產(chǎn)學(xué)研合作績效綜合評價研究-基于廣東省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目的實證_1

1、    產(chǎn)學(xué)研合作績效綜合評價研究基于廣東省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目的實證    摘要：通過構(gòu)建省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價指標體系，采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法，對廣東省24個產(chǎn)學(xué)研合作項目進行績效評價。結(jié)果表明，廣東省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效水平分布較集中，總體處于中等至良好的水平，但項目績效不突出，缺少標桿型項目，存在項目區(qū)域特征不明顯、綜合績效水平差異大等問題，據(jù)此提出相關(guān)政策建議。關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作，省部院合作，績效評價，灰色關(guān)聯(lián)分析基金項目：廣東省科技廳軟科學(xué)項目(2010a070200002)0 引言產(chǎn)學(xué)研合作作為創(chuàng)新體系的核心部分1，是實現(xiàn)國家和區(qū)域科技

2、、教育和產(chǎn)業(yè)資源高度整合，增強自主創(chuàng)新能力和綜合競爭力的有效機制。各國政府在產(chǎn)學(xué)研合作方面的大力引導(dǎo)、推動2-4，以及知識經(jīng)濟環(huán)境下的市場競爭需求使得產(chǎn)學(xué)研合作日益盛行。國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(20062020年)明確提出，要以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為突破口，推進國家創(chuàng)新體系建設(shè)。隨著產(chǎn)學(xué)研合作的深入推進，政府資金投入不斷加大，產(chǎn)學(xué)研實施效果也日益受到政府、社會和學(xué)界的關(guān)注。在政府引導(dǎo)和創(chuàng)新項目的帶動下，廣東省作為我國探索省部院產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機制的先行者，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)作創(chuàng)新上取得了良好成效5-6。如何從微觀層面評價產(chǎn)學(xué)研合作項目績效水平，了解區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作項目績效水平

3、的分布狀況，對于打造省部院產(chǎn)學(xué)研合作標桿型項目，發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作項目的示范帶動作用，建立產(chǎn)學(xué)研合作項目間競爭機制具有重要意義。由于產(chǎn)學(xué)研合作項目涉及面廣，不同項目的性質(zhì)和規(guī)模差異較大，部分評價指標數(shù)據(jù)缺失等，產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價的實施難度很大，盡管目前有少數(shù)學(xué)者開展了有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作效率或績效評價的實證分析7-8，但依然存在評價指標體系及所涉行業(yè)不夠全面等問題。在這一情形下，本文試圖以廣東省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目為研究對象，從政府的視角完成指標體系構(gòu)建及對應(yīng)的評價方法選取。同時，對涉及電子器件、電子信息、陶瓷、機械、環(huán)保等眾多行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價開展實證分析，為了解廣東省產(chǎn)學(xué)研合作項目的總體

4、實施狀況、相對績效水平及優(yōu)劣次序分布，及時制定有關(guān)政策措施和管理規(guī)范提供依據(jù)，也為探索我國產(chǎn)學(xué)研合作績效評價機制提供借鑒。1 省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價指標體系構(gòu)建1.1 維度選擇與指標設(shè)計省部院產(chǎn)學(xué)研合作涉及的投入和產(chǎn)出是其績效評價的關(guān)鍵內(nèi)容9，但產(chǎn)學(xué)研合作是基于資源共享和優(yōu)勢互補的異質(zhì)性組織間的合作，各參與主體從管理模式到運行機制，從利益分配到目標定位均有可能產(chǎn)生分歧，合作過程存在風(fēng)險10，主體間的合作管理將影響合作關(guān)系與合作持續(xù)性，進而影響產(chǎn)學(xué)研合作效用11。根據(jù)系統(tǒng)理論，省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價包括投入、轉(zhuǎn)換、產(chǎn)出3個基本環(huán)節(jié)。tina barnes等12通過實證研究指出，有效的

5、項目管理是影響產(chǎn)學(xué)(研)合作成功的最直接因素?；谕度朕D(zhuǎn)換產(chǎn)出模型，本文將省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價分解為項目投入、項目管理、項目產(chǎn)出3個二級指標。結(jié)合省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目特點，項目投入通過技術(shù)投入、資金投入和人才投入3個三級指標實施評價；項目管理通過目標管理、組織管理兩個三級指標實施評價；項目產(chǎn)出從政府部門最關(guān)心的經(jīng)濟效益、社會效益、科技效益以及生態(tài)效益4個方面進行評價，但由于生態(tài)效益指標數(shù)據(jù)不易測量和獲取，且涉及的評價內(nèi)容較少，因此把生態(tài)效益指標作為社會效益中的一項指標，即項目產(chǎn)出下設(shè)經(jīng)濟效益、社會效益、科技效益3個三級指標。通過實地調(diào)研和問卷調(diào)查，本文對廣東省71個已結(jié)題的省部院產(chǎn)學(xué)研

6、合作項目進行實證研究，基于獲得的數(shù)據(jù)結(jié)果、投入轉(zhuǎn)換產(chǎn)出的邏輯框架，以及專家訪談意見，最終篩選出19個定量指標作為指標體系的四級或五級指標，如表1所示?，F(xiàn)階段廣東省省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目驗收主要采取專家小組評議的方式進行。因此，為充分發(fā)揮專家在省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價方面的理論、知識、經(jīng)驗等優(yōu)勢，彌補定量指標數(shù)據(jù)的缺陷和不足，本文將8個定性指標納入評價指標體系。1.2 權(quán)重值設(shè)定由于各指標對績效的貢獻程度不同，為了讓評價結(jié)果更加接近產(chǎn)學(xué)研合作項目實施的真實情況，本文采用常用的層次分析法，邀請多名專家確定指標權(quán)重值，并通過系統(tǒng)聚類分析法進行綜合。根據(jù)系統(tǒng)聚類分析原理，同一類專家的評價信息具有較大

7、相似性。因此認為，同一類專家對評價結(jié)果具有近似相同的權(quán)重，不同類專家對評價結(jié)果具有不同的權(quán)重。對于不同的類，包括較多專家的類的評價信息代表了較多專家的意見，因此應(yīng)對其賦予較大的權(quán)重系數(shù)；反之，對專家數(shù)較少的類的評價信息應(yīng)賦予較小的權(quán)重系數(shù)。例如，對m位專家進行系統(tǒng)聚類分析后，第k位專家所在的類中包含有k位專家，設(shè)第k位專家的權(quán)重為ak，ak與k成正比。由式 和式a1a2：am=12m，可得第k位專家的權(quán)重系數(shù)為?；诖?，筆者邀請12名曾直接參與產(chǎn)學(xué)研合作工作的專家，通過問卷調(diào)查與專家訪談的形式，構(gòu)造省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價指標體系各層指標的判斷矩陣，并通過現(xiàn)代綜合評價軟件(mce v1.0

8、)，計算每位專家關(guān)于評價指標體系各層指標的權(quán)重值。運用spss18.0，采用組間連接(between-groups linkage)的方法，對評價指標體系中各層指標的權(quán)向量群進行多層聚類(hierarchical cluster)，通過輸出樹狀圖(dendrogram)對12名專家關(guān)于各層指標權(quán)重的意見進行分類，如表1所示。2 廣東省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價實證分析2.1 評價方法產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價既是一種在多因素相互作用下的綜合判斷23，又是一個多層次、影響因素諸多動態(tài)系統(tǒng)24?；诨疑到y(tǒng)理論的灰色關(guān)聯(lián)分析法以發(fā)展態(tài)勢作為分析基礎(chǔ)，對評價樣本量沒有嚴格要求，不需要典型的分布規(guī)律，可以

9、用于評價大量項目。根據(jù)灰色系統(tǒng)理論，省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價具有信息不完全的特征，即灰色特征，加之基于該理論的灰色關(guān)聯(lián)分析法符合構(gòu)建的評價指標體系特點，本文選取灰色關(guān)聯(lián)分析法評價省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效。表1 省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價指標體系一級指標二級指標三級指標四級指標五級指標及說明省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價綜合指數(shù)項目投入(0.1904)技術(shù)投入(0.3476)關(guān)鍵技術(shù)投入水平(0.5197)國際領(lǐng)先技術(shù)數(shù)量(0.4457)國際先進技術(shù)數(shù)量(0.2604)國內(nèi)領(lǐng)先技術(shù)數(shù)量(0.1689)國內(nèi)先進技術(shù)數(shù)量(0.0771)一般關(guān)鍵技術(shù)數(shù)量(0.0479)資金投入(0.2140)技術(shù)

10、成果總轉(zhuǎn)化規(guī)模(0.4803)資金帶動率(0.5702)合作完成的技術(shù)轉(zhuǎn)化成果的總體規(guī)模立項資金對社會(企業(yè)、高校、科研院所、地方政府等)資金的帶動投入比率：帶動投入資金/專項資金，即(實際支出資金-專項資金)/專項資金資金到位率(0.4298)實到資金/約定資金人才投入(0.4385)研發(fā)團隊人數(shù)(0.2829)參與項目研發(fā)的課題組成員總?cè)藬?shù)人才投入結(jié)構(gòu)(0.7171)副高級以上職稱人員占研發(fā)團隊人數(shù)比例項目產(chǎn)出(0.5716)經(jīng)濟效益(0.4841)企業(yè)產(chǎn)值貢獻程度(0.3039)項目實施增加產(chǎn)值(0.3048)：結(jié)項該年度項目實施所增加的產(chǎn)值增加產(chǎn)值比重(0.6952)：結(jié)項該年度項目實

11、施所增加的產(chǎn)值占結(jié)項該年度企業(yè)總產(chǎn)值的比重。企業(yè)利潤貢獻程度(0.3980)項目實施增加利潤(0.3026)：結(jié)項該年度項目實施所增加的利潤增加利潤比重(0.6974)：結(jié)項該年度項目實施所增加的利潤占結(jié)項該年度企業(yè)總利潤的比重。企業(yè)稅收貢獻程度(0.2981)項目實施增加稅收(0.3102)：結(jié)項該年度項目實施所增加的稅收增加稅收比重(0.6898)：結(jié)項該年度項目實施所增加的稅收占結(jié)項該年度企業(yè)總稅收的比重高校(科研院所)人才培養(yǎng)數(shù)(0.2292)：高校(科研院所)參與項目研發(fā)，以及因項目合作撰寫有關(guān)論文(如畢業(yè)論文等)、到企業(yè)實習(xí)(“參觀”除外)的教工和學(xué)生的總數(shù)高校(科研院所)人才培養(yǎng)

12、(0.1336)高校(科研院所)人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)(0.7708)：高校(科研院所)通過項目(協(xié)助)培養(yǎng)碩士、博士、副高以上職稱人數(shù)/高校(科研院所)培養(yǎng)人才總數(shù)企業(yè)人才培養(yǎng)數(shù)(0.3851)：企業(yè)參與項目研發(fā)，以及因項目合作到高校(科研院所)進行有關(guān)知識、技能學(xué)習(xí)的員工總數(shù)社會效益(0.3300)企業(yè)人才培養(yǎng)(0.1692)企業(yè)人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)(0.6149)：企業(yè)培養(yǎng)副高以上職稱人數(shù)/企業(yè)培養(yǎng)人才總數(shù)產(chǎn)業(yè)帶動效應(yīng)(0.3403)定性指標。專家根據(jù)項目實施及其成果(如形成的新產(chǎn)品、新材料、新工藝、新技術(shù)等)對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)、周邊地區(qū)的生產(chǎn)和發(fā)展形成的推進與示范效果進行綜合打分帶動就業(yè)人數(shù)(0.2160)因項

13、目實施引進人才，增加就業(yè)崗位的數(shù)量，以及因項目的產(chǎn)業(yè)化帶動形成的就業(yè)崗位數(shù)量生態(tài)效益(0.1409)知識產(chǎn)權(quán)價值(0.5142)定性指標。專家根據(jù)項目的性質(zhì)與特點，項目實施在環(huán)保方面獲得有關(guān)部門的認可程度，項目實施(成果)所產(chǎn)生的直接與間接的生態(tài)效益等方面進行綜合打分發(fā)明專利數(shù)量(0.5614)實用新型專利數(shù)量(0.2293)外觀專利數(shù)量(0.0820)軟件著作權(quán)數(shù)量(0.1274)科技成果認定(0.2816)定性指標。專家根據(jù)項目完成成果鑒定、獲得獎項及其等級，項目期間行業(yè)準入情況(獲得的臨床批件、新藥證書、生產(chǎn)批文等)，項目實科技效益(0.1858)實施期間企業(yè)(高校、科研院所)參與制訂技術(shù)標準情況等方面進行綜合打分論文價值(0.0938)sc1期刊發(fā)表論文數(shù)量(0.4298)ei或istp期刊發(fā)表論文數(shù)量(0.2151)ssci期刊發(fā)表論文數(shù)量(0.1962)cssci期刊發(fā)表論文數(shù)量(0.1035)一般核心期刊發(fā)表論文數(shù)量(0.0554)學(xué)科影響力(0.1104)定性指標。專家根據(jù)因項目合作形成博士、碩士、學(xué)士論文，帶動形成課題，召開國內(nèi)外專題研討會，學(xué)科獲獎等情況進行綜合打分項目管理(0.2379)目標管理(0.6707)合同完成情況(0.7500)中期評估