地方分權(quán)(人大版)

1、Oates地方分權(quán)定理(the Decentralization theorem)何謂財(cái)政分權(quán)？不同的理解 一般理解上，擴(kuò)大地方自主權(quán)的所有政策都說(shuō)成地方分權(quán)。例如： 支出權(quán) 收入權(quán)：征稅權(quán)等 發(fā)債權(quán)財(cái)政分權(quán)在我國(guó)受重視的原因: 中央集權(quán)的歷史背景 改革開(kāi)放之后地方分權(quán)與中國(guó)高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以及改革開(kāi)放成功之間的關(guān)系 地方分權(quán)與地區(qū)之間財(cái)力的不均衡地方分權(quán)的理論依據(jù)： 1. The first generation theory of fiscal federalism地方分權(quán)定理2. The second generation theory of fiscal federalism3. 參考文

2、獻(xiàn)：Oates, Wallace, 2005, Toward a second-generation theory of fiscal federalism, International Tax and Public Finance, 12, pp. 349-373The Decentralization Theorem: For a public good the consumption of which is defined over geographical subsets of the total population, and for which the costs of provi

3、ding each level of output of the good in each jurisdiction are the same for the central or the respective local government it will always be more efficient (or at least as efficient) for local governments to provide the Pareto-efficient levels of output for their respective jurisdictions than for th

4、e central government to provide any specified and uniform level of output across all jurisdictions. (Oates 1972, p35) 簡(jiǎn)單翻譯： 對(duì)于某種公共物品，在其消費(fèi)的地理范圍一定，以及其提供成本在中央政府和各（相應(yīng)）轄區(qū)政府之間沒(méi)有差異的條件下，與中央政府提供的某一劃一性產(chǎn)出水平相比，由各個(gè)轄區(qū)政府提供的帕累托有效產(chǎn)出水平總是更有效，或者至少同樣有效。 這里所說(shuō)有效是通過(guò)福利水平高低衡量的。定理中關(guān)鍵詞： 公共產(chǎn)品消費(fèi)的地理范圍的確定性 沒(méi)有人口流動(dòng) 提供成本的無(wú)差異性 公共產(chǎn)品產(chǎn)出的

5、差異 相應(yīng)轄區(qū)政府帕累托有效產(chǎn)量 中央政府所有轄區(qū)都相同的任何水平產(chǎn)出 有效的標(biāo)準(zhǔn)福利水平奧茨分權(quán)定理的主要結(jié)論：1. 由中央政府劃一地提供公共物品有損于資源分配效率，會(huì)降低社會(huì)福利；2. 公共產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)由最接近消費(fèi)者的一級(jí)政府來(lái)提供；與中央政府相比，地方政府更了解本轄區(qū)居民的消費(fèi)偏好和本轄區(qū)公共產(chǎn)品的提供成本；3. 地方政府的設(shè)置應(yīng)當(dāng)使轄區(qū)內(nèi)消費(fèi)者的偏好盡可能接近（甚至一致）；4. 在地方公共物品提供上，地方政府的自主權(quán)可以改善資源配制效率。中央政府提供地方公共產(chǎn)品導(dǎo)致的福利損失的決定因素：1. 各轄區(qū)偏好的差異2. 提供成本的差異（規(guī)模經(jīng)濟(jì)）奧茨分權(quán)定理的意義： 從資源配置效率的角度，為地方

6、政府的存在和自治提供了依據(jù)； 為測(cè)量中央政府劃一性地方公共產(chǎn)品供應(yīng)導(dǎo)致的福利損失提供了可行的實(shí)證方法。奧茨分權(quán)定理的局限性： 假定地方政府完全根據(jù)納稅人的納稅意愿來(lái)提供相應(yīng)種類和數(shù)量的公共物品； 轄區(qū)內(nèi)所有消費(fèi)者的偏好是同樣的； 在政府只提供單一公共產(chǎn)品時(shí)成立。但是絕大多數(shù)政府均提供多數(shù)公共產(chǎn)品； 公共物品外部性的存在； 沒(méi)有考慮到公共物品提供過(guò)程中可能存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題； 對(duì)地方政府的規(guī)模缺少指導(dǎo)意義。公共服務(wù)提供過(guò)程中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)： 與地方分權(quán)之間的沖突； 何謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)？規(guī)模經(jīng)濟(jì)的源泉何在？ 為何公共物品產(chǎn)出過(guò)程中可能存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)？規(guī)模經(jīng)濟(jì)與轄區(qū)最優(yōu)人口規(guī)模： 在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，轄區(qū)

7、人口規(guī)模擴(kuò)大會(huì)降低公共物品的提供成本，從而使消費(fèi)者剩余和福利增加； 與此相反，轄區(qū)人口增加，轄區(qū)內(nèi)公共物品提供水平與每個(gè)人所需水平的差異會(huì)更多，因此產(chǎn)生福利損失； 由轄區(qū)人口帶來(lái)的凈福利增加達(dá)到最大值時(shí)，轄區(qū)最優(yōu)人口規(guī)模決定。測(cè)量規(guī)模經(jīng)濟(jì)的困難： 政府通常提供多種公共物品； 公共物品多為服務(wù)，而不是有形物品。對(duì)于多數(shù)服務(wù)來(lái)說(shuō)，不存在測(cè)量其產(chǎn)出的物理單位； 通常測(cè)量規(guī)模經(jīng)濟(jì)方法在公共物品上難于應(yīng)用。人口規(guī)模和公共服務(wù)成本之間的相關(guān)關(guān)系： 為何要研究二者之間的相關(guān)關(guān)系？ 二者之間的關(guān)系是正？還是負(fù)？ 以往研究中存在的問(wèn)題： 人口規(guī)模不能等同公共服務(wù)的數(shù)量； 地區(qū)間公共服務(wù)質(zhì)量的差異難以考慮； 人口

8、規(guī)?？赡苤皇枪卜?wù)提供成本的決定因素之一； Boyne, G. A. (1995) Population Size and Economics of Scale in Local Government, Policy and Politics, 23(3): 213-22.歐洲各國(guó)地方分權(quán)的實(shí)踐： 在歐洲過(guò)去50年的時(shí)間里，絕大多數(shù)國(guó)家地方政府?dāng)?shù)量急劇減少，這說(shuō)明： 對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的考慮在地方政府機(jī)構(gòu)改革過(guò)程中占據(jù)了主導(dǎo)地位； 對(duì)轄區(qū)居民偏好差異的考慮不足。表2.1：地方政府的數(shù)量:Bailey, Stephen J. 1999, Local Government and Economics:

9、Principle and Practice, Macmillan Press LTD. 國(guó)家1950年1992年變化率國(guó)家1950年1992年變化率奧地利39992301 -42 盧森堡127118 -7 比利時(shí)2699589 -78 馬耳他67保加利亞2178255 -88 荷蘭1015647 -36 捷克110516196 -44 挪威744439 -41 丹麥1387275 -80 波蘭2459芬蘭547460 -16 葡萄牙303305 1 法國(guó)3881436763 -5 斯洛伐克2467德國(guó)242728077 -67 西班牙92148082 -12 希臘59595922 -1 瑞典2281286 -87 匈牙利3109瑞士30973021 -2 冰島229197 -14 土耳其2378意大利77818100 4 英國(guó)2028484 -76 外部性與最優(yōu)轄區(qū)人口規(guī)模： 當(dāng)（地方）公共物品具有外部性時(shí)，由各個(gè)轄區(qū)提供的公共物品數(shù)量，從全國(guó)的角度來(lái)看不是最優(yōu)的，因此產(chǎn)生福利損失； 擴(kuò)大轄區(qū)規(guī)模（n增加），使外部性內(nèi)部化是解決外部性的一個(gè)途徑； 由外部性內(nèi)部化產(chǎn)生的福利增加隨轄區(qū)規(guī)模擴(kuò)大而增加。因此考慮外部性時(shí)，轄區(qū)規(guī)模會(huì)增大； 外部性的其他解決辦法： 相關(guān)轄區(qū)之間的協(xié)議 由上級(jí)政府的轉(zhuǎn)移支付人口移動(dòng)與轄區(qū)最優(yōu)人口規(guī)