證券市場基本法律法規(guī)數(shù)字重要考點

1、證券市場基本法律法規(guī)數(shù)字重點考點總結(jié)1. 有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立，最少為股東為1人，此種情形下為一人有限責(zé)任公司。股份有限公司以不超過200個股東出資共同設(shè)立。有限責(zé)任公司股東50人，董事3-13人，監(jiān)事3人。股份有限公司股東200人，董事5-19人，監(jiān)事3人。2. 以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司注冊資本為人民幣50萬元，以商品批發(fā)為主的50萬人民幣，以商業(yè)零售為主的30萬人民幣，科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司注冊資本為10萬元。3. 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人一下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。4. 以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得

2、少于公司股份總數(shù)的35%。5. 公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司5年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。自股東會會議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。6. 有限責(zé)任公司的股東會分為：1. 定期（按照公司章程）2. 臨時（代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或監(jiān)事提議召開）。召開股東會會議應(yīng)在召開15日前通知全體股東。7. 股份有限公司股東大會分為：1 年會（一年一次，會議召開20日前通知各股東）；2. 臨時（15日前通知各股東，其中發(fā)行無記名股票應(yīng)在

3、30日前）。8. 召開臨時股東大會：1） 董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時2） 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額的1/3時3） 單獨(dú)或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時4） 董事會認(rèn)為必要時5） 監(jiān)事會提議召開時6） 公司章程規(guī)定的其他情形9. 股份有限公司的董事會、監(jiān)事會：（每年至少兩次）10. 股份有限公司關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓：1. 發(fā)起人持有本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。2. 公司董事、監(jiān)事、高管在任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。自公司股票上市交易

4、日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓。11. 股份有限公司收購本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%，用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。12. 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額的30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 13. 公司的合并與分立是公司的特別決議事項。有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過；股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 公司合并，簽訂合并協(xié)議、編制資產(chǎn)負(fù)債表、財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起

5、10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。注：特別決議事項2/3的股東通過，普通決議事項只需要1/2的股東表決通過。14. 股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司。15. 公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。16. 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額的50%以上，或其持有的股份

6、占股份有限公司股本總額的50%以上的股東。17. 罰款：虛報注冊資本虛報注冊資本金額的5%-15%提交虛假材料或其他欺詐手段隱瞞重要事實5w-50w虛假出資（未交付、未按期交付）虛假出資額5%-15%抽逃出資抽逃出資5%-15%另立賬簿5w-50w財務(wù)會計虛假記載3w-30w不依法提取法定公積金20w以下公司清算中違法違規(guī)行為1w-10w外國公司5w-20w18. 證券公開發(fā)行的條件：1向不特定對象發(fā)行證券；2向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券構(gòu)成公開發(fā)行；3規(guī)定的其他發(fā)行行為。19. 設(shè)立股份有限公司股票上市的條件：1） 發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%，其股份在3年

7、之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。2） 在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣3000萬，但是國家另有規(guī)定的除外。3） 向社會公眾發(fā)行部分不得少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行股本總額的10%；公司發(fā)行股本總額超過4億元的，向社會公眾發(fā)行的比例不少于股本總額的10%。4） 發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。20. 債券上市的條件：1） 公司債券的期限為1年以上。2） 公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元21. 債券發(fā)行的條件：1 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。2 累計債券余額不超過

8、公司凈資產(chǎn)的40%。3 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。22. 公司公開發(fā)行新股，還應(yīng)滿足最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。23. 向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式進(jìn)行銷售。24. 主承銷人具備的條件： 主要負(fù)責(zé)人中2/3的工作人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗；有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上；全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分；承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無欺

9、詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。25. 股票上市公告事項：股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)；公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況以及下一年的盈利預(yù)測文件。26. 證券銷售期限（代銷、包銷）90日27. 代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。28. 代銷期限屆滿后的15日，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。29. 證券交易暫停情形：股票近3年連續(xù)虧損；債券近2年連續(xù)虧損；證券交易終止情形：股票近3年連續(xù)虧損，在最后一個年度內(nèi)未通用恢復(fù)盈利。30. 30日要約收購期限60日。31. 協(xié)議收購上市公司時，達(dá)成協(xié)

10、議后必須在3日內(nèi)向?qū)⒃撌召弲f(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出書面報告，并公告。通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)發(fā)出收購要約。15日后，公告其收購要約。收購要約期限屆滿，收購75%以上終止交易。收購90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。32. 收購上市公司行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。33. 違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任p42、p43：1） 未經(jīng)核準(zhǔn)，變相或公開發(fā)行證券的非法所募基金金額的1%-5%，對負(fù)責(zé)人罰款3w-3

11、0w2） 不符合條件，騙取發(fā)行核準(zhǔn)的：未發(fā)行證券30w-60w，已發(fā)行證券1%-5%，對負(fù)責(zé)人罰款3w-30w3） 承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)扇子公開發(fā)行的證券違法所得1倍以上5倍以下罰款。沒有違法所得或者違法所得不足30w元的30w-60w，對負(fù)責(zé)人罰款3w-30w4） 保薦人過失1倍以上5倍以下罰款，對負(fù)責(zé)人罰款3w-30w5） 披露信息過失30w-60w，對負(fù)責(zé)人罰款3w-30w6） 擅自更改所募基金用途對負(fù)責(zé)人罰款3w-30w，發(fā)行人、控股股東、實際控制人30w-60w34. 違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任p43、p44：1） 內(nèi)幕信息知情人買賣證券、泄露信息：有違法所得違法所得1倍以上5倍以

12、下罰款；沒有違法所得、或不足3w3w-60w對負(fù)責(zé)人罰款3w-30w2） 操縱證券市場有違法所得違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得、或不足30w30w-60w單位操縱證券市場對負(fù)責(zé)人罰款10w-60w3） 35. 上市公司收購的法律責(zé)任：1） 收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的10w-30w, 對負(fù)責(zé)人罰款3w-30w2） 收購人或者收購人的控股股東，利用公司上市收購、損害被收購公司及其股東權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的10w-60w。對負(fù)責(zé)人罰款3w-30w。36. 違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理等法律責(zé)任p44-p47：37. 基金管理人義務(wù)：保存基金

13、的會計賬冊、記錄15年以上。38. 法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬元以上50萬元以下罰款，沒收其違法所得。造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任并對直接負(fù)責(zé)人和主管人員可處3萬元以上30萬元以下罰款。39. 設(shè)立基金管理公司的條件：注冊資本不低于人民幣1億元，且必須被實繳貨幣資本。40. 期貨公司的設(shè)立條件： 注冊最低額為3000萬元、主要股東以及實際控股人具有持續(xù)盈利的能力，信譽(yù)良好，3年無重大違法記錄。41. 證券公司股東出資規(guī)定，非貨幣出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。42. 證券公司為證券資產(chǎn)管

14、理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案，證券公司不得將客戶的資金賬戶和證券賬戶提供給他人使用。43. 證券投資咨詢?nèi)藛T的申請條件：具有2年從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。申請證券投資顧問和證券分析師需具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。44. 個人申請保薦代表人的條件：具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券業(yè)發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。45. 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件：最近24個月無違反誠信的不良記錄；最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)

15、受到處罰。46. 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件： 分別從事證券或者期貨投資咨詢的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同事從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。其高級管理人員人，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 有100萬元人民幣以上的注冊資本。47. 證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件：公司控股股東、實際控股人信譽(yù)良好且近3年無重大違法違規(guī)記錄；財務(wù)顧問主辦人不少于5人。48. 證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的文件：近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明；最近3年的從業(yè)經(jīng)歷；經(jīng)從事證券業(yè)務(wù)資格的會計事

16、務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。49. 證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的情形： 最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄； 最近24個月因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分； 最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者正在被調(diào)查。50. 財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)： 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露的15日內(nèi)向上市公司所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。51. 證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管：證券公司每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表；自營業(yè)務(wù)的原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表

17、和其他必要的材料應(yīng)至少保存20年；證券交易所監(jiān)管：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各客會員截止到該日證券自營業(yè)務(wù)情況。52. 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元，且符合中國證監(jiān)會各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格證，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者 證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。53. 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣；合格投資者不得超過200人；個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣，公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。54