才培養(yǎng)。為了解協(xié)同創(chuàng)新中心在人才培養(yǎng)方面的實施成效，對中心在讀學(xué)生進(jìn)行問卷調(diào)查。根據(jù)調(diào)查結(jié)果(表略)發(fā)現(xiàn)目前各中心在讀學(xué)生能夠在中心導(dǎo)師指導(dǎo)下開展科研訓(xùn)練活動，并經(jīng)常受到中心2位以上導(dǎo)師的指導(dǎo)，經(jīng)常能夠聆聽到國內(nèi)外一流學(xué)者的學(xué)術(shù)報告。中心通過采取一系列人才培養(yǎng)措施，使得學(xué)生外語表達(dá)水平得到提高，學(xué)生的就業(yè)競爭力、創(chuàng)新能力、科研能力、自信心和協(xié)作能力得到提升。但中心各協(xié)同單位間課程互選、學(xué)分互認(rèn)尚未完成，中心學(xué)生較難使用“中心”其他單位的實驗室或設(shè)施，尤其當(dāng)協(xié)同單位的層次高于牽頭單位，協(xié)同單位資源共享積極性就不高。中心國際學(xué)術(shù)影響

8、力較弱，中心學(xué)生出國學(xué)習(xí)深造以及參加一流國際學(xué)術(shù)會議機會獲取不足，難以實現(xiàn)人才協(xié)同培養(yǎng)的國際化。對不同類型的協(xié)同創(chuàng)新中心進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心在人才培養(yǎng)成效各題項得分均高于總體均值，而面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新中心只有在學(xué)分互認(rèn)層面得分高于總體均值。通過對上述各類型中心在各題項上得分與總體均值進(jìn)行比較分析，得出目前我省面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心在人才培養(yǎng)成效上優(yōu)于其他三種類型協(xié)同創(chuàng)新中心。二、高校協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)的影響因素為進(jìn)一步了解高校協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)的影響因素，我們通過對協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)發(fā)展規(guī)劃等政策文件的解讀，并閱讀國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，編制了協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)影響因素調(diào)查問卷，從

9、高校協(xié)同創(chuàng)新中心績效影響因素、績效表現(xiàn)、利益分配三個方面進(jìn)行調(diào)查。(一)協(xié)同創(chuàng)新中心績效影響因素。協(xié)同創(chuàng)新中心在運行過程中績效影響因素包括三個方面：成本因素、能力因素和環(huán)境因素。成本因素包括人力資源投入、經(jīng)費投入、科研基礎(chǔ)投入以及協(xié)同單位前期的合作基礎(chǔ)。能力因素包括協(xié)同體內(nèi)部互動、內(nèi)部管理、協(xié)同體的創(chuàng)新能力以及協(xié)同能力。環(huán)境因素包括利益分配制度、績效考評機制、依托單位的支持和國家及地方政策的支持。通過對相關(guān)題項進(jìn)行統(tǒng)計(圖略)得出，在成本因素方面，不同類型協(xié)同單位一致認(rèn)同，均認(rèn)為人力資源投入是績效最主要影響因素，其次分別為經(jīng)費投入、科研基礎(chǔ)設(shè)施投入以及協(xié)同單位前期的合作；但企業(yè)認(rèn)為協(xié)同單位前期

10、的合作對于協(xié)同創(chuàng)新建設(shè)的影響程度要高于科研基礎(chǔ)設(shè)施投入。在能力因素方面，協(xié)同創(chuàng)新體的創(chuàng)新能力對創(chuàng)新績效的影響最大，其次分別為協(xié)同能力、內(nèi)部管理和內(nèi)部互動。但不同類型單位對能力影響因素認(rèn)同存在差異。在環(huán)境因素方面，從總體來看國家及地方的政策支持是影響創(chuàng)新績效最重要的因素，其次分別為依托單位的支持、績效考評機制和利益分配制度。但從各不同類型單位層面來看，中心的協(xié)同高校認(rèn)為科學(xué)合理的績效考評機制是影響中心績效的關(guān)鍵，因此構(gòu)建科學(xué)合理的績效考評機制對于調(diào)動協(xié)同高校參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性具有關(guān)鍵作用。政府認(rèn)為國家及地方的政策支持和科學(xué)合理的績效考評機制是影響中心建設(shè)的關(guān)鍵因素。(二)協(xié)同創(chuàng)新中心關(guān)鍵績效要

11、素。協(xié)同創(chuàng)新中心績效包括顯性績效和隱性績效，其中易量化的顯性績效由人才培養(yǎng)、科研創(chuàng)新、學(xué)科發(fā)展和隊伍建設(shè)四方面組成；難以量化的隱性績效包括國際學(xué)術(shù)領(lǐng)域影響力、解決重大需求的實效、創(chuàng)新貢獻(xiàn)及社會評價、機制體制改革的實效。通過調(diào)查，不同單位對中心關(guān)鍵績效要素認(rèn)同情況各異。在協(xié)同創(chuàng)新的顯性績效層面，科研創(chuàng)新程度最能體現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新績效，其他依次為隊伍建設(shè)、人才培養(yǎng)和學(xué)科發(fā)展；但中心牽頭高校和政府部門認(rèn)為隊伍建設(shè)的重要性高于人才培養(yǎng)和學(xué)科發(fā)展，企業(yè)卻認(rèn)為人才培養(yǎng)的重要性高于學(xué)科發(fā)展和隊伍建設(shè)。在隱性績效層面，解決重大需要的實效程度是關(guān)鍵指標(biāo)，其他指標(biāo)重要性依次為創(chuàng)新貢獻(xiàn)及社會評價、國際學(xué)術(shù)領(lǐng)域影響力和機制

12、體制改革的實效。各類型單位關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新中心績效構(gòu)成認(rèn)同均存在一致。但政府認(rèn)為解決重大需要的實效的重要性程度要高于其他類型單位的對該績效的認(rèn)同程度。(三)協(xié)同創(chuàng)新中心利益要素。高校協(xié)同創(chuàng)新中心利益要素由招生指標(biāo)、經(jīng)費和職稱評定及人才計劃選拔三方面構(gòu)成。協(xié)同創(chuàng)新中心利益分配機制包括與投入水平相匹配、與產(chǎn)出績效相匹配和與知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益相匹配三種類型。通過對三種利益要素以及利益分配機制的重要性程度進(jìn)行統(tǒng)計調(diào)查，得到以下結(jié)果：在利益要素層面，經(jīng)費是各協(xié)同創(chuàng)新中心的最大利益訴求，其他依次為職稱評定及人才計劃選拔和招生指標(biāo)。但政府部門認(rèn)為職稱評定及人才計劃選拔是中心的首要利益訴求。在利益分配機制方面，各協(xié)

13、同創(chuàng)新中心認(rèn)為首先應(yīng)按與產(chǎn)出績效相匹配的機制進(jìn)行分配，其他分配機制的優(yōu)先度依次為與知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益相匹配和與投入水平相匹配，但中心協(xié)同企業(yè)認(rèn)為首先應(yīng)按與知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益相匹配的機制進(jìn)行利益分配。三、對策研究(一)深化機制體制改革，賦予中心準(zhǔn)實體地位。深化體制運行機制的改革，將協(xié)同各方鏈接成整體，充分發(fā)揮彼此間的優(yōu)勢，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新中心成為相對實體，形成依托牽頭單位管理、相對獨立、自主運行的科研機構(gòu)。推動相關(guān)政策制定，突破依托單位固有運行體制，明確協(xié)同創(chuàng)新中心的“特區(qū)”地位，允許以協(xié)同創(chuàng)新中心為實體單位申報科研項目和科研獎項，保障中心擁有人事、財務(wù)等自主權(quán)。(二)建立以高校自評和統(tǒng)一考評相結(jié)合的績

14、效考核體系。建立顯性績效與隱性績效相結(jié)合的績效考核體系。采取“年度考評”與“驗收考評”相結(jié)合，加強中心建設(shè)的過程與目標(biāo)考核管理。采取先高校自評再統(tǒng)一考評的辦法，實行現(xiàn)場驗收、匯報答辯、后評估形式，實施同行評議制，引入第三方評估和社會評價，提高協(xié)同創(chuàng)新中心的創(chuàng)新績效。(三)加強中心各主體相互協(xié)同，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。各協(xié)同創(chuàng)新中心在整合調(diào)整現(xiàn)有優(yōu)勢學(xué)科的良好基礎(chǔ)上，通過主體協(xié)同合作、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和學(xué)術(shù)組織設(shè)置，促進(jìn)學(xué)科交叉，改革人事制度，促進(jìn)人才共同培育，增加各協(xié)同單位間的學(xué)分互認(rèn)、學(xué)生互派、聯(lián)合培養(yǎng)及國際交流機會。采取諸如“人員流動不調(diào)動”，“不求所有、但求所用”等政策鼓勵支持人員流動與學(xué)術(shù)交流

15、，打通各協(xié)同單位之間的科學(xué)研究的績效評估機制，推動協(xié)同工作人員所屬單位對中心績效的認(rèn)可。同時政府主管部門應(yīng)考慮出臺相關(guān)財稅優(yōu)惠政策，充分調(diào)動行業(yè)企業(yè)參與協(xié)同的積極性。(四)加大科技成果的管理力度，促進(jìn)中心創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。進(jìn)一步規(guī)范中心創(chuàng)新成果鑒定、評估、定價、流轉(zhuǎn)及監(jiān)管等方面的一體化管理體系，推動中心創(chuàng)新成果資本化。準(zhǔn)許中心自主對科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行審批，開展科技成果收益分配方式改革，鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化投入使用，激發(fā)中心成員開展科技成果轉(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新的積極性。(五)完善財務(wù)制度，提高經(jīng)費使用效益。出臺具體的經(jīng)費使用細(xì)則，明確各項預(yù)算支出的使用范圍和使用方法，在符合省財政經(jīng)費管理辦法等文件精神下，讓中心擁有相對獨立的財政管理權(quán)、崗位設(shè)置權(quán)和資源配置權(quán)。加強對協(xié)同創(chuàng)新中心經(jīng)費使用的監(jiān)管，保證協(xié)同單位經(jīng)費使用在學(xué)術(shù)科研上。(六)加強政策監(jiān)督力度，推動政策深化落實。狠抓協(xié)同創(chuàng)新中心內(nèi)部運行制度建設(shè)，加強由政策的體現(xiàn)者、財政資金的出口處對相關(guān)政策落實情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，避免發(fā)生中心各協(xié)同單位各自為政、中心名存實亡的現(xiàn)象。參考文獻(xiàn)：1陳勁，陽銀娟.協(xié)同創(chuàng)