證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)全真試題(共24頁).doc

1、2010證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)全真試題一、單選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0、5分）1、 按（ ）分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A、募集方式B、是否在證券交易所掛牌交易C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D、證券發(fā)行主體的不同標(biāo)準(zhǔn)答案： c2、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（ ）。A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： d3、 進(jìn)入21世紀(jì)以來，國際證券市場發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是（ ）。A、證券市場網(wǎng)絡(luò)化B、交易所重組與公司化C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

2、D、各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長標(biāo)準(zhǔn)答案： d4、 目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（ ）。A、信托投資公司B、主權(quán)財(cái)富基金C、國家開發(fā)銀行D、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券市場基礎(chǔ)知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)答案： b5、 截至2009年年底，共有（ ）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國多層次資本市場建設(shè)的又一重要里程碑。A、25B、31C、36D、42標(biāo)準(zhǔn)答案： c6、 根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（ ）受理。A、證券交易所B、中國證監(jiān)會(huì)C、國務(wù)院D、國家外匯管理

3、局標(biāo)準(zhǔn)答案： a7、 下面關(guān)于我國社保基金的敘述，不正確的是（ ）。A、在我國，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)、全國社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場購買國債和政府機(jī)構(gòu)債券C、其在銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%D、社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%標(biāo)準(zhǔn)答案： b8、 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（ ）。A、30%B、20%C

4、、15%D、10%標(biāo)準(zhǔn)答案： a9、 在股票各個(gè)特征中，其最基本的特征是（ ）。A、風(fēng)險(xiǎn)性B、流動(dòng)性C、永久性D、收益性標(biāo)準(zhǔn)答案： d10、 下面（ ）不是記名股票的特點(diǎn)。A、便于掛失，相對(duì)安全B、認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資C、股東權(quán)利歸屬于記名股東D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制標(biāo)準(zhǔn)答案： b11、 （ ）是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A、債券證券B、證權(quán)證券C、物權(quán)證券D、要式證券標(biāo)準(zhǔn)答案： c12、 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。A、潛力股B、藍(lán)籌股C、紅籌股D、績優(yōu)股標(biāo)準(zhǔn)答案： b13、

5、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（ ）計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、無風(fēng)險(xiǎn)利率D、基準(zhǔn)利率標(biāo)準(zhǔn)答案： a14、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過（）。A、5%B、7%C、10%D、15%標(biāo)準(zhǔn)答案： a15、 通常情況下，判斷股票流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析對(duì)象不包括（ ）。A、市場深度B、報(bào)價(jià)緊密度C、股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績D、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力標(biāo)準(zhǔn)答案： c

6、16、 無記名國債屬于（ ）。A、實(shí)物債券B、記賬式債券C、憑證式債券D、政府機(jī)構(gòu)債券標(biāo)準(zhǔn)答案： a17、 關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是（ ）。A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書C、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券D、債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)答案： d18、 中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（ ）。A、3個(gè)月-6個(gè)月B、3個(gè)月-1年C、3個(gè)月-3年D、6個(gè)月-1年標(biāo)準(zhǔn)答案： c19、 保證公

7、司債券屬于（ ）范疇。A、抵押債券B、擔(dān)保債券C、無擔(dān)保證券D、金融債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b20、 下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的描述，正確的是（ ）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多C、外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅D、歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱標(biāo)準(zhǔn)答案： d21、 當(dāng)出現(xiàn)下列（ ）情形時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。A、當(dāng)未來市場利率趨于上升時(shí)B、當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)C、流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)D、為了滿足對(duì)長期資金的需求標(biāo)準(zhǔn)答案： b22、 下面（ ）不是記賬式國債的特點(diǎn)。A、

8、可以記名、掛失B、上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)C、付息方式較為多樣D、通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本標(biāo)準(zhǔn)答案： c23、 在我國，根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%標(biāo)準(zhǔn)答案： a24、 證券投資基金、股票與債券的區(qū)別不包括（ ）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B、投資主體不同C、所籌集資金的投向不同D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同標(biāo)準(zhǔn)答案： b25、 基金按（ ），可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投資標(biāo)的劃分B、基金的組織形式不同C、投資目標(biāo)劃分D、基金運(yùn)作方式不同標(biāo)準(zhǔn)答案： c26、 （）是一

9、種既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。A、保本基金B(yǎng)、QDII基金C、ETFD、LOF標(biāo)準(zhǔn)答案： d27、 下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是（ ）。A、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，但須為此召開基金持有人大會(huì)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告C、我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0、25%D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)答案：

10、a28、 平衡型基金一般將（ ）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A、20%-60%B、20%-50%C、25%-50%D、25%-60%標(biāo)準(zhǔn)答案： c29、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（ ）。A、25%B、20%C、15%D、10%標(biāo)準(zhǔn)答案： d30、 下面屬于嵌入式衍生工具的是（ ）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券B、遠(yuǎn)期合同C、期貨合同D、互換和期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a31、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ）。A、新技術(shù)革命B金融自由化C、利潤驅(qū)動(dòng)D、避險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案： d32、 根據(jù)巴塞爾協(xié)議的規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須

11、將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。A、5%B、8%C、10%D、15%標(biāo)準(zhǔn)答案： b33、 通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為指的是金融期貨的（ ）。A、套期保值功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、投機(jī)功能D、套利功能標(biāo)準(zhǔn)答案： a34、 下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是（ ）。A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B、看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)潔權(quán)C、在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們?cè)诮灰字械挠吞潛p也具有不

12、對(duì)稱性D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同標(biāo)準(zhǔn)答案： d35、 在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，（ ）是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。A、貨幣互換B、信用違約互換（CDS）C、利率互換D、可轉(zhuǎn)換債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b36、 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括（ ）。A、存券銀行B、托管銀行C、中央存托公司D、評(píng)級(jí)公司標(biāo)準(zhǔn)答案： d37、 （ ）不屬于建構(gòu)模塊工具。A、金融遠(yuǎn)期合約B、金融互換C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D金融期貨標(biāo)準(zhǔn)答案： c38、 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ）股以上的，可以向戰(zhàn)

13、略投資者配售股票。A、1億B、2億C、3億D、4億標(biāo)準(zhǔn)答案： d39、 滬深證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（），同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、ST股票相同的交易信息披露制度。A、3%B、4%C、5%D、10%標(biāo)準(zhǔn)答案： c40、 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（）或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A、±20%B、土30%C、±40%D、±50%標(biāo)準(zhǔn)答案： b41、 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是（

14、 ）。A、深證新指數(shù)B、深證A股指數(shù)C、深證100指數(shù)D、深證成分股指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a42、 NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的（ ）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A、優(yōu)先股B、普通股C、金融債券D、公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b43、 （ ）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、現(xiàn)金股息D、負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案： c44、 （ ）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行C、直接發(fā)行D、間接發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案： a45、 依據(jù)證券法，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資

15、活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A5000萬元B、1億元C、2億元D5億元標(biāo)準(zhǔn)答案： a46、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、O、5%B、1%C、3%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案： c47、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以（ ）。A、責(zé)令停業(yè)整頓B、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管D、撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可標(biāo)準(zhǔn)答案： b48、 （ ）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。A、證券承銷

16、與保薦業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、融資融券業(yè)務(wù)D、證券自營業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： c49、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A、500%B、100%C、30%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案： d50、 （ ）不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。A、獨(dú)立性B、知情權(quán)C、必要的工作條件D、調(diào)查權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： d51、 對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）。A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件B、實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織

17、或個(gè)人C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保標(biāo)準(zhǔn)答案： d52、 證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（ ）。A、建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制B、建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制C、建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制D、建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案： a53、 下列選項(xiàng)中，（ ）不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、證券公司與客戶是一對(duì)多B、投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分C、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定D、客

18、戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)標(biāo)準(zhǔn)答案： c54、 招股說明書的有效期為（ ），自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。A、12個(gè)月B、9個(gè)月C、6個(gè)月D、3個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案： c55、 （ ）的成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、深圳證券登記結(jié)算公司C、上海證券登記結(jié)算公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司標(biāo)準(zhǔn)答案： d56、根據(jù)刑法規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處

19、或者單處非法募集資金金額（）罰金。A、5%以下B、1%以上5%以下C、10%以下D、3%以上10%以下標(biāo)準(zhǔn)答案： b57、 從資本市場的發(fā)展歷程來看，（ ）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、保證證券市場的公平、效率和透明C、保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心D、防止內(nèi)幕交易標(biāo)準(zhǔn)答案： c58、 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（ ）或者單處罰金。A、10萬元以下B、1萬元以上10萬元以下C、10萬元以上30萬元以下D、20萬元以上60萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案： b59、

20、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（ ）內(nèi)編制完成并披露季度報(bào)告。A、1周B、2周C、1個(gè)月D、2個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案： c60、 關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券C、客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日

21、在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日標(biāo)準(zhǔn)答案： a二、多選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分）61、 2009年年末，中國證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以（ ）為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。A、創(chuàng)業(yè)板B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C、滬深300殷指期貨D、融資融券制度標(biāo)準(zhǔn)答案： c， d62、 證券市場的基本功能包括（ ）。A、風(fēng)險(xiǎn)控制功能B、籌資一投資功能C、定價(jià)功能D、資本配置功能標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c， d63、 下面關(guān)于證券市場的敘述正確的是（ ）。A、證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)

22、展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場B、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一D、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d64、 證券市場的參與者包括（ ）。A、證券發(fā)行人B、證券投資人C、證券市場中介機(jī)構(gòu)D、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d65、 公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，下面屬于公司證券的有（ ）。A、股票B、公司債券C、商業(yè)票據(jù)D、金融債券標(biāo)準(zhǔn)答案：

23、 a， b， c， d66、 關(guān)于無面額股票的闡述正確的是（ ）。A、無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B、無面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上C、無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減D、無面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，但不便于股票分割標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c67、 關(guān)于股利政策的闡述正確的是（ ）。A、從會(huì)計(jì)角度說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響B(tài)、分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源C、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，

24、表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化D、在我國，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20%標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c68、 關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述，正確的是（ ）。A、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來收益的現(xiàn)值B、股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定C、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的D、股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場上交易的價(jià)格，股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c69、 按投資主體的不同性質(zhì)

25、、我國將股票劃分為（ ）。A、國家股B、法人股C、社會(huì)公眾股D、外資股標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d70、 衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括（ ）。A、流動(dòng)比率C、杠桿比率B、債務(wù)擔(dān)保比率D、速動(dòng)比率標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d71、 屬于境外上市外資股的是（ ）。A、H股B、B股C、N股D、 S股標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d72、 債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的影響因素主要有（ ）。A、資金使用方向B、市場利率變化C、籌資者的資信D、債券的籌資對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b73、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為（ ）。A、違約風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償B、資本利得C、再投資收益D、利息

26、收入標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c， d74、 我國的金融債券主要有（ ）。A、政策性銀行金融債券B、信用公司債券C、證券公司債券D、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d75、 （ ）屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。A、股票交割B、現(xiàn)金交割C、混合交割D、債券交割標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c76、 對(duì)債券與股票的比較，正確的是（ ）。A、總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表C、發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要D、債券是一種有期證券;股票是一種無期證券標(biāo)準(zhǔn)答案： a，

27、 b， d77、 證券投資基金的特點(diǎn)有（ ）。A、集合投資B、分散風(fēng)險(xiǎn)C、專業(yè)理財(cái)D、穩(wěn)定市場標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c78、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是（ ）。A、開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C、開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請(qǐng)D、開放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場供求影響標(biāo)準(zhǔn)答案： c， d79、 我國基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（ ）。A

28、、在最近一個(gè)年度末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣C、經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上D、最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d80、 目前，我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要有（ ）。A、QDII業(yè)務(wù)B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、企業(yè)年金管理D、投資咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d81、 金融遠(yuǎn)期合約主要包括（ ）。A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議B、遠(yuǎn)期債券合約C、遠(yuǎn)期股票合約D、遠(yuǎn)期外匯合約標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d82、 關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是（ ）。A、金

29、融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益C、通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d83、 按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（ ）。A、認(rèn)購權(quán)證B、認(rèn)股權(quán)證C、備兌權(quán)證D、認(rèn)沽權(quán)證標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d84、 選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個(gè)

30、股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于（ ）原因。A、滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為B、滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)C、滬深300指數(shù)每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)，能夠有效地提高投資者的操作積極性D、滬深300指數(shù)的編制吸收了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級(jí)靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)

31、揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d85、 2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是（ ）。A、發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加B、機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加C、機(jī)構(gòu)投資者范圍增加D、二級(jí)市場交易尚不活躍標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d86、 下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述正確的是（ ）。A、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段B、通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率C、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D、上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答案：

32、a， c， d87、 某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實(shí)際收益率為（ ）。A、11%B、7%C、9%D、2%標(biāo)準(zhǔn)答案： b88、 根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（ ）。A、2%B、3%C、4%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案： b89、 公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。A、公司債券的期限為1年以上B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元C、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D、公司在最近1年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c90、

33、關(guān)于我國股票發(fā)行方式的論述正確的是（ ）。A、股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購B、我國的股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票C、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式D、股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上公開發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d91、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小

34、企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）B、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上C、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)D、連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b92、 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有（ ）。A、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)

35、系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶B、證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令C、證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d93、 證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（ ）。A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突B、具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司

36、經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平C、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突D、最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c， d94、 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元B、具有符合證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形D、最近3年在稅務(wù)、工

37、商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d95、 下面關(guān)于證券公司的說法，正確的是（ ）。A、世界各國對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行B、證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者C、日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司D、證券法將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c96、 下列屬于操縱市場行為的是（ ）。A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用

38、信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C、在自己實(shí)際控制韻賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c97、 根據(jù)中華人民共和國刑法規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融

39、機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的D、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b98、 證券投資者保護(hù)基金的來源是（ ）。A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入

40、基金B(yǎng)、所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0、5%-5%繳納基金C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d99、 下列選項(xiàng)中，（ ）不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)。A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額C、公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c100、 上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（ ）。A、招殷說明書B、上市公告書C、定期報(bào)告D、臨時(shí)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b，

41、 c， d三、判斷題（判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題0、5分）101、 證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確102、 私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確103、 單個(gè)投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤104、 我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投

42、資于股票二級(jí)市場。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確105、 我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確106、 股票和投資基金是證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤107、 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確108、 發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤109、 從理論上說，不論是分割還是合并，都會(huì)增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)

43、誤110、 股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確111、 現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤112、 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤113、 在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部面向社會(huì)公眾公開發(fā)行。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤114、 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確115、

44、國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確116、 以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國特色的地方政府債券。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤117、 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤118、 附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確119、 在我國，個(gè)人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。（）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確120、混

45、合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。（）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤121、 憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確122、 截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對(duì)比重。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確123、 債券基金的收益會(huì)受市場利率的影響，當(dāng)市場利率上調(diào)時(shí)，其收益也會(huì)隨之上升。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤124、 封閉

46、式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確125、 ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確126、 保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。目前，我國已有保本基金。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確127、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤128、 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入資本公積。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤129、 指數(shù)基金因始終保持即期的市

47、場平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低，因此通常又被稱為平衡型基金。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤130、 基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確131、金融期貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具（或金融變量）的未來價(jià)格。（）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確132、 從理論上說，期權(quán)購買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤133、 在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確134、 根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確135、 目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。（ ）標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤136、 按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)