滄州明珠塑料股份有限公司

1、滄州明珠塑料股份有限公司關(guān)于“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動”自查事項(xiàng)的報(bào)告 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2007 年3 月19 日下發(fā)的“證監(jiān)公司字200728 號”關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知以及河北證監(jiān)局于2007年4月4日下發(fā)的“冀證監(jiān)發(fā)200724號”關(guān)于深入開展上市公司治理專項(xiàng)活動工作的通知的要求，公司由董事長作為第一負(fù)責(zé)人成立專項(xiàng)小組，本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對照公司法（2005修訂）、證券法（2005修訂）等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及公司章程、三會議事規(guī)則等內(nèi)部規(guī)章制度，并逐條對照通知附件的要求，對公司進(jìn)行自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、公司基本情況、股東情

2、況（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況1、公司簡介滄州明珠塑料股有限公司主要從事各類聚乙烯（PE）管材和管件的生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品有“陸通”牌硅芯管、（通信用）雙壁波紋管等PE通信管道產(chǎn)品以及燃?xì)?、給水管等PE壓力管道產(chǎn)品。產(chǎn)品主要用于高速公路、鐵路、廣電、國防、水利、電力、燃?xì)?、市政建設(shè)工程等領(lǐng)域。2006年度，公司實(shí)現(xiàn)銷售收入3.26億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤0.31億元。公司法定中文名稱：滄州明珠塑料股份有限公司公司法定英文名稱：Cangzhou Mingzhu Plastic Co.,Ltd. 公司中文簡稱：滄州明珠公司英文簡稱：Cangzhou Mingzhu公司注冊地址：河北省滄州市滄石路張莊

3、子工業(yè)園區(qū)公司辦公地址：河北省滄州市新華西路43號公司法定代表人： 肖燕公司股票上市交易所：深圳證券交易所公司股票簡稱：滄州明珠公司股票代碼：002108公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http/www.cz-公司電子信箱：cz-mzcz-公司首次注冊日期：1995年1月2日公司首次注冊登記機(jī)構(gòu)：河北省滄州市工商行政管理局公司變更注冊登記日期：2007年4月18日公司變更注冊登記機(jī)構(gòu)：河北省滄州市工商行政管理局公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：企股冀滄總字第130900100204號公司稅務(wù)登記號碼：1309036013103032、歷史沿革滄州明珠塑料股份有限公司是經(jīng)原外經(jīng)貿(mào)部“外經(jīng)貿(mào)資二函2001510號”文批

4、準(zhǔn)，于2001年7月8日由滄州明珠塑料制品有限公司（屬中外合資有限責(zé)任公司）整體變更設(shè)立的中外合資股份有限公司，主要發(fā)起人為河北滄州東塑集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“東塑集團(tuán)”）、鉅鴻（香港）有限公司、滄州市正達(dá)電氣股份有限公司、滄州少林喜寶食品有限責(zé)任公司和滄州市中興商貿(mào)有限公司等五家公司。公司于2001年7月8日向河北省滄州市工商行政管理局登記注冊。公司成立時(shí)注冊資本3,500萬元，經(jīng)2002年4月10日召開的公司2001年度股東大會通過，并經(jīng)原外經(jīng)貿(mào)部“外經(jīng)貿(mào)資二函2002490號”文批準(zhǔn)，公司以經(jīng)審計(jì)的2001年12月31日可供分配的利潤向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4.5股，注冊資本由3,50

5、0萬元變更為5,075萬元。2006年12月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會“證監(jiān)發(fā)行字(2006)168號”文件核準(zhǔn)，公司于2007年1月10日在深圳證券交易所首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股1,800萬股（A股），并于2007年1月24日在深圳證券交易所掛牌上市交易，股票簡稱：滄州明珠，股票代碼：002108。此次發(fā)行上市后，公司注冊資本變更為6,875萬元，并于2007年3月26日經(jīng)中華人民共和國商務(wù)部“商資批2007576號”文批準(zhǔn)，公司在2007年4月18日向河北省滄州市工商行政管理局登記注冊。（二）公司控制關(guān)系和控制鏈條：32.93%于桂亭（自然人）河北滄州東塑集團(tuán)股份有限公司滄州明珠塑料股份有

6、限公司52.94%（三）公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對公司的影響；1、截止到2007年3月31日公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下表：項(xiàng)目變動前（股）比例（5%）限售時(shí)間（月）備注一、有限售條件流通股54,350,50073.8191、河北滄州東塑集團(tuán)股份有限公司36,397,90052.9422010年1月發(fā)起人2、鉅鴻（香港）有限公司13,880,12520.1892008年1月發(fā)起人3、滄州市正達(dá)電氣股份有限公司157,3250.2292008年1月發(fā)起人4、滄州少林喜寶食品有限責(zé)任公司157,3250.2292008年1月發(fā)起人5、滄州市中興商貿(mào)有限公司157,3250.229200

7、8年1月發(fā)起人6、于韶華5000.0012008年1月公司高管二、無限售條件流通股份合計(jì)17,999,50026.181三、總股本68,750,000100%2、公司控股股東或?qū)嶋H控制人公司控股股東為河北滄州東塑集團(tuán)股份有限公司，法定代表人于桂亭，法定住所，滄州市運(yùn)河區(qū)新華西路13號，注冊資本：10,887萬元。經(jīng)營范圍：制造塑料制品、聚氨酯床墊、紡織絎縫復(fù)合材料、機(jī)械設(shè)備；房屋租賃；金屬材料（不含稀貴金屬）、木材、化工原料（不含化學(xué)危險(xiǎn)品）、家具的批發(fā)、零售；經(jīng)營本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及相關(guān)技術(shù)的出口業(yè)務(wù)；經(jīng)營本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、機(jī)械設(shè)備、儀器儀表、零配件及相關(guān)技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)；經(jīng)營本企業(yè)

8、的進(jìn)料加工和“三來一補(bǔ)”業(yè)務(wù)；（下列范圍限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）煙酒（限零售）；餐飲、住宿、文化娛樂、美容美發(fā)、洗浴洗衣服務(wù)；花卉、食品飲料的批發(fā)、零售。自然人于桂亭先生持有本公司控股股東東塑集團(tuán)股份3,585.62萬股，占股本總額的32.93%,為東塑集團(tuán)第一大股東，同時(shí)兼東塑集團(tuán)董事長、法定代表人，是本公司的實(shí)際控制人。3、從公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，控股股東及其實(shí)際控制人對公司的影響很大，為了消除這些影響，公司重大事項(xiàng)的經(jīng)營決策均按照各項(xiàng)規(guī)則由公司經(jīng)理層、董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東及實(shí)際控制人個(gè)人控制公司的情況。（四）公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象；公司與實(shí)際控制人控股的

9、其他企業(yè)在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面彼此獨(dú)立，具有獨(dú)立完整的主營業(yè)務(wù)和面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力，使公司確實(shí)獨(dú)立于控股股東及實(shí)際控制人。公司實(shí)際控制人不存在控制多家上市公司的現(xiàn)象。（五）機(jī)構(gòu)投資者情況及對公司的影響；1、截止2007年3月31日，公司前十大機(jī)構(gòu)投資者持股情況如下：前十名機(jī)構(gòu)投資者持股情況 單位（股）股東名稱持股總數(shù)持股比例中信建投證券有限責(zé)任公司600,0000.87國泰君安證券股份有限公司536,9000.78中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司傳統(tǒng)普通保險(xiǎn)產(chǎn)品57,9340.08泰康人壽保險(xiǎn)股份有限公司傳統(tǒng)普通保險(xiǎn)產(chǎn)品-019L-CT001深57,4340.08中國太平洋財(cái)產(chǎn)

10、保險(xiǎn)傳統(tǒng)普通保險(xiǎn)產(chǎn)品-013C-CT001深57,4340.08中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司分紅團(tuán)體分紅56,9340.08泰康人壽保險(xiǎn)股份有限公司分紅團(tuán)體分紅-019L-FH001深56,4340.08中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司分紅個(gè)人分紅56,4340.08華泰證券招行華泰紫金1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃48,4340.07聯(lián)合證券有限責(zé)任公司29,4340.03合計(jì)1,557,3722.23注：以上機(jī)構(gòu)投資者網(wǎng)下配售股票于2007年4月24日上市流通。2、機(jī)構(gòu)投資者對公司的影響截止2007年3月31日，公司前十大機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)持有公司股票1,557,372股，占公司總股本的2.23%。公司

11、于2007年1月24日在深圳證券交易所掛牌上市，公司上市至今召開了1次股東大會，參與的機(jī)構(gòu)投資者1家。在日常工作中，公司安排董事會秘書及證券部專門人員負(fù)責(zé)接待投資者來電、來訪及現(xiàn)場調(diào)研工作，對于投資者提出的問題能夠及時(shí)予以回復(fù)。通過上述形式，投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、平等的了解到公司的經(jīng)營發(fā)展情況，并充分表達(dá)其對于公司經(jīng)營發(fā)展的建議和意見，公司在決策時(shí)也會重視及參考機(jī)構(gòu)投資者的意見。（六）公司章程是否嚴(yán)格按照上市公司章程指引（2006年修訂）予以修改完善的情況。公司于2006年4月28日召開的2005年年度股東大會通過了新的公司章程，公司章程嚴(yán)格按照公司法和中國證監(jiān)會發(fā)布的上市公司章程指引（200

12、6年修訂）予以修改完善，并經(jīng)2006年第一次臨時(shí)股東大會授權(quán)，在2007年2月5日召開的第二屆董事會第九次會議上，對上市后適用章程的有關(guān)條款進(jìn)行了補(bǔ)充完善，并已向投資者及時(shí)披露。二、公司規(guī)范運(yùn)作情況（一）股東大會1.股東大會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定；公司嚴(yán)格按照公司法、公司章程及公司股東大會議事規(guī)則的規(guī)定召集并召開公司上市前的歷次股東大會，并按照公司法、上市公司股東大會規(guī)則、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、公司章程、股東大會議事規(guī)則的規(guī)定召集并召開公司上市后的股東大會。2.股東大會的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；股東大會的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合公司法、公司章程、股東大會議事規(guī)則等

13、的相關(guān)規(guī)定，公司上市后召開的股東大會聘請律師出席，并由律師對會議出具專項(xiàng)法律意見書。3.股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權(quán)；股東大會提案審議均符合程序，在審議過程中，大會主持人、出席會議的公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員能夠認(rèn)真聽取所有參會股東的意見和建議，平等對待所有股東，確保中小股東的話語權(quán)。4.有無應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請求召開的臨時(shí)股東大會，有無應(yīng)監(jiān)事會提議召開股東大會？如有，請說明其原因；公司未發(fā)生應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請求召開臨時(shí)股東大會的情況，未發(fā)生應(yīng)監(jiān)事會提議召開股東大會的情況。5.是否有單獨(dú)或

14、合計(jì)持有3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況？如有，請說明其原因；公司未發(fā)生單獨(dú)或合計(jì)持有3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況。6.股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全；會議決議是否充分及時(shí)披露；股東大會會議記錄完整、保存安全；公司上市后召開的股東大會會議決議按照深圳證券交易所股票上市規(guī)則、公司章程、股東大會議事規(guī)則、信息披露制度等的相關(guān)規(guī)定充分及時(shí)披露。7.公司是否有重大事項(xiàng)繞過股東大會的情況，是否有先實(shí)施后審議的情況？如有，請說明原因；公司沒有重大事項(xiàng)繞過股東大會的情況，沒有先實(shí)施后審議的情況。8.公司召開股東大會是否存在違反上市公司股東大會規(guī)則的其他情形。公司召開股東大會不存在違反上市

15、公司股東大會規(guī)則的其他情形。（二）董事會1.公司是否制定有董事會議事規(guī)則、獨(dú)立董事制度等相關(guān)內(nèi)部規(guī)則；公司已制定有董事會議事規(guī)則、獨(dú)立董事制度等相關(guān)內(nèi)部規(guī)則。2.公司董事會的構(gòu)成與來源情況； 公司董事會由9名成員組成，其中4名獨(dú)立董事，1名外方董事，具體情況如下：姓 名性別年齡職 務(wù)來源肖燕女41董事長公司于桂亭男58董事控股股東孔令武男62董事公司劉秀英女60董事公司李德廷男58董事外方股東呂中林男45獨(dú)立董事外部段雪男50獨(dú)立董事外部謝志華男48獨(dú)立董事外部趙春明男43獨(dú)立董事外部3.董事長的簡歷及其主要職責(zé)，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形；董事長肖燕女士，中國籍，1966年

16、生，大學(xué)本科，經(jīng)濟(jì)師。歷任東塑集團(tuán)團(tuán)委書記，滄州明珠塑料股份有限公司波紋管車間主任、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。多次被河北省團(tuán)委、滄州市團(tuán)委授予“優(yōu)秀共青團(tuán)員”、“優(yōu)秀團(tuán)干部”、“優(yōu)秀團(tuán)務(wù)工作者”,2003年獲“河北省輕工業(yè)優(yōu)秀營銷經(jīng)理”、“河北省第二屆百杰優(yōu)秀企業(yè)家”、“河北省勞動模范”的光榮稱號?，F(xiàn)任公司董事長、東塑集團(tuán)董事、河北省外商投資企業(yè)家協(xié)會副會長。主要職責(zé)是：主持股東大會和召集、主持董事會會議；督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券；簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；行使法定代表人的職權(quán)；在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)

17、行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事和股東大會報(bào)告。董事長肖燕女士除在東塑集團(tuán)擔(dān)任董事以外，無在其他單位任職或兼職情況，嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定和董事會授予的職責(zé)行使權(quán)利履行義務(wù)，不存在缺乏制約監(jiān)督的情形。 4.各董事的任職資格、任免情況； 根據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定，有以下情形不得擔(dān)任公司董事：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5 年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5 年； 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的， 自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算

18、完結(jié)之日起未逾3 年；擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3 年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，期限未滿的。本公司董事不存在上述不得擔(dān)任公司董事的情形。公司獨(dú)立董事對各董事的任職資格均出具了獨(dú)立董事意見，并在深圳證券交易所備案，董事的任免均按照相關(guān)規(guī)定經(jīng)過股東大會審議通過。本屆董事會現(xiàn)任董事任期及股東大會情況如下：姓 名職 務(wù)任期起止日期任免情況肖燕董事長2004.7.82007.7.82004年度第一次臨時(shí)股東大會選舉于桂亭董事2004.7.82007.7.82004年度第一

19、次臨時(shí)股東大會選舉孔令武董事2004.7.82007.7.82004年度第一次臨時(shí)股東大會選舉劉秀英董事2004.7.82007.7.82004年度第一次臨時(shí)股東大會選舉李德廷董事2004.7.82007.7.82004年度第一次臨時(shí)股東大會選舉呂中林獨(dú)立董事2004.7.82007.7.82004年度第一次臨時(shí)股東大會選舉段雪獨(dú)立董事2004.7.82007.7.82004年度第一次臨時(shí)股東大會選舉謝志華獨(dú)立董事2004.7.82007.7.82004年度第一次臨時(shí)股東大會選舉趙春明獨(dú)立董事2004.7.82007.7.82004年度第一次臨時(shí)股東大會選舉各董事的任免都按照公司法、證券法及公

20、司章程的規(guī)定，符合法定程序。5.各董事的勤勉盡責(zé)情況，包括參加董事會會議以及其他履行職責(zé)情況；公司各位董事謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況，對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；均能夠按照公司章程、董事會議事規(guī)則等文件的規(guī)定親自參加或者委托其他董事參加董事會會議，并在會議上發(fā)表自己的意見和建議，并且對會議的各項(xiàng)議案獨(dú)立的進(jìn)行表決。現(xiàn)任董事沒有出現(xiàn)缺席董事會會議的情況。6.各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮的專業(yè)作用如何；公司董事在各自領(lǐng)域都具有多年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和豐富的專業(yè)知識，董事于桂亭為企業(yè)管理專

21、家，段雪為化工行業(yè)專家，呂中林先生為工程管理專家，趙春明先生為金融專家，謝志華先生為會計(jì)專家，均具有較高的專業(yè)水平，都具有豐富的實(shí)際工作能力。各位董事在公司重大決策以及投資方面都能很好的發(fā)揮其專業(yè)作用，提出專業(yè)的意見和建議，給予公司很大的幫助。7.兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對公司運(yùn)作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時(shí)其處理方式是否恰當(dāng)；目前公司兼職董事6 名，其中獨(dú)立董事4名，外方董事1名，控股股東董事1名，占董事會人數(shù)的66.67%， 兼職董事在作好其本職工作的同時(shí)，利用在本職工作過程中積累的經(jīng)驗(yàn)，在各自的專業(yè)領(lǐng)域方面給予公司意見或指導(dǎo)，在一定程度上有效提升了公司決策

22、的質(zhì)量。公司的董事與公司不存在利益沖突。8.董事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定；董事會的召集、召開程序符合公司法、公司章程、董事會議事規(guī)則等文件的相關(guān)規(guī)定。9.董事會的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；董事會的通知時(shí)間、授權(quán)委托等事項(xiàng)符合公司法、公司章程、董事會議事規(guī)則等文件相關(guān)規(guī)定。10.董事會是否設(shè)立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計(jì)委員會、投資戰(zhàn)略委員會等專門委員會，各委員會職責(zé)分工及運(yùn)作情況；董事會目前未設(shè)立下屬委員會。11.董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時(shí)披露；董事會會議記錄完整、保存安全；公司上市后召開的董事會會議決議按照深圳證券交易所股

23、票上市規(guī)則、公司章程、董事會議事規(guī)則、信息披露制度等文件的規(guī)定充分及時(shí)披露。12.董事會決議是否存在他人代為簽字的情況；董事會決議不存在他人代為簽字的情況。13.董事會決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況；董事會決議不存在篡改表決結(jié)果的情況。14.獨(dú)立董事對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用；在任期內(nèi)，各位獨(dú)立董事均能仔細(xì)審閱公司年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、董事會等有關(guān)文件資料，并就高管人員任免、公司規(guī)范運(yùn)作等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。此外，獨(dú)立董事在公司發(fā)展戰(zhàn)略、完善公司的內(nèi)部控制、決策機(jī)制等方面提出了很多建設(shè)性意見，對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投

24、資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面起到了監(jiān)督咨詢作用。15.獨(dú)立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響；獨(dú)立董事履行職責(zé)都基于獨(dú)立判斷，沒有受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響。 16.獨(dú)立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合；獨(dú)立董事履行職責(zé)能夠得到充分保障，并得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合。17.是否存在獨(dú)立董事任期屆滿前,無正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理；公司不存在獨(dú)立董事任期屆滿前, 無正當(dāng)理由被免職的情形。18.獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親自參會的情況；獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排適當(dāng)，不存在連續(xù)

25、3次未親自參會的情況。19.董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何；公司董事會秘書于增勝先生兼任公司副總經(jīng)理，為公司高管人員，其能夠嚴(yán)格按照證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、董事會秘書工作細(xì)則、投資者關(guān)系管理制度、信息披露制度等相關(guān)規(guī)定，作好投資者關(guān)系管理、三會的組織、信息披露、與監(jiān)管部門溝通等日常工作。20.股東大會是否對董事會有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督。根據(jù)公司章程的規(guī)定，董事會確定運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%；并建立嚴(yán)格的審查和決策程序，如涉及到關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)按法律法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；重大投資項(xiàng)目董事會組

26、織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審，并報(bào)股東大會批準(zhǔn)方能實(shí)施。該授權(quán)是按照公司章程、深圳證券交易所股票上市規(guī)則作出的，合理合法，并且在投資過程中得到了有效監(jiān)督。（三）監(jiān)事會1.公司是否制定有監(jiān)事會議事規(guī)則或類似制度；公司已制定了監(jiān)事會議事規(guī)則。2.監(jiān)事會的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定；監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，其中股東大會選舉產(chǎn)生1名，職工代表監(jiān)事2名，職工監(jiān)事由公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生，符合有關(guān)規(guī)定。3.監(jiān)事的任職資格、任免情況；根據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定，有以下情形不得擔(dān)任公司監(jiān)事：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判

27、處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5 年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5 年； 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的， 自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3 年；擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，期限未滿的。公司監(jiān)事不存在上述不得擔(dān)任監(jiān)事的情形。本屆監(jiān)事會現(xiàn)任監(jiān)事任期及任免情況如下：姓 名職 務(wù)任期起止日期任免情況張勇監(jiān)事會召集人2004.8.152007.7.82004年第十一次職工代表大會選舉李

28、棟監(jiān)事2004.7.82007.7.82004年第一次臨時(shí)股東大會選舉竇秀清監(jiān)事2004.7.82007.7.82004年第十一次職工代表大會選舉4.監(jiān)事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定；監(jiān)事會的召集、召開程序符合公司法、公司章程、監(jiān)事會議事規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定。5.監(jiān)事會的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；監(jiān)事會的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合公司法、公司章程、監(jiān)事會議事規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定。6.監(jiān)事會近3年是否有對董事會決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為；監(jiān)事會近3年沒有對董事會決議否決的情況，沒發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不

29、實(shí)之處，沒有發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為。7.監(jiān)事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時(shí)披露；監(jiān)事會會議記錄完整、保存安全，公司上市后召開的監(jiān)事會會議決議按照深圳證券交易所股票上市規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、信息披露制度充分及時(shí)披露。8.在日常工作中，監(jiān)事會是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé)。在日常工作中，監(jiān)事會勤勉盡責(zé)，通過列席董事會、股東大會，召開監(jiān)事會會議審議、審核公司財(cái)務(wù)報(bào)表、利潤分配方案等事項(xiàng)，對公司董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議。（四）經(jīng)理層1.公司是否制定有經(jīng)理議事規(guī)則或類似制度；公司制定并實(shí)施

30、總經(jīng)理工作細(xì)則。2.經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成合理的選聘機(jī)制；根據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定，總經(jīng)理是由董事長提名，董事會審議通過并聘任。經(jīng)理層的推舉是根據(jù)其實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)來確定的，包括工作能力、管理水平、創(chuàng)新意識，通過以往取得的成績，來判斷其是否能擔(dān)任相應(yīng)的職務(wù)。目前形成了合理的選聘機(jī)制。3.總經(jīng)理的簡歷，是否來自控股股東單位；總經(jīng)理霍玉章先生，中國籍，1959年生，大專學(xué)歷，工程師。歷任滄州市輕工局技術(shù)開發(fā)科科長、滄州明珠塑料股份有限公司燃?xì)夤苘囬g主任、公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司總經(jīng)理、東塑集團(tuán)董事?；粲裾孪壬F(xiàn)任中國城市燃?xì)鈱W(xué)會理事，是中國城市燃?xì)鈱W(xué)會專家組

31、成員，參與并主持了PE壓力管道項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施、“制造業(yè)信息化示范企業(yè)”的科研項(xiàng)目、省級納米PE管道的項(xiàng)目攻關(guān)；主持研制開發(fā)了全通徑型塑料球閥、隱注電熱絲型電熔塑料管件、電熔管件焊接夾具、鋼、管轉(zhuǎn)換接頭等產(chǎn)品，并已取得專利權(quán)?？偨?jīng)理不來自控股股東單位。4.經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實(shí)施有效控制；公司經(jīng)理層的每個(gè)成員分管公司的不同部門系統(tǒng)，能夠?qū)镜娜粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實(shí)施有效的控制。5.經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性；公司經(jīng)理層在任期內(nèi)能保持穩(wěn)定性。6.經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成情況如何，是否有一定的獎懲措施；公司經(jīng)理層制定了任期經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完

32、成良好，公司根據(jù)完成目標(biāo)情況酌情進(jìn)行加薪或采取其他的激勵方式獎勵。7.經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會是否能對公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制”傾向；公司經(jīng)理層不存在越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會能對公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾向。8.經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，管理人員的責(zé)權(quán)是否明確；公司經(jīng)理層建立了內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，管理人員的責(zé)權(quán)明確。9.經(jīng)理層等高級管理人員是否忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股東的最大利益，未能忠實(shí)履行職務(wù),違背誠信義務(wù)的,其行為是否得到懲處；公司總經(jīng)理等高級管理人員能夠忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股東的最大利益；

33、如果不能忠實(shí)履行職務(wù),違背誠信義務(wù)的,公司將嚴(yán)格按照公司法等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)發(fā)行文件及公司章程的規(guī)定，追究其違背忠實(shí)和誠信義務(wù)行為的法律責(zé)任。10.過去3年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施。公司過去3年不存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況，公司上市后董事、監(jiān)事、高管人員都對此作出了說明和承諾。（五）公司內(nèi)部控制情況1.公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行；公司按照公司法、證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、企業(yè)會計(jì)制度、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，先后制定了股東大會議事規(guī)則、

34、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、獨(dú)立董事制度、內(nèi)部審計(jì)制度、投資者關(guān)系管理制度、信息披露管理制度、募集資金管理辦法等一系列公司內(nèi)部管理制度，以及各部門和系統(tǒng)的經(jīng)營制度等，建立了較為完善、健全、有效的內(nèi)部控制制度體系。上述各項(xiàng)制度建立之后得到了有效的貫徹執(zhí)行，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營起到了有效的監(jiān)督、控制和指導(dǎo)的作用。2.公司會計(jì)核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全；公司會計(jì)核算體系按照企業(yè)會計(jì)制度、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則等的有關(guān)規(guī)定建立健全；新企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)行后，公司將進(jìn)一步細(xì)化和完善會計(jì)核算體系，制定新的會計(jì)制度，實(shí)現(xiàn)新舊準(zhǔn)則核算的平穩(wěn)過渡。3.公司財(cái)務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)

35、節(jié)是否有效執(zhí)行；公司財(cái)務(wù)管理符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)得到有效執(zhí)行；4.公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況；公司制定有較為完善的印章管理制度，并嚴(yán)格按照制度的規(guī)定進(jìn)行管理，公章、印鑒專人管理。5.公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨(dú)立性；公司在制度建設(shè)上保持了獨(dú)立性，根據(jù)公司實(shí)際情況制定各項(xiàng)規(guī)章制度。6.公司是否存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對公司經(jīng)營有何影響；公司不存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對公司經(jīng)營沒有影響；7.公司如何實(shí)現(xiàn)對分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風(fēng)險(xiǎn)；公司目前不存在

36、分支機(jī)構(gòu)。8.公司是否建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)；公司建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，制定了一系列的應(yīng)急制度，保證公司內(nèi)部控制系統(tǒng)完整、有效，能抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)；公司在經(jīng)營業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)均制定了詳盡的崗位職責(zé)分工，使公司能夠做到資產(chǎn)保管與會計(jì)相分離；經(jīng)營責(zé)任與會計(jì)責(zé)任相分離：授權(quán)與執(zhí)行、保管、審查、記錄相分離。對于公司重大投資、關(guān)聯(lián)交易、收購、出售資產(chǎn)等重大事項(xiàng)，按金額及權(quán)限分別由總經(jīng)理、董事會審批或經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。有效地控制了經(jīng)營業(yè)務(wù)活動風(fēng)險(xiǎn)。9.公司是否設(shè)立審計(jì)部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效；公司設(shè)立了審計(jì)部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制完備、有效，運(yùn)行正常。10.公司是否設(shè)立專職

37、法律事務(wù)部門，所有合同是否經(jīng)過內(nèi)部法律審查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮效用如何；公司常年聘請法律顧問，所有合同都經(jīng)過內(nèi)部法律審查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮重大效用，減少了由于合同引起的各項(xiàng)糾紛，同時(shí)有效保障公司的合法權(quán)益，做到公平經(jīng)營。11.審計(jì)師是否出具過管理建議書，對公司內(nèi)部管理控制制度如何評價(jià)，公司整改情況如何。審計(jì)師沒有出具過管理建議書，審計(jì)師認(rèn)為：公司按照財(cái)政部內(nèi)部會計(jì)控制規(guī)范-基本規(guī)范（試行）及貴公司制定的財(cái)務(wù)、會計(jì)管理和控制制度等規(guī)章制度在以前年度所有重大方面保持了與會計(jì)報(bào)表相關(guān)的有效的內(nèi)部控制。12.公司是否制定募集資金的管理制度；公司制定了募集資金的管理制度。13.公司的前次募集資

38、金使用效果如何，是否達(dá)到計(jì)劃效益；公司股票于2007年1月24日上市，目前按計(jì)劃使用資金。14.公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當(dāng)；公司募集資金不存在投向變更的情況。15.公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機(jī)制。公司已建立規(guī)范的資金管理、對外擔(dān)保制度，不存在大股東及其附屬企業(yè)占用公司資金情況。三、公司獨(dú)立性情況1.公司董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無兼職；公司除董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)在控股股東擔(dān)任董事以外，副總經(jīng)理、董事會秘書等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中沒有兼職。2.

39、公司是否能夠自主招聘經(jīng)營管理人員和職工；公司建立了獨(dú)立的人力資源管理部門，在各個(gè)業(yè)務(wù)部門提出人員需求計(jì)劃后，由人力資源管理中心獨(dú)立自主的進(jìn)行招聘。3.公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事等機(jī)構(gòu)是否具有獨(dú)立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形；公司完全具有面向市場自主經(jīng)營的能力，與控股股東在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)上分開，公司的業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)獨(dú)立和資產(chǎn)完整，公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事部門等機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。 4.公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過戶的情況；公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬明確，不存

40、在資產(chǎn)未過戶的情況。5.公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨(dú)立于大股東；公司目前有兩塊土地的土地使用權(quán)及十棟生產(chǎn)用房屋，獨(dú)立于大股東。6.公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對完整、獨(dú)立；公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施相對完整、獨(dú)立。7.公司商標(biāo)注冊與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)是否獨(dú)立于大股東；公司擁有和使用的主要商標(biāo)為“陸通”牌商標(biāo)，商標(biāo)注冊號為1216840。專利權(quán)及非專技術(shù)見下表：序號名 稱類型專利號注冊時(shí)間剩余保護(hù)年限1共擠型雙壁塑料波紋管生產(chǎn)裝置實(shí)用新型ZL97202345.31997年3月7日1年2三孔纜線護(hù)套管實(shí)用新型ZL98214960.31998年5

41、月28日3年3硅芯復(fù)合塑料管實(shí)用新型ZL98214961.11998年5月28日3年4硅芯光纖微管實(shí)用新型ZL03242674.72003年3月27日7年5全通徑型塑料球閥實(shí)用新型ZL03269809.72003年8月14日8年6隱注電熱絲型電熔塑料管件實(shí)用新型ZL03269808.92003年8月14日8年7電熔管件焊接夾具實(shí)用新型ZL2003201229025.92003年12月23日8年8鋼、管轉(zhuǎn)換接頭實(shí)用新型ZL03266821.X2003年7月7日8年此外，本公司擁有兩項(xiàng)非專利技術(shù)：HDPE雙壁波紋管生產(chǎn)技術(shù)、高密度聚乙烯（HDPE）硅芯管材生產(chǎn)技術(shù)。公司的注冊商標(biāo)，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利

42、技術(shù)等無形資產(chǎn)，擁有自己的產(chǎn)權(quán)，完全獨(dú)立于大股東。8.公司財(cái)務(wù)會計(jì)部門、公司財(cái)務(wù)核算的獨(dú)立性如何；公司設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，財(cái)務(wù)管理中心負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)核算業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和企業(yè)會計(jì)制度。建立了獨(dú)立規(guī)范的財(cái)務(wù)會計(jì)制度和完整的會計(jì)核算體系，內(nèi)部分工明確，批準(zhǔn)、執(zhí)行和記錄職責(zé)分開，具有獨(dú)立的銀行帳號，獨(dú)立納稅，公司的資金使用由公司經(jīng)營班子在董事會或股東大會授權(quán)范圍內(nèi)做出決策，不存在股東單位干預(yù)公司資金使用的情況。9.公司采購和銷售的獨(dú)立性如何；公司采購和銷售具有獨(dú)立性，公司具有獨(dú)立的采購銷售體系，對采購物料的申請、報(bào)價(jià)、收貨、檢驗(yàn)、付款、供應(yīng)商績效評估、訂單維護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面管理，公司的

43、銷售分區(qū)域管理，銷售合同的審閱經(jīng)過公司的采購、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)、法律、銷售等各個(gè)部門審核，完全獨(dú)立于控股股東。10.公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性產(chǎn)生何種影響；公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位不存在資產(chǎn)委托經(jīng)營。11.公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位是否存在某種依賴性，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性影響如何；公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位不存在某種依賴性。12.公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競爭；公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位不存在同業(yè)競爭，為此控股股東出具了不予競爭的承諾函。13.公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些方式；關(guān)聯(lián)交易

44、是否履行必要的決策程序； 公司與控股股東東塑集團(tuán)或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位有關(guān)聯(lián)交易，2006年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易為：為保證公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營，降低成本，經(jīng)公司相關(guān)董事會、股東大會批準(zhǔn)，公司分別于2002年10月7日和2003年12月21日與東塑集團(tuán)簽署了房屋租賃協(xié)議（合同有效期20年）、生產(chǎn)車間用汽供應(yīng)協(xié)議（合同有效期10年），以從東塑集團(tuán)處取得辦公用房及生產(chǎn)車間用汽，2006年度分別發(fā)生了9.6萬元、15.6萬元，合計(jì)25.2萬元。經(jīng)2007年3月15日第二屆董事會第十次會議審議通過2007年經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的議案，具體為：辦公用房的租賃、生產(chǎn)車間用汽的購買預(yù)計(jì)發(fā)生金額60萬元，公司因募集資金投資

45、項(xiàng)目建設(shè)用地需要，擬從東塑集團(tuán)租賃部分建筑用地，2007年預(yù)計(jì)發(fā)生土地租賃費(fèi)用為30萬元；此外，公司擬從東塑集團(tuán)的分公司（東塑集團(tuán)塑機(jī)分公司）處購買鋼塑過渡件用配件、及向控股子公司（東塑房地產(chǎn)開發(fā)公司）銷售聚乙烯管材，2007年度預(yù)計(jì)發(fā)生額分別為300萬元、200萬元。上述關(guān)聯(lián)交易履行已按照公司法、公司章程等規(guī)定，履行了必要的決策程序，通過了董事會或股東大會的審議，關(guān)聯(lián)董事或關(guān)聯(lián)股東回避表決，獨(dú)立董事以及中介機(jī)構(gòu)為此發(fā)表專項(xiàng)意見。14.關(guān)聯(lián)交易所帶來利潤占利潤總額的比例是多少，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性有何種影響；2006 年度，公司關(guān)聯(lián)交易不產(chǎn)生利潤，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。15.

46、公司業(yè)務(wù)是否存在對主要交易對象即重大經(jīng)營伙伴的依賴，公司如何防范其風(fēng)險(xiǎn)；2006年度公司向前五名供應(yīng)商合計(jì)采購金額占年采購總額的56.07%。公司原材料供應(yīng)商較為集中，如果這些供應(yīng)商的經(jīng)營狀況或公司與其業(yè)務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，將給公司的原材料供應(yīng)乃至經(jīng)營業(yè)績帶來一定的影響。原材料采購較為集中的主要原因?yàn)椋海?）公司主要產(chǎn)品為燃?xì)饨o水管材、管件，屬壓力管道，安全性和產(chǎn)品質(zhì)量尤其重要，為此，公司重點(diǎn)選擇一些與公司具有多年業(yè)務(wù)合作、且產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)良、值得信賴的企業(yè)作為公司原材料的供應(yīng)商，以保證公司原材料供應(yīng)的穩(wěn)定以及原材料的質(zhì)量，從源頭上為公司生產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品提供了保障。（2）公司所需原材料數(shù)量較大，一定程

47、度上的集中采購，有利于公司與供應(yīng)商的協(xié)商和溝通，獲得一定比例的價(jià)格優(yōu)惠。此外，在原材料價(jià)格上漲的情況下，一定程度的集中采購，有利于公司及時(shí)獲得原材料價(jià)格變化的信息，適時(shí)調(diào)整庫存，一定程度上規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。公司是從事PE管材、管件生產(chǎn)的專業(yè)企業(yè)，具有十多年的PE材料加工歷史，對國內(nèi)和國外聚乙烯生產(chǎn)廠家的情況比較熟悉，并建立了良好的合作關(guān)系，目前給公司提供原材料聚乙烯的廠家有二十多家，原材料供應(yīng)渠道十分廣泛，不會對某一家或幾家供應(yīng)商形成過度依賴，特別是2007年以后，世界范圍內(nèi)的聚乙烯產(chǎn)能將有所增加，公司的原材料供應(yīng)將更有保障。2006年度向前五名客戶合計(jì)的銷售金額占公司銷售總額的24.34。不存在對重

48、大經(jīng)營伙伴依賴的風(fēng)險(xiǎn)。16.公司內(nèi)部各項(xiàng)決策是否獨(dú)立于控股股東。公司內(nèi)部各項(xiàng)決策均由公司管理層集體決策，履行相關(guān)的董事會、股東大會審批程序，獨(dú)立于公司控股股東。四、公司透明度情況1.公司是否按照上市公司信息披露管理辦法建立信息披露事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行；公司按照上市公司信息披露管理辦法建立信息披露制度，并得到有效執(zhí)行。2.公司是否制定了定期報(bào)告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情況，公司近年來定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無推遲的情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，其涉及事項(xiàng)影響是否消除；公司制定了定期報(bào)告的編制、審議、披露程序，定期報(bào)告能夠及時(shí)披露，無推遲的情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被出具非標(biāo)

49、準(zhǔn)無保留意見。3.上市公司是否制定了重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序，落實(shí)情況如何； 上市公司制定了重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序，公司的各項(xiàng)重大事件均根據(jù)公司章程以及各項(xiàng)議事規(guī)則、信息披露制度的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.董事會秘書權(quán)限如何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到保障；公司董事會秘書為公司高管，而且為公司的副總經(jīng)理，能夠參與董事會會議，并提出相應(yīng)的意見和建議，其主要職責(zé)為：籌備董事會會議和股東大會，并負(fù)責(zé)相關(guān)文件的保管；責(zé)公司信息披露事務(wù)，保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整；負(fù)責(zé)與證券交易所和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)；協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事項(xiàng)；列席涉及信息披露的有關(guān)會議；負(fù)責(zé)

50、信息的保密工作，制訂保密措施；為公司重大決策提供咨詢和建議等。其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)得到很好的保障。5.信息披露工作保密機(jī)制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。信息披露工作保密機(jī)制完善，未發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。6.是否發(fā)生過信息披露“打補(bǔ)丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況；未發(fā)生過信息披露“打補(bǔ)丁”情況，公司將切實(shí)履行信息披露制度，加強(qiáng)信息管理，防范該種情況發(fā)生。7.公司近年來是否接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進(jìn)行了相應(yīng)的整改；公司于2007年1月24日正式掛牌上市，到目前未因信息

51、披露不規(guī)范而被處理的情形。8.公司是否存在因信息披露問題被交易所實(shí)施批評、譴責(zé)等懲戒措施；公司不存在因信息披露問題被交易所實(shí)施批評、譴責(zé)等懲戒措施。9.公司主動信息披露的意識如何。公司上市后立即組織公司董事、監(jiān)事、高管人員就上市公司規(guī)范運(yùn)作相關(guān)的法律、法規(guī)知識集中培訓(xùn)，通過培訓(xùn)的方式加強(qiáng)董事、監(jiān)事、高管人員規(guī)范運(yùn)作的意識，公司及有關(guān)信息披露義務(wù)人的主動信息披露意識逐漸加強(qiáng)。五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評價(jià)。1.公司召開股東大會時(shí)，是否采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何；（不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議。）自公司于2007年1月24日在深圳證券交易所掛牌上市交易至今，公司股東大會審議事項(xiàng)尚未涉及需進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的事項(xiàng)，因此，公司召開股東大會尚未采用過網(wǎng)絡(luò)投票形式。2.公司召開股東大