證券從業(yè)資格考試試題證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)卷1

1、2013證券從業(yè)資格考試試題-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)卷1-單選題1-60一 單選(1)在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是（）。a證券公司b財(cái)務(wù)公司c合格境外機(jī)構(gòu)投資者d租賃公司答案：d解析：詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。 (2)通常，基金托管人與（）簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。a基金份額持有人b基金管理人c基金發(fā)起人d基金服務(wù)機(jī)構(gòu)答案：b解析：通常，基金托管人與基金管理人簽定托管協(xié)議，在托管

2、協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。 (3)證券的流動(dòng)性是不能通過(guò)（）方式實(shí)現(xiàn)的。a轉(zhuǎn)讓b償還利息c到期兌付d貼現(xiàn)答案：b解析：證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。 (4)下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)（）。a市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)b管理能力風(fēng)險(xiǎn)c技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)d巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)答案：d解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。 (5)交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期（交割日）買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（ ）。a金融遠(yuǎn)期合約b金融期貨合約c金融現(xiàn)貨合約d金融期權(quán)合約答案：a解析：這是金融遠(yuǎn)期合約的定義。 (6)龍債券的投資者主要來(lái)自于（ ）。a

3、北美洲b歐洲c亞洲d南美洲答案：c解析：龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家。 (7)上市公司信息披露應(yīng)遵循（）原則。a完整原則b公開(kāi)原則c誠(chéng)實(shí)信用原則d審慎原則答案：a解析：上市公司信息披露的原則：真實(shí)原則、準(zhǔn)確原則、完整原則、及時(shí)原則。 (8)（）是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)。a加權(quán)股價(jià)平均數(shù)b簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)c修正股價(jià)平均數(shù)d股價(jià)指數(shù)平均數(shù)答案：a解析：加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)。 (9)滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是（）點(diǎn)。a0.5b0.4c0.3d0.2答案：d解

4、析：滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是0.2點(diǎn)。 (10)證券市場(chǎng)是指股票、債券、投資基金等（）。a發(fā)行和交易的場(chǎng)所b銷(xiāo)售的場(chǎng)所c投資的場(chǎng)所d轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所答案：a解析：證券市場(chǎng)是指股票、債券、投資基金等發(fā)行和交易的場(chǎng)所。 (11)通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，稱(chēng)之為（）。a股票組合期權(quán)b貨幣期權(quán)c利率期權(quán)d互換期權(quán)答案：c解析：通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，稱(chēng)之為利率期權(quán)。 (12)在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是（）。a分級(jí)基金b保本基金c收入

5、型基金d平衡型基金答案：b解析：以在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是保本基金。 (13)證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶(hù)的行為不包括（）。a單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量b違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券c不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件d挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金答案：a解析：“單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量”屬于操縱市場(chǎng)行為。 (14)以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（ ）。a政策風(fēng)險(xiǎn)b經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)c利率風(fēng)險(xiǎn)d信用風(fēng)險(xiǎn)

6、答案：d解析：信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 (15)契約型基金籌集的資金屬于（）。a信托財(cái)產(chǎn)b自有資金c公司資本d公司負(fù)債答案：a解析：契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)。 (16)下列屬于金融遠(yuǎn)期合約的有（）。a遠(yuǎn)期匯率協(xié)議b金融互換c金融期權(quán)d結(jié)構(gòu)化金融衍生工具答案：a解析：金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議、股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約和債券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約。 (17)依據(jù)我國(guó)證券投資基金法，基金管理人的職責(zé)之一是（）。a安全保管基金財(cái)產(chǎn)b辦理基金備案手續(xù)c按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)d保存基金托管活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他有關(guān)資料答案：b解析：其他三項(xiàng)都

7、是基金托管人的職責(zé)。 (18)按照中紀(jì)委關(guān)于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則的工作要求和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則于（）由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。a2007年1月19日b2008年1月19日c2009年1月19日d2009年10月1日答案：c解析：按照中紀(jì)委關(guān)于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則的工作要求和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。 (19)北平證券交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于（）年。a1918b1920c1914d1872答案：a解析：北平證券交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交

8、易所，創(chuàng)辦于1918年。 (20)（ ）報(bào)告制度通常被視為反洗錢(qián)預(yù)防監(jiān)控制度的核心。a巨額和可疑交易b大額和可疑交易c大額和問(wèn)題交易d超額和可以交易答案：b解析：考察反洗錢(qián)法內(nèi)容。(21)從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列（ ）的組合。a期貨交易b遠(yuǎn)期交易c現(xiàn)貨交易d期權(quán)交易答案：b解析：從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。 (22)最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是（ ）。a契約型基金b開(kāi)放式基金c封閉式基金d公司型基金答案：b解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。 (23)一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。a變化b

9、固定c定期變化d與公司經(jīng)營(yíng)情況掛鉤答案：b解析：一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)分配上比普通股股東享有優(yōu)先權(quán)。 (24)證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱(chēng)為（）。a經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)b自營(yíng)業(yè)務(wù)c證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)d投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)答案：b解析：這是自營(yíng)業(yè)務(wù)的定義。 (25)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類(lèi)證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。a200%b300%c500%d600%答案：c解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類(lèi)證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的500%。 (26)資產(chǎn)證券化的融資方式，發(fā)

10、行證券的基礎(chǔ)是特定的（ ）。a證券組合b國(guó)家證券c資產(chǎn)池d公司證券答案：c解析：資產(chǎn)證券化以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。 (27)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（ ）內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。a30日b15日c45日d10日答案：d解析：根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 (28)與封閉式基金相比，（）是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。a市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)b贖回風(fēng)險(xiǎn)c管理風(fēng)險(xiǎn)d技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)答案：b解

11、析：與封閉式基金相比，贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。 (29)股權(quán)分置是指a股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為（）。a上市股和非上市股b優(yōu)先股和普通股c流通股和非流通股d有限售條件股和無(wú)限售條件股答案：c解析：股權(quán)分置是指a股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為流通股和非流通股。 (30)恒生指數(shù)是由香港（）編制的。a恒生銀行b匯豐銀行c聯(lián)交所d證監(jiān)會(huì)答案：a解析：恒生指數(shù)是由香港恒生銀行編制的。 (31)以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。a公司盈利水平的高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素b通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)

12、刻畫(huà)公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性c通常把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的股票稱(chēng)為績(jī)優(yōu)股d公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系答案：c解析：通常把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的股票稱(chēng)為高增長(zhǎng)型股票。 (32)負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是（）。a保護(hù)基金公司b證監(jiān)會(huì)c證券交易所d財(cái)政部答案：a解析：保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。 (33)下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有（）。a虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化b虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格c虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式d虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面

13、價(jià)格答案：c解析：虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。 (34)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。a經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司b公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間c財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上d客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管答案：b解析：條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管

14、理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間。 (35)我國(guó)證券法規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括（ ）。a公司的一般投資行為和購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定b公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十c上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案d公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化答案：a解析：公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定屬于內(nèi)幕信息。 (36)持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接分配處理權(quán)的證券，稱(chēng)之為（）。a債權(quán)證券b物權(quán)證券c綜合權(quán)利證券d要式證券答案：b解析：物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)的證券。 (37)按照我國(guó)的個(gè)人所得稅法

15、規(guī)定，下列收入中可免繳個(gè)人所得稅的是（）。a個(gè)人投資的公司債券利息b股息c紅利d國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入答案：d解析：個(gè)人所得稅法規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。 (38)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債的期限（）。a最短為1年，最長(zhǎng)為6年b最短為6個(gè)月，最長(zhǎng)為6年c最短為1年，最長(zhǎng)為3年d最短為6個(gè)月，最長(zhǎng)為3年答案：a解析：可轉(zhuǎn)換公司債的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年。 (39)（）履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。a證監(jiān)會(huì)b證券交易所c證券業(yè)協(xié)會(huì)d國(guó)務(wù)院答案：c解

16、析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。 (40)股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的（）。a現(xiàn)值b期值c均值d虛值答案：a解析：股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。(41)按基金的組織形式不同，基金可分為（）。a開(kāi)放式基金和封閉式基金b契約型基金和公司型基金c債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等d成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金答案：b解析：按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。 (42)在證券發(fā)行市場(chǎng)上，不屬于證券發(fā)行主體的是（ ）。a政府b企業(yè)c政府機(jī)構(gòu)d居民答案：d解析：在證券發(fā)行市場(chǎng)上，不屬于證券發(fā)行主體的是居民。 (43)財(cái)產(chǎn)股

17、息是股份公司用（）作為股息分派給股東。a公司財(cái)產(chǎn)b現(xiàn)金c股票d現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)答案：d解析：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。 (44)關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)（即“國(guó)九條”）明確提出了對(duì)中介服務(wù)規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述中錯(cuò)誤的是（）。a嚴(yán)禁挪用客戶(hù)資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益b證券、期貨公司要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理c建立健全證券、期貨公司市場(chǎng)退出機(jī)制d完善以?xún)糍Y產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策答案：d解析：應(yīng)該是“完善以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策”。 (45

18、)股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的（ ）。a期望價(jià)格b期望價(jià)值c當(dāng)前價(jià)值d當(dāng)前價(jià)格答案：c解析：股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。 (46)能夠在法律上或者事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人被稱(chēng)為（）。a股東b實(shí)際控制人c股東會(huì)d獨(dú)立董事答案：b解析：能夠在法律上或者事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人被稱(chēng)為實(shí)際控制人。 (47)通常所說(shuō)的“金邊債券”是指（ ）。a企業(yè)債券b金融債券c以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券d政府債券答案：d解析：“金邊債券”是指政府債券。 (48)我國(guó)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦

19、法規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)（）的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。a1年b5年c2年d3年答案：d解析：我國(guó)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。 (49)凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（）后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。a加權(quán)平均b風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整c平滑處理d指數(shù)化處理答案：b解析：凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。答案：b解析：凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)

20、整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。 (50)2005年我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行（）。a人民幣債券b歐洲債券c亞洲債券d揚(yáng)基債券答案：a解析：2005年我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券。 (51)將權(quán)證分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證是按（）分類(lèi)。a基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源b權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)c持有人的權(quán)利d行權(quán)的時(shí)間答案：b解析：將權(quán)證分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證是按權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)分類(lèi)。 (52)證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段不包括（）。a監(jiān)督調(diào)查b法律手段c經(jīng)濟(jì)手段d行政手段答案：a解析：證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括：法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。

21、(53)一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將（ ）。a下跌b不變c上漲d不確定答案：a解析：債券市場(chǎng)價(jià)格與市場(chǎng)利率反方向變化。 (54)債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱(chēng)為（）。a名義利率b實(shí)際利率c理論利率d內(nèi)在利率答案：a解析：債券票面利率又稱(chēng)為名義利率。 (55)下列關(guān)于債券的表述不正確的有()。a債券是一種真實(shí)資本b債券屬于有價(jià)證券c債券是債權(quán)的表現(xiàn)d債券有一定的票面格式答案：a解析：債券是一種虛擬資本而不是真實(shí)資本。 (56)總的來(lái)說(shuō)，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由（）演變成股份公司的。a獨(dú)資公司b家族型企業(yè)c合伙組織d有限責(zé)任公司答案：c解析：總的來(lái)說(shuō)，在

22、企業(yè)組織形式的更替中，最后是由合伙組織演變成股份公司的。 (57)基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常（）。a與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比b與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比c與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比d與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比答案：a解析：基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。 (58)按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為（）。a政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券b公募證券和私募證券c上市證券和非上市證券d股票、債券和其他證券答案：d解析：按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券。 (59)證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。a發(fā)

23、行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)b主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)c有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)d集中交易市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)答案：a解析：證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。 (60)（）于2004年1月31日發(fā)布關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。a國(guó)務(wù)院b證監(jiān)會(huì)c發(fā)改委d商務(wù)部答案：a解析：國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。 多選題61-100(61)符合條件的（）可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（qdii），從事境外證券投資。a基金管理公司b

24、證券公司c商業(yè)銀行d保險(xiǎn)公司答案：abcd解析：考察qdii機(jī)構(gòu)投資者，此題書(shū)上無(wú)原話(huà)。 (62)舊中國(guó)各地相繼出現(xiàn)的證券交易所有（）。a北平證券交易所b上海華商證券交易所c青島市物品證券交易所d天津市企業(yè)交易所答案：abcd解析：舊中國(guó)的證券市場(chǎng)的內(nèi)容。 (63)目前，在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有(）。a原staq、net系統(tǒng)掛牌公司b滬深證券交易所退市公司c非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓d上市證券答案：abc解析：在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票不包括上市證券。 (64)國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（）。a各國(guó)政府b政府所屬機(jī)構(gòu)c銀行或其他金融機(jī)構(gòu)d工商企業(yè)以及一些國(guó)際組織答案：abcd

25、解析：上述都是。 (65)貨幣期權(quán)合約主要以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)。a美元b歐元c日元d英鎊答案：abcd解析：貨幣期權(quán)合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元以及澳大利亞元等為基礎(chǔ)資產(chǎn)。 (66)影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。a經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化b宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整c供求關(guān)系的變化d人為炒作答案：abc解析：影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化。 (67)在歐洲債券市場(chǎng)中，由于計(jì)息方式不同，債券可分為（ ）。a浮動(dòng)利率債券b零息債券c固定利率債券d附黃金權(quán)證債券答案：abc解析：在歐洲債券市場(chǎng)中，由于計(jì)息方

26、式不同，債券可分為浮動(dòng)利率債券、零息債券、固定利率債券、延付息票債券、利率遞增債券和在一定條件下將浮動(dòng)利率轉(zhuǎn)換為固定利率的債券等。 (68)無(wú)限售條件股份包括（）。aa股bb股c境外上市外資股dh股指數(shù)期貨答案：abc解析：無(wú)限售條件股份包括a股、b股、境外上市外資股和其他。 (69)20世紀(jì)90年代是國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生的時(shí)期，影響較大的事件有（）。a英鎊危機(jī)b日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅c巴林銀行事件d次貸危機(jī)答案：abc解析：次貸危機(jī)爆發(fā)于2007年。 (70)關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有（）。a股票反映的是所有權(quán)關(guān)系b公司型基金反映的是信托關(guān)系c契約型基金反映的是信

27、托關(guān)系d債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系答案：acd解析：基金反映的是信托關(guān)系，公司型基金除外。 (71)套期保值的基本類(lèi)型是（）。a投機(jī)套期保值b多頭套期保值c空頭套期保值d獲利套期保值答案：bc解析：套期保值的基本類(lèi)型是多頭套期保值和空頭套期保值。 (72)在一級(jí)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)間（）。a以etf指定的一籃子股票申購(gòu)etf份額b以etf份額申購(gòu)一籃子股票c以一籃子股票贖回etf份額d以etf份額贖回一籃子股票答案：ad解析：在一級(jí)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以etf指定的一籃子股票申購(gòu)etf份額或以etf份額贖回一籃子股票。 (73)以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法正確的有（）。a現(xiàn)金股息是

28、以貨幣形式支付的股息和紅利b最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息c股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息d財(cái)產(chǎn)股息是一種負(fù)債股息答案：abc解析：財(cái)產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分配股息。負(fù)債股息是公司通過(guò)建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。 (74)基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（）。a委托人、受益人與受托人b附屬c相互制衡d所有者和經(jīng)營(yíng)者答案：ad解析：基金的份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。 (75)根據(jù)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在詢(xún)價(jià)時(shí)向詢(xún)價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告，并且（）。a投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)

29、當(dāng)由承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并署名b承銷(xiāo)商不得提供承銷(xiāo)團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告c發(fā)行人、主承銷(xiāo)商可以公開(kāi)投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容d詢(xún)價(jià)對(duì)象可以公開(kāi)投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容答案：ab解析：發(fā)行人、主承銷(xiāo)商和詢(xún)價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容。 (76)在國(guó)際金融市場(chǎng)上，若干重要的參考利率的作用是（）。a是預(yù)期利率水平的重要指標(biāo)b是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)c是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)d是金融機(jī)構(gòu)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的主要依據(jù)答案：bc解析：在國(guó)際金融市場(chǎng)上，若干重要的參考利率是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。 (77)

30、下列項(xiàng)目中，屬于股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有（）。a公司名稱(chēng)、成立的日期b股票價(jià)格c票面金額及代表的股份數(shù)d股票的編號(hào)答案：acd解析：股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱(chēng)、公司成立的日期、股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。 (78)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素，這種影響的主要特點(diǎn)是（ ）。a干擾程度深b波及范圍廣c作用機(jī)制復(fù)雜d對(duì)股價(jià)短期影響大答案：abc解析：短期影響不太確切，對(duì)股票短期影響大的是公司經(jīng)營(yíng)狀況。 (79)根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。a政府債券b政府機(jī)構(gòu)債券c金融債券d公司債券答案：acd解析：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公

31、司債券。(80)證券公司有效的內(nèi)部控制為實(shí)現(xiàn)（）等目標(biāo)提供了合理的保證。a保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行b防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)c保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整d保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)答案：abcd解析：除了以上選項(xiàng)，還有“提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果”。(81)關(guān)于歐洲債券,以下說(shuō)法正確的有( )。a也稱(chēng)為無(wú)國(guó)籍債券b是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券c在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券d票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣答案：ad解析：外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券；在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券。 (82)金融期貨的主要交易制度有（ ）。a集中交

32、易制度b標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制c保證金制度d無(wú)負(fù)債結(jié)算制度答案：abcd解析：常識(shí)題，考察金融期貨的交易制度。 (83)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取下列方式（）。a統(tǒng)銷(xiāo)b包銷(xiāo)c分銷(xiāo)d代銷(xiāo)答案：bd解析：證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)的方式。 (84)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于（ ）。a股份制的發(fā)展b信用制度的發(fā)展c社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展d社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求答案：abcd解析：常識(shí)題，考察債券市場(chǎng)的發(fā)展。 (85)公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，股東名冊(cè)記載的事項(xiàng)包括（）。a股東的姓名或者名稱(chēng)及住所b各股東所持股份數(shù)c各股東所持股票的編號(hào)d股票的票面金額大

33、小答案：abc解析：股票的票面金額是股票票面上標(biāo)明的金額，一般為1元。 (86)中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于主板市場(chǎng)的特別安排有（ ）。a實(shí)行t+0交易制度b完善交易異常波動(dòng)停牌制度c改進(jìn)收盤(pán)價(jià)的確定方式d改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度答案：bcd解析：中小企業(yè)板塊仍然實(shí)行t+1交易制度。 (87)一般來(lái)講，債券因具有固定的（），因而在二級(jí)市場(chǎng)上其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定。a票面利率b收益率c期限d投資回報(bào)答案：ac解析：一般來(lái)講，債券因具有固定的票面利率和期限，因而在二級(jí)市場(chǎng)上其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定。 (88)關(guān)于股票與債券，以下說(shuō)法正確的是（）。a債券與股票都屬于有價(jià)證

34、券b債券與股票都是籌措資金的手段c債券與股票的收益率相互影響d股票和債券的目的相同答案：abc解析：股票和債券的目的不同。發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。 (89)契約型基金的當(dāng)事人有（）。a基金管理人b基金托管人c基金監(jiān)管人d基金份額持有人答案：abd解析：基金的三大當(dāng)事人：份額持有人、管理人和托管人。 (90)我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以（）等股權(quán)融資作為突破口的。aa股bb股ch股dn股答案：bcd解析：我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以b股、h股、n股等股權(quán)融資作為突破口的。 (91)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)

35、從業(yè)人員禁止從事的行為是（）。a損害社會(huì)公眾利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益b貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)c拒絕從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)d違規(guī)向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾答案：abd解析：考察從業(yè)人員一般性禁止行為。 (92)通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析以下哪些方面（）。a市場(chǎng)深度b市場(chǎng)寬度c報(bào)價(jià)緊密度d股票的價(jià)格彈性答案：acd解析：通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析三個(gè)方面：一是市場(chǎng)深度；二是報(bào)價(jià)緊密度；三是股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力。 (93)我國(guó)證券法規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）等。a發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員b發(fā)行人控股

36、的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員c非法獲得內(nèi)幕信息的人d持有公司百分之五以上股份的股東答案：abd解析：我國(guó)證券法規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及持有公司百分之五以上股份的股東等。 (94)以下對(duì)地方政府債券描述正確的是（）。a地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國(guó)建國(guó)初期就已經(jīng)存在b1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來(lái)，從未發(fā)行過(guò)地方政府債券c我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券d中國(guó)特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券答案：abcd解析：上述都對(duì)。 (95)我國(guó)的主要債券指數(shù)有（ ）。a

37、上證企業(yè)債指數(shù)b中國(guó)債券指數(shù)c深證國(guó)債指數(shù)d上證國(guó)債指數(shù)答案：abd解析：我國(guó)的主要債券指數(shù)有：中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國(guó)債券指數(shù)。 (96)美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)讓人們對(duì)（）有了更為深刻的認(rèn)識(shí)。a金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性b金融風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性c金融產(chǎn)品的危害性d金融機(jī)構(gòu)高杠桿經(jīng)營(yíng)的危害性答案：abd解析：美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)讓人們對(duì)金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性、金融風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、金融機(jī)構(gòu)高杠桿經(jīng)營(yíng)的危害性有了更為深刻的認(rèn)識(shí)。 (97)一般來(lái)講，在下列選項(xiàng)中可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資工具的有（ ）。a股票b大額存單c1年以?xún)?nèi)（含1年）的央行票據(jù)d1年以

38、內(nèi)（含1年）的銀行定期存款答案：bcd解析：貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過(guò)397天的債券、信用等級(jí)aaa級(jí)以下的企業(yè)債、國(guó)內(nèi)信用等級(jí)aaa級(jí)以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券。 (98)我國(guó)證券法規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括()。a事前監(jiān)管b事前預(yù)防c事后處理d事后控制答案：ac解析：我國(guó)證券法規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管和事后處理。 (99)下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有（）。a股票期權(quán)b遠(yuǎn)期合約c信用違約互換d股指期貨答案：ad解析：遠(yuǎn)期合約和信用違約互換屬于otc交易的衍生工具。 (100)證券市

39、場(chǎng)禁入期間不得（ ）。a擔(dān)任上市公司監(jiān)事b擔(dān)任上市公司董事c擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員d從事證券業(yè)務(wù)答案：abcd解析：證券市場(chǎng)禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 判斷題101-140(101)創(chuàng)業(yè)板上市公司獨(dú)立董事基于其獨(dú)立地位，不需要對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。a正確b錯(cuò)誤答案：b解析：書(shū)上無(wú)原話(huà)。創(chuàng)業(yè)板上市公司獨(dú)立董事需要對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。 (102)根據(jù)我國(guó)政府對(duì)wto的承諾，加入3年內(nèi)，合營(yíng)證券公司可以（不通過(guò)中方中介）從事a股的承銷(xiāo)，從事b股和h股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。a正確b錯(cuò)誤

40、答案：a解析：根據(jù)我國(guó)政府對(duì)wto的承諾，加入3年內(nèi)，合營(yíng)證券公司可以（不通過(guò)中方中介）從事a股的承銷(xiāo)，從事b股和h股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 (103)證券公司的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：這是內(nèi)部控制健全性的要求。 (104)證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被行政接管、托管時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻?。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被行政接管、托管時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻丁?(105)對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債，在處理抵

41、押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次 償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券。 (106)證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國(guó)證券法的調(diào)整范圍。a正確b錯(cuò)誤答案：b解析：我國(guó)2006年證券法修改時(shí)也明確將證券衍生品種納入了調(diào)整范圍。 (107)道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是經(jīng)過(guò)修正的簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：道-瓊斯股價(jià)指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。 (108)封閉式基金的封閉期通常在20年以上。a正確b錯(cuò)誤答案：b解析：封閉式基金的封閉期通常在5年以上，一般為10年或15年。 (109)公司債發(fā)行試點(diǎn)辦

42、法嚴(yán)格規(guī)定了公司債券的票面利率。a正確b錯(cuò)誤答案：b解析：公司債券的利率或價(jià)格由發(fā)行人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定。 (110)公開(kāi)披露基金信息，可以對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。a正確b錯(cuò)誤答案：b解析：公開(kāi)披露基金信息，不得對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。 (111)契約型基金用基金章程來(lái)約束當(dāng)事人的行為。a正確b錯(cuò)誤答案：b解析：契約型基金沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。 (112)英國(guó)最具權(quán)威的股價(jià)指數(shù)是金融時(shí)報(bào)指數(shù)。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)。 (113)我國(guó)證券法規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司股本總

43、額不少于人民幣三千萬(wàn)元。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：此題考察股份有限公司申請(qǐng)股票在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。 (114)金融期貨的套期保值功能是通過(guò)期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。a正確b錯(cuò)誤答案：b解析：金融期貨的投機(jī)功能是通過(guò)期貨交易的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。 (115)債券盡管有面值并代表一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但仍是一種虛擬資本。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：債券盡管有面值并代表一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但仍是一種虛擬資本。 (116)15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買(mǎi)賣(mài)。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：此題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。 (117

44、)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：此題考查對(duì)儲(chǔ)蓄國(guó)債的掌握，儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。 (118)場(chǎng)外交易市場(chǎng)為按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了交易機(jī)會(huì)。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)為按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了交易機(jī)會(huì)。 (119)證券業(yè)的自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易所。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：自律性組織包括證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券業(yè)協(xié)會(huì)。 (120)龍債券

45、市場(chǎng)是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的公開(kāi)債券市場(chǎng)。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：這是龍債券的定義，龍債券即指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。 (121)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和最低比例。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：這是對(duì)開(kāi)放式基金利潤(rùn)分配的要求。 (122)證券投資基金的特點(diǎn)之一是以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)。a正確b錯(cuò)誤答案：a解析：證券投資基金的特點(diǎn)之一是以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)。 (123)在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和