SA8000社會(huì)責(zé)任內(nèi)審檢查表及報(bào)告

1、社會(huì)責(zé)任管理體系內(nèi)審檢查表審核內(nèi)容是否備注1.工廠是否有明確的招工程序，并采取有效的措施鑒別工人年齡和年齡文件2.工廠是否保存所以工人的人事檔案，包括年齡文件副木和入職日期3.工廠是否建立未成年工名冊(cè)及工作崗位，是否辦理未成年工登記證和定期安排 健康檢查，是否安排他們從事危險(xiǎn)的或者有害健康的工作4.工人是否了解工廠的禁止童工和保護(hù)未成年工的政策和程序？5. 若有發(fā)現(xiàn)童工，工廠是否釆取有效的補(bǔ)救措施，并通知當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門(mén)？6. 工人是否清楚勞動(dòng)合同的條款及工廠規(guī)定，是否明白自由雇用的權(quán)利？7. 工廠是否保存工人身份證原件，工人是否需要交納押金？8. 工人與工廠是否有大額或長(zhǎng)期的借貸關(guān)系，除了以工抵

2、債外是否還有其它還債 方式？9.通過(guò)合理的辭工申請(qǐng)，工人離開(kāi)工廠時(shí)能否領(lǐng)取全部工資？10.工廠是否限制工人的行動(dòng)白由，如工人下班后不能離開(kāi)工廠或宿舍？11.工廠是否強(qiáng)迫工人加班，如不加班可能遭到罰款或解雇？12.工廠保安是否監(jiān)視、脅迫或強(qiáng)迫工人勞動(dòng)，限制工人行動(dòng)自由？13.工廠是否使用囚犯或勞改犯、或者使用監(jiān)獄或勞改工廠作為分包商？14.工廠是否任命一名高級(jí)管理代表負(fù)責(zé)工廠安全衛(wèi)生工作，是否建立安全責(zé)任制度，將安全責(zé)任分配給各個(gè)級(jí)別的主管，并為他們提供合適的培訓(xùn)？15.工廠是否聘請(qǐng)外部安全專(zhuān)家進(jìn)行定期安全衛(wèi)生審核和評(píng)估，并提供職業(yè)建議？16.工廠是否制訂合適而有效的安全衛(wèi)生計(jì)劃和程序，向工人傳

3、達(dá)，并有效執(zhí)行？17.工廠是否建立獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施，鼓勵(lì)工人遵守工廠安全衛(wèi)生規(guī)定和勞動(dòng)紀(jì)律？18.工廠是否定期檢查廠房和設(shè)備，如廠房結(jié)構(gòu)、消防出口、消防器材、機(jī)器安全 裝置、起重設(shè)備、鍋爐和壓力容器、化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)、應(yīng)急照明設(shè)備和個(gè)人防護(hù)用品 等等，確保工作場(chǎng)所的安全衛(wèi)生至少符合法律的規(guī)定？19.工廠是否定期測(cè)試工作場(chǎng)所的空氣質(zhì)量，特別是有毒有害工作場(chǎng)所，如噴漆和 電鍍車(chē)間？20.工廠是否建立合理的工傷和意外事故報(bào)告和調(diào)查報(bào)告程序，釆取合理的糾正措 施，并保持合理的記錄？21.工廠在過(guò)去的一年是否發(fā)生重大懣外事故，如火災(zāi)、因工傷亡事故，或者因違 反安全法規(guī)遭到政府部門(mén)的警告或處罰？22.工廠是否

4、建立工會(huì)或者類(lèi)似代表工人的組織，如工友會(huì)、福利會(huì)或康樂(lè)會(huì)？23.工人代表是否經(jīng)過(guò)選舉產(chǎn)生，張榜公布，并得到工人的認(rèn)可？24.工廠是否支持工人代表的活動(dòng)，如提供場(chǎng)所、資金和時(shí)間？25.工人代表是否與工廠管理代表定期和不定期召開(kāi)會(huì)議，討論工人關(guān)心的問(wèn)題， 并保存會(huì)議記錄？26.工廠是否與工人代表進(jìn)行集體談判，簽署集體談判協(xié)議，并傳達(dá)給工人？27.工廠是否歧視工人代表，工人代表是否享有平等的工作機(jī)會(huì)，是否可以在工作 場(chǎng)所訪問(wèn)工人而不受限制？28.工廠在過(guò)去的兩年是否發(fā)生罷工或抗議行動(dòng)，如有，原因是什么，又如何處理？29.工廠政策、程序和守則是否含有歧視性的規(guī)定？30.工廠口常運(yùn)作活動(dòng)是否有歧視行為？

5、31.工廠招工是否有年齡、性別等方面的限制？32.工廠的工資報(bào)酬政策是否同工同酬、男女平等？33.工廠決定雇用、加薪、升職、解聘和退休等事務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)是什么？34.工廠是否制訂明確的程序，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)處理歧視和性騷擾投訴？35. 一旦發(fā)生歧視行為或者性騷擾，工人采取何種方式投訴？36.工廠是否容許體罰員工？37.工廠是否發(fā)生打罵工人的行為，是否允許主管或保安打罵工人？38.工廠是否制訂明確的獎(jiǎng)懲制度，該制度是否合理合法，工人是否明白這些制度， 工人不服處罰決定，他該如何投訴和申訴？39.工廠工人違反廠規(guī)及懲罰行為是否有書(shū)面記錄，并完整保存？40.如果發(fā)生打罵工人的現(xiàn)象，工人如何投訴和申訴？41.工

6、廠是否保存完整而真實(shí)的工人工作時(shí)間記錄？42.工廠采取何種方式記錄工作時(shí)間，工人上班或加班，是否可以不記錄工作時(shí)間？43.工人是否每周至少休息一天，工人是否有合理的工間休息時(shí)間？44.工廠是否根據(jù)法規(guī)的規(guī)定計(jì)算和支付工人的加班工資？45.工人在一個(gè)以上的崗位工作是否分別記錄工作時(shí)間？46.工人是否需要將工作帶岀工廠工作而不用記錄工作時(shí)間？47.工人是否需耍完成“定額”而加班工作，但不用記錄工作時(shí)間？48.工廠是否申請(qǐng)綜合計(jì)算工時(shí)制或不定時(shí)工作制，并合理安排工人休息？49.工廠是否濫用綜合計(jì)算工時(shí)制、不定時(shí)工作制或集體談判協(xié)議？50.工廠是否提供完整而真實(shí)的工資數(shù)據(jù)，是記件工資制還是計(jì)時(shí)工資制？

7、51.工人標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)間的工資是否達(dá)到當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，并能滿(mǎn)足工人的需要？52.工廠是否支付每年門(mén)天的法定假期工資？53.工廠的臨時(shí)工、學(xué)徒工、試用工的期限多長(zhǎng)，他們的工資如何計(jì)算和發(fā)放？54.工廠是否為女工提供至少98天的有薪產(chǎn)假？55.工廠是否為工人辦理社會(huì)保險(xiǎn)，包括-工傷、養(yǎng)老、醫(yī)療、生育和失業(yè)保險(xiǎn)？56.工廠是否按時(shí)發(fā)放工資，是否發(fā)生過(guò)拖欠工資的現(xiàn)象？檢查人:日期:社會(huì)責(zé)任內(nèi)審報(bào)告一、審核目的1、評(píng)價(jià)工廠企社會(huì)責(zé)任管理體系的符合性和有效性。二、審核范圍企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系所涉及的機(jī)關(guān)部門(mén)、基層單位及所屬項(xiàng)目體的相關(guān)場(chǎng)所、人員、活動(dòng)、設(shè)施。三、審核依據(jù)1、sedex社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)2、工廠社

8、會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)、程序文件匯編（新a版）。3、有關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。四、審核員 組匕胡陽(yáng)組員：張生、凌生培五、審核綜述本次審核自2013年12月10日開(kāi)始至2013年12月10日結(jié)束，共檢查了社會(huì)責(zé)任管理體系有關(guān)的管理、辦公室、 生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)。本次審核是社會(huì)責(zé)任管理體系實(shí)施以來(lái)的第一次，通過(guò)審核，審核組認(rèn)為，工廠社會(huì)責(zé)任管理體系自2013年7月2 日進(jìn)入試運(yùn)行半年以來(lái)，各部門(mén)比較重視貫標(biāo)工作，通過(guò)多種形式開(kāi)展教育活動(dòng)，宣傳工廠社會(huì)責(zé)任方針和目標(biāo)、 健康安全衛(wèi)生知識(shí)，對(duì)3名管理人員進(jìn)行管理體系文件和要求的培訓(xùn)，按照社會(huì)責(zé)任管理體系文件的規(guī)定，各部 門(mén)和各基層單位進(jìn)一步明確了各自的管理職責(zé)。工

9、廠嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法，依法保護(hù)職工的合 法權(quán)益。工廠所有員工均已經(jīng)按照國(guó)家和地方有關(guān)法律法規(guī)與工廠簽訂了勞動(dòng)合同。工廠按照國(guó)家和地方法 律法規(guī)建立包括禁止童工，禁止強(qiáng)妲勞動(dòng)，禁止歧視和騷擾，薪酬體系、激勵(lì)機(jī)制，以及社保、醫(yī)保、工傷、失 業(yè)、生育在內(nèi)的保險(xiǎn)與福利制度。健全勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度，保障職工勞動(dòng)安全。工廠組建了 “安全檢查小組”，組織每季一次的安全生產(chǎn)大檢查， 將檢查結(jié)果公布，督促整改。在勞動(dòng)環(huán)境方面，工廠出資落實(shí)了三大措施：一是根據(jù)工作崗位，配備特殊保護(hù)措 施，如提供特殊工作服、加厚勞保鞋和護(hù)目鏡等；二是提高安全防護(hù)硬件等級(jí)，如添置各種消防、應(yīng)急設(shè)備，火 警警報(bào)器和對(duì)員工進(jìn)行工資福利、休息休假、勞動(dòng)保護(hù)和培訓(xùn)教育，并按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)有關(guān)規(guī)定支付員工底新和加班費(fèi)。 對(duì)工資、福利、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、社會(huì)保險(xiǎn)等涉及員工切身利益的事項(xiàng)，通過(guò)員工代表的形式聽(tīng)取員工的意見(jiàn)。綜上所述，審核組認(rèn)為我廠社會(huì)責(zé)任管理體系基本符合sedex要求，并能有效的運(yùn)行。但是，由于一體化管理 體系建立與實(shí)施時(shí)間不反，審核組也發(fā)現(xiàn)了新體系建立和實(shí)施中的一些有待改進(jìn)的問(wèn)題，并選擇有代表性的問(wèn)題, 開(kāi)出2項(xiàng)不合格報(bào)告。有關(guān)部門(mén)已制定了糾正措施和實(shí)施計(jì)劃，現(xiàn)正按計(jì)劃組織實(shí)施。經(jīng)分析，這次審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題主要表現(xiàn)：1、一車(chē)間