證券公司合規(guī)管理試行辦法

1、證券股份有限公司合規(guī)管理試行辦法第一章 總 則第一條 為健全公司治理結(jié)構(gòu)，有效管理及控制合規(guī)風(fēng)險，保障公司依法經(jīng)營，合規(guī)運作，建立公司內(nèi)部約束的長效機制，根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定和證券股份有限公司章程的規(guī)定，制定本辦法。第二條 公司各個部門、分支機構(gòu)和全體工作人員的合規(guī)工作，適用本辦法。公司將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，對證券經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)管理工作，適用本辦法；公司關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人管理的相關(guān)制度、辦法另有具體規(guī)定的，適用其規(guī)定。第三條 公司合規(guī)管理主要包括以下內(nèi)容：（一）合規(guī)管理的目標(biāo)和原則；（二）合規(guī)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)；（三）合規(guī)管理的職責(zé)履行； （四）

2、合規(guī)管理的履職保障； （五）合規(guī)管理的有效性評估。第四條 公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過建立切實可行的合規(guī)管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別、評估和管理，形成合規(guī)考核、培訓(xùn)的長效機制，為公司各項業(yè)務(wù)依法合規(guī)經(jīng)營提供有效支持和監(jiān)督。第五條 公司合規(guī)管理遵循以下原則：（一）適應(yīng)性原則：公司建立、完善合規(guī)管理體系應(yīng)與公司經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)；（二）獨立性原則：公司合規(guī)管理與經(jīng)營管理在組織架構(gòu)和人員上相對獨立；合規(guī)管理工作按照國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度獨立進行，不受公司經(jīng)營管理層和業(yè)務(wù)部門的干涉和限制； （三）全面性原則：公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿

3、決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；（四）有效性原則：建立科學(xué)的組織架構(gòu)和完善的制度流程，并根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變更及時進行調(diào)整，使其適應(yīng)市場發(fā)展趨勢和最新規(guī)范要求，具備適用性和可操作性，保障合規(guī)管理工作的有效開展；（五）權(quán)威性原則：公司各項業(yè)務(wù)經(jīng)營均應(yīng)在合規(guī)的前提下開展；（六）協(xié)作性原則：公司各管理部門應(yīng)當(dāng)與合規(guī)部門建立分工合理、職責(zé)明確的合作機制，確保合規(guī)管理目標(biāo)得到高效率實現(xiàn)。公司各管理部門應(yīng)依照各自職責(zé)范圍承擔(dān)管理責(zé)任，不得相互推諉。公司其他內(nèi)控部門識別、獲取的與合規(guī)管理相關(guān)的信息，應(yīng)及時告知合規(guī)部門，為合規(guī)管理工作提供支持。第六條 公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律、

4、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任。公司各部門和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強對本部門和分支機構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，對本部門和分支機構(gòu)經(jīng)營活動的合規(guī)性承擔(dān)首要責(zé)任。公司全體工作人員對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任，并對公司合規(guī)風(fēng)險隱患和其他員工的違規(guī)行為負(fù)有報告義務(wù)。第二章 合規(guī)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)第七條 公司建立由董事會及董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、合規(guī)總監(jiān)、法律合規(guī)部、公司各部門及分支機構(gòu)的合規(guī)專員四個層級構(gòu)成的合規(guī)管理組織架構(gòu)。第八條 公司董事會履行下列合規(guī)管理職責(zé)

5、： （一）審議、批準(zhǔn)公司合規(guī)管理制度； （二）審議、批準(zhǔn)公司中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告，并對合規(guī)管理的有效性作出評價； （三）決定聘任或解聘公司合規(guī)總監(jiān)； （四）授權(quán)董事會下設(shè)的委員會對合規(guī)管理工作進行監(jiān)督；（五）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第九條 公司董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）定期或不定期聽取合規(guī)總監(jiān)的工作匯報，并提出合規(guī)工作改進意見；（二）對合規(guī)管理制度的實施進行審查、監(jiān)督；（三）協(xié)調(diào)解決經(jīng)營管理層在合規(guī)管理工作中產(chǎn)生的重大分歧和矛盾；（四）董事會授予的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十條 公司經(jīng)營管理層應(yīng)重視并有效推進合規(guī)管理工作，履行下列合規(guī)管理職責(zé)： （一）根據(jù)公

6、司經(jīng)營狀況提請董事會修訂合規(guī)政策，將經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后的合規(guī)政策傳達給全體員工；  （二）為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持，為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員；（三）保障合規(guī)總監(jiān)及時參加或列席董事會、總經(jīng)理辦公會及其他與履行職責(zé)相關(guān)的會議，并有權(quán)調(diào)閱有關(guān)文件和資料；（四）明確合規(guī)部門與其他管理部門之間的職責(zé)分工，協(xié)調(diào)合規(guī)部門與其他部門之間的沖突，確保合規(guī)管理工作的獨立性和權(quán)威性；（五）對發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險和違法違規(guī)事件，及時采取適當(dāng)措施，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；（六）法律法規(guī)和公司章程授予的其他合規(guī)管理職責(zé)。 第十一條

7、公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，由總裁提名，董事會聘任或解聘。合規(guī)總監(jiān)對公司經(jīng)營管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見；（二）組織對公司經(jīng)營管理和工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性以及內(nèi)部控制的有效性進行合規(guī)監(jiān)測和合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，按照職責(zé)分工和程序進行處理，并按規(guī)定報告；（三）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度；（四）處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報；（五）向公司董事會和公司住所地證監(jiān)局報告合規(guī)狀況，提交合規(guī)工作報告；公司有關(guān)行為違反行

8、業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，合規(guī)總監(jiān)還應(yīng)向有關(guān)自律組織報告；（六）對違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時向公司有關(guān)機構(gòu)或部門提出制止和處理意見，并督促整改；（七）保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；（八）指導(dǎo)法律合規(guī)部組織公司管理層和全體員工對法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和公司制度的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)； （九）為公司決策層、管理層和業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢；（十）法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時建議公司董事會或高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；（十一）法律

9、法規(guī)和公司章程授予的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十二條 公司設(shè)立法律合規(guī)部，法律合規(guī)部是公司合規(guī)管理工作的執(zhí)行部門，向合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)并報告工作。法律合規(guī)部履行下列合規(guī)管理職責(zé)： （一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)履行本辦法第十一條所列合規(guī)管理職責(zé)；（二）擬定合規(guī)管理計劃，并組織、督促公司各部門、分支機構(gòu)具體執(zhí)行；（三）撰寫公司合規(guī)報告，編制公司合規(guī)手冊；（四）負(fù)責(zé)組織實施公司分類監(jiān)管評級工作；（五）組織、督促公司各部門、分支機構(gòu)對公司的各項制度、流程及實施細(xì)則等進行梳理和修訂，對公司各項制度、流程進行合規(guī)審查并出具意見；（六）組織實施對公司各部門、分支機構(gòu)的合規(guī)監(jiān)督、合規(guī)檢查和合規(guī)評估工作；（七）對公司違法違規(guī)行為向合

10、規(guī)總監(jiān)提出處理建議，并督促有關(guān)部門或分支機構(gòu)整改； （八）及時記錄、匯總、分析和處理各類合規(guī)信息，定期和不定期進行公司內(nèi)外部的溝通和反饋；（九）對各部門、分支機構(gòu)合規(guī)專員進行管理和考核；（十）制定合規(guī)培訓(xùn)計劃，組織合規(guī)培訓(xùn)工作；（十一）合規(guī)總監(jiān)授予的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十三條公司各部門、分支機構(gòu)設(shè)立合規(guī)專員。合規(guī)專員由各部門、分支機構(gòu)的風(fēng)控專員兼任，沒有設(shè)立風(fēng)控專員的部門、分支機構(gòu)，由其負(fù)責(zé)人指定一名工作人員兼任，并報法律合規(guī)部備案。合規(guī)專員履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）對所在部門或分支機構(gòu)經(jīng)營管理及其工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督；（二）對所在部門的重要制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進

11、行合規(guī)初審，并出具書面初審意見；（三）按照法律合規(guī)部的安排，組織所在部門或分支機構(gòu)開展定期或不定期的合規(guī)自查，并向法律合規(guī)部提交合規(guī)自查報告；（四）主動發(fā)現(xiàn)、識別合規(guī)風(fēng)險，獲取合規(guī)風(fēng)險信息，履行合規(guī)報告職責(zé)；（五）負(fù)責(zé)所在部門或分支機構(gòu)的合規(guī)工作記錄和合規(guī)檔案管理工作；（六）合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部授予的其他合規(guī)管理職責(zé)。第三章 合規(guī)管理的職責(zé)履行第一節(jié) 合規(guī)咨詢第十四條 公司法律合規(guī)部應(yīng)就與公司經(jīng)營發(fā)展相關(guān)的法律合規(guī)問題以及相關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和監(jiān)管政策等的理解和適用為公司決策層、管理層和業(yè)務(wù)部門提供咨詢。公司合規(guī)總監(jiān)或法律合規(guī)部認(rèn)為法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和監(jiān)管政策的規(guī)定不明確的，可以向證券監(jiān)

12、管機構(gòu)或自律組織咨詢。第十五條 公司法律合規(guī)部基于對相關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和監(jiān)管政策等的理解，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)咨詢事項提出意見或建議。第十六條 合規(guī)咨詢的方式包括書面咨詢、電話咨詢和網(wǎng)上咨詢等。合規(guī)咨詢的范圍、流程、留痕及咨詢意見的復(fù)核、審批、反饋等由法律合規(guī)部制定具體制度予以明確。第二節(jié) 合規(guī)審查第十七條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等的合規(guī)性進行合規(guī)審查，并出具書面審查意見。第十八條 監(jiān)管部門要求對公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，由法律合規(guī)部初審后，報合規(guī)總監(jiān)審查，由合規(guī)總監(jiān)簽署合規(guī)意見。第十九條 合規(guī)審查的范圍、程序、留痕等由法

13、律合規(guī)部制定具體制度予以明確。第三節(jié) 合規(guī)檢查第二十條 公司法律合規(guī)部根據(jù)監(jiān)管要求或工作需要，可以對公司各部門、分支機構(gòu)或特定經(jīng)營管理活動進行定期和不定期的合規(guī)檢查。第二十一條 涉及專業(yè)性較強或與其他部門職責(zé)交叉的事項，法律合規(guī)部可以與相關(guān)部門聯(lián)合檢查，也可以委托外部機構(gòu)調(diào)查，調(diào)查結(jié)果應(yīng)向合規(guī)總監(jiān)報告。第二十二條 公司法律合規(guī)部在合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)向相關(guān)部門提出整改建議，并對整改落實情況進行追蹤。對在合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事項，法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)及時向合規(guī)總監(jiān)報告。第二十三條 合規(guī)檢查的方式、范圍、程序、手段及工作留痕、意見反饋、結(jié)果報告等由法律合規(guī)部制定具體制度予以明確。第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)測

14、第二十四條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)對公司的經(jīng)營管理和員工的執(zhí)業(yè)行為進行合規(guī)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)異常問題和違法違規(guī)行為，保障公司經(jīng)營管理和員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性。第二十五條 公司應(yīng)建立監(jiān)測及監(jiān)控信息的共享機制，相關(guān)部門應(yīng)向合規(guī)總監(jiān)及法律合規(guī)部通報監(jiān)測結(jié)果，合規(guī)總監(jiān)及法律合規(guī)部應(yīng)主動跟進監(jiān)測結(jié)果，并對發(fā)現(xiàn)的異常問題及合規(guī)風(fēng)險給予積極響應(yīng)。第二十六條 合規(guī)監(jiān)測的范圍包括但不限于公司業(yè)務(wù)范圍監(jiān)測、相關(guān)人員資格監(jiān)測、公司業(yè)務(wù)操作流程監(jiān)測、反洗錢及信息隔離墻監(jiān)測等。第二十七條 合規(guī)監(jiān)測的方式、程序、手段及工作留痕等由法律合規(guī)部制定具體制度予以明確。第五節(jié) 法律法規(guī)準(zhǔn)則追蹤第二十八條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部

15、對法律、法規(guī)、準(zhǔn)則的重大變化進行及時追蹤，并向公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及工作人員進行傳導(dǎo)。第二十九條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部在進行法律法規(guī)傳導(dǎo)的同時，還應(yīng)建議、督促、指導(dǎo)相關(guān)部門及時修訂和完善內(nèi)部制度與業(yè)務(wù)流程。第三十條 相關(guān)部門修訂、完善的內(nèi)部管理制度及業(yè)務(wù)流程，應(yīng)報法律合規(guī)部備案。合規(guī)總監(jiān)及法律合規(guī)部應(yīng)審查其內(nèi)容是否符合新的法律、法規(guī)、準(zhǔn)則的相關(guān)要求，不符合要求的，應(yīng)督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門予以修訂。第六節(jié) 投訴舉報與合規(guī)風(fēng)險處置第三十一條公司受理違規(guī)投訴和舉報，保障全體工作人員正常行使舉報違法違規(guī)行為的權(quán)利。公司及公司各部門、分支機構(gòu)有義務(wù)為舉報人保密，并保護舉報人不

16、受打擊報復(fù)。第三十二條 公司設(shè)立合規(guī)舉報郵箱，由法律合規(guī)部負(fù)責(zé)管理。法律合規(guī)部采取多種方式，對舉報的內(nèi)容中與公司合規(guī)有關(guān)的信息進行分析、識別，發(fā)現(xiàn)其中可能存在合規(guī)風(fēng)險的，可以指定專人進行調(diào)查核實。公司紀(jì)檢監(jiān)察等部門收到的投訴、舉報涉及合規(guī)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)向法律合規(guī)部通報。第三十三條 公司各部門、分支機構(gòu)對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件，應(yīng)立即采取有效措施予以處理，并將相關(guān)情況及整改處理結(jié)果及時向法律合規(guī)部報告。第三十四條 公司法律合規(guī)部發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)及時向公司有關(guān)部門提出制止和處理意見，對處置過程進行持續(xù)的跟蹤和監(jiān)督，并按要求履行對內(nèi)、對外報告職責(zé)。第七節(jié) 合規(guī)報告第三十五條 合

17、規(guī)報告分為定期報告和臨時報告。定期報告包括月度報告、中期報告、年度報告。臨時報告是指合規(guī)專員、其他工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，向法律合規(guī)部提交的合規(guī)報告。第三十六條 合規(guī)報告應(yīng)采用書面形式。臨時報告可以采用電話等口頭形式提交，但應(yīng)當(dāng)制作電話記錄，事后進行書面補報。第三十七條 公司各部門、分支機構(gòu)的合規(guī)專員向法律合規(guī)部提交月度報告和年度報告。月度報告在每月結(jié)束后3個工作日內(nèi)提交，年度報告在次年的1月20日前提交。法律合規(guī)部向合規(guī)總監(jiān)提交中期報告和年度報告。中期報告在每年7月31日前提交，年度報告在次年的2月10日前提交。合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)于每年8月10日前向公司董事會報送中期合規(guī)報告；每

18、年3月30日前向公司董事會報送上一年的年度合規(guī)報告。第三十八條  定期合規(guī)報告一般包括下列內(nèi)容：（一）合規(guī)管理的基本情況； （二）違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況； （三）監(jiān)管部門的監(jiān)管政策、監(jiān)督檢查情況及合規(guī)監(jiān)管要求的落實情況；（四）反洗錢工作開展情況；（五）合規(guī)管理工作中存在的困難、問題、改進措施及建議；（六）合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部要求報告的其他事項。  第三十九條 合規(guī)專員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)主動、及時地向法律合規(guī)部提交臨時報告，并向部門、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人報告。臨時報告一般包括下列內(nèi)容：（一）合規(guī)風(fēng)險來源；（二）合規(guī)風(fēng)險事項發(fā)生的時間、涉及的崗位

19、及發(fā)生經(jīng)過；（三）目前的狀態(tài)，可能或已經(jīng)形成的不良影響或損失程度；（四）已經(jīng)采取的措施或擬采取的措施；（五）有關(guān)意見或建議；（六）合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部要求報告的其他事項。公司其他工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，履行臨時報告義務(wù)的，根據(jù)以上條款規(guī)定執(zhí)行。公司合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會和總裁報告，同時履行對外報告職責(zé)。第八節(jié) 信息隔離墻第四十條 公司通過內(nèi)部設(shè)置的一系列措施、安排等機制，在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域間隔離內(nèi)幕信息和可能產(chǎn)生利益沖突的信息，控制上述信息的不當(dāng)流動，并在隔離信息的基礎(chǔ)上就相關(guān)利益沖突事項采取監(jiān)控、披露或限制等特別措施，以避免公司與客

20、戶之間、客戶與客戶之間等的利益沖突，防范公司的內(nèi)幕交易。第四十一條 公司合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實施信息隔離墻制度。法律合規(guī)部是公司信息隔離墻管理部門，協(xié)助各部門、分支機構(gòu)建立執(zhí)行相應(yīng)的信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和報告等職責(zé)。第四十二條 信息隔離的人員范圍、信息范圍、跨墻審批及信息隔離的流程和措施等由法律合規(guī)部制定具體制度予以明確。第九節(jié) 反洗錢第四十三條 公司法律合規(guī)部作為公司反洗錢工作的職能部門，負(fù)責(zé)貫徹落實中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門制定的反洗錢工作方針、政策，并組織公司相關(guān)部門開展反洗錢工作，對公司的反洗錢工作進行非現(xiàn)場實時監(jiān)控和必要的現(xiàn)場檢查。第四十四條

21、公司各相關(guān)部門、分支機構(gòu)設(shè)立反洗錢專職崗位或指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作的落實和協(xié)調(diào)。各相關(guān)部門、分支機構(gòu)對本單位履行反洗錢義務(wù)負(fù)首要責(zé)任，根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的具體要求，直接負(fù)責(zé)開展客戶身份識別、客戶風(fēng)險等級劃分、客戶身份資料和交易記錄的保存，并對大額、可疑交易進行初步分析和排查，向法律合規(guī)部報告。第四十五條 公司法律合規(guī)部負(fù)責(zé)制定公司的反洗錢內(nèi)部控制相關(guān)制度。公司各相關(guān)部門、分支機構(gòu)應(yīng)對客戶身份識別、客戶風(fēng)險等級劃分、客戶身份資料及交易記錄保存等內(nèi)容制定具體的制度予以明確。第十節(jié) 監(jiān)管配合第四十六條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部應(yīng)保持與監(jiān)管部門的有效溝通和良性互動，積極參與監(jiān)管部門政策的制定和監(jiān)管部門

22、組織的培訓(xùn)。第四十七條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部對監(jiān)管政策的理解有困難時，應(yīng)及時與監(jiān)管機構(gòu)或自律組織進行溝通，并將結(jié)果反饋公司相關(guān)部門，以解決工作中出現(xiàn)的問題。第四十八條 公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部應(yīng)主動配合監(jiān)管部門對公司的檢查和調(diào)查，及時處理監(jiān)管部門要求處理的事項，跟蹤和評估監(jiān)管意見、監(jiān)管要求的落實情況。第十一節(jié) 合規(guī)文化和合規(guī)培訓(xùn)第四十九條 公司應(yīng)當(dāng)樹立全員合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè)，培養(yǎng)和提高全體工作人員的合規(guī)意識。第五十條 公司法律合規(guī)部組織公司員工對國家法律、法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及行業(yè)準(zhǔn)則和公司管理制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，在公司范圍內(nèi)進行合規(guī)宣導(dǎo)，

23、推行合規(guī)文化。第十二節(jié) 合規(guī)責(zé)任追究第五十一條公司各部門、分支機構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為的，負(fù)責(zé)人和其他相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，并及時向合規(guī)總監(jiān)或法律合規(guī)部報告的，可以免予追究責(zé)任或從輕、減輕處理。第五十二條 公司各管理部門未將識別、獲取的合規(guī)信息及時報告合規(guī)總監(jiān)或法律合規(guī)部，給公司合規(guī)管理工作帶來不良后果的，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五十三條 公司各部門、分支機構(gòu)存在下列情形之一的，公司將對相關(guān)責(zé)任人員追究責(zé)任：（一）對合規(guī)風(fēng)險隱患或已發(fā)生的違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)報未報、漏報、謊報或報告不及時；（二）未按時提交合規(guī)工作報告，或提交的合規(guī)工

24、作報告中有重大遺漏事項；（三）怠于配合、拒絕配合合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部履行合規(guī)管理職責(zé)；（四）合規(guī)檔案管理混亂或隱匿、偽造、篡改、損毀合規(guī)檔案；（五）其他未能履行合規(guī)管理職責(zé)的行為。相關(guān)責(zé)任人員已勤勉盡責(zé)的，可以免予追究責(zé)任或從輕、減輕處理。證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，公司依據(jù)對證券經(jīng)紀(jì)人管理的相關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，對相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人追究責(zé)任。第五十四條合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部人員支持、縱容公司違法違規(guī)行為或無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。對已發(fā)生的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)或法律合規(guī)部人員已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。第五十五條 對發(fā)生的違法違

25、規(guī)行為，按照證券股份有限公司獎懲條例有關(guān)規(guī)定，根據(jù)違紀(jì)事實、情節(jié)輕重、影響程度和損失大小，由公司分別給予紀(jì)律處分、行政處理或經(jīng)濟處罰，涉嫌犯罪的應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。第五十六條 對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，如涉及合規(guī)事項的，相關(guān)部門應(yīng)函告公司法律合規(guī)部，征求合規(guī)總監(jiān)意見。第五十七條 涉及合規(guī)事項的責(zé)任追究情況，所在部門或營業(yè)部應(yīng)自收到處分決定之日起三個工作日內(nèi)將責(zé)任追究的情節(jié)及處分情況以書面形式報告公司合規(guī)總監(jiān)和法律合規(guī)部，由法律合規(guī)部以公司名義向公司住所地證監(jiān)局報告。第五十八條 對可能引發(fā)合規(guī)風(fēng)險的人員，法律合規(guī)部可以采取書面的方式或通知其本人或部門相關(guān)負(fù)責(zé)人接受談話的方式，予以提醒警示。對存在違規(guī)行為的人員，法律合規(guī)部可以建議公司給予內(nèi)部處分；認(rèn)為其不適合任職的，可以向公司建議解除其任職。對于上述人員，法律合規(guī)部認(rèn)為有必要的，可以對其進行強制培訓(xùn)。第十三節(jié) 合規(guī)考核第五十九條