行政審批服務局采購內(nèi)控管理制度

1、行政審批服務局采購內(nèi)控管理制度為加強對采購活動的內(nèi)部控制管理，規(guī)范采購活動中的權(quán)力運行，強化內(nèi)部 流程控制，促進采購提質(zhì)增效，根據(jù)關(guān)于進一步完善政府采購預算單位內(nèi) 部控制制度的通知（財采2019） 42號）等文件精神，制定本制度。一、適用范圍市行政審批局內(nèi)部使用財政性資金采購貨物、工程和服務。二、職責分工（-）成立采購工作領導小組，局長擔任組長，副局長和分管辦公室的局領 導擔任副組長，領導小組下設采購辦公室（以下簡稱“局采購辦”），辦公 室設在局辦公室，由分管辦公室的局領導兼任局采購辦主任，負責采購的牽 頭工作。確定兩名政府采購專管員，報市政府采購管理辦公室備案。局采購 工作領導小組負責局采購

2、工作，審定采購管理辦法和相關(guān)規(guī)章制度，討論、 決定招標采購工作中遇到的重大問題，審批特殊情況的采購項目，督導、檢 查局政府采購工作開展情況等。（二）局采購辦根據(jù)局采購工作領導小組授權(quán)，負責制定采購管理辦法和相 關(guān)規(guī)章制度。負責研究確定本單位政府采購活動的代理機構(gòu)和采購方式選擇, 組織采購活動，合同簽訂，項目驗收，結(jié)果評價等。負責對所簽訂的政府采 購合同進行統(tǒng)一登記編號，并及時將政府采購資料分類整理、歸檔保存。負 責根據(jù)法律法規(guī)和人員變化及時修訂完善本辦法。（三）人事財務科負責編制年度政府采購預算，報備政府采購實施計劃，公 開政府采購信息，審核政府采購結(jié)算手續(xù)，支付采購款項。與市政府采購監(jiān) 管部

3、門保持密切聯(lián)系，及時了解掌握政府采購各項法規(guī)、政策、規(guī)定、要求 及動態(tài)，協(xié)調(diào)采購工作。（四）政策法規(guī)科負責采購文件、合同等合法性審核，提供法律咨詢服務， 協(xié)助處理質(zhì)疑投訴等相關(guān)事宜。（五）機關(guān)黨委負責對政府采購活動進行全程監(jiān)督，對相關(guān)質(zhì)疑、投訴舉報 進行調(diào)查。（六）采購科室負責編報采購計劃，提出并充分論證建設方案，進行市場調(diào) 研，合理制定參數(shù)及項目最高限價，參與采購活動，對采購過程中的質(zhì)疑進 行答復，并具體執(zhí)行采購合同，進行采購項目的驗收，將采購資料、檔案等 及時移交局采購辦存檔。三、流程控制（一）采購預算各采購科室在編報下一財政年度預算時，應向人事財務科報送采購項目及資 金計劃，人事財務科審

4、核匯總，呈請局黨組會研究審定后，報市財政局審批。 采購預算一經(jīng)批復，應嚴格執(zhí)行。對未按規(guī)定申報或未納入采購預算的采購 項目，原則上不予調(diào)整，確因最新政策要求落實的，按程序逐級報批。（二）采購方式、方法1. 采購預算金額超過市政府采購限額標準或者集中采購目錄以內(nèi)自行采購標 準（以下統(tǒng)稱“標準”）的應委托代理機構(gòu)依法實行政府采購。采用以下方 式：公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源采購、詢價 等法定方式。未達到上述標準的，應按照競爭擇優(yōu)的原則自行采購。2. 屬于自行采購的項目，由局采購辦會同采購科室參照政府采購方式或采用 競價、綜合比選、定向委托、競爭性評審等方式進行采購，同時做好

5、采購活 動記錄。采取綜合比選、競價采購、競爭性評審、詢價、公告等采購方式的，供應商 原則上不少于三家，由局采購辦三名以上單數(shù)組成評審小組，必要時抽取相 關(guān)領域?qū)＜?，對采購文件作出響應的供應商，采取法律法?guī)范圍內(nèi)的采購方 式進行評審，確定成交供應商。對采購文件作實質(zhì)性響應的供應商不足三家 的，經(jīng)采購工作領導小組同意，按照原定的采購方式進行評審，確定成交供 應商。辦公用品、文件印刷、飲用水等日常用品，耗材、儀器設備維?？梢?采用年度采購預算為單次采購金額計，采用綜合評價方式遴選出1-3家定點 供應商，采購單位在定點供應商中擇優(yōu)選定供應商。遴選出的供應商合同期 不得超過1年。采取單一來源方式采購的，

6、須符合下列情形之一：一是只能從唯一供應商處 采購；二是不可預見的緊急情況；三是經(jīng)公告只有一家供應投報，且文件沒 有傾向性限制性的；四是為了保證一致或配套服務從原供應商添購原合同金 額10%以內(nèi)的情形的，由采購單位提出書面申請說明原因，經(jīng)分管領導同意、 采購辦公室審核，報主要領導批準同意后，由采購評審小組與供應商談判，在保證質(zhì)量的前提下，爭取最低價格。如遇特殊情況：發(fā)生重大農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、重大動物疫情、森林防火等 突發(fā)事件，需緊急采購相關(guān)檢測設備、試劑耗材、消防滅火物資等，經(jīng)主要 領導同意后直接采購，事后提供書面情況報告、補辦手續(xù)。4.委托采購代理機構(gòu)實施采購的，應當與采購代理機構(gòu)依法簽訂政

7、府采購委 托代理協(xié)議，明確代理采購的范圍、權(quán)限和期限等具體事項，嚴格按照委托 代理協(xié)議開展采購活動。（三）組織實施政府采購自行采購和政府采購需分類進行，采購辦理流程如下：1. 自行采購項目。采購金額在5000元（含）以內(nèi)的，由采購科室填寫物品采購申請單，局采 購辦主任和采購科室的分管局領導同意后，由局采購辦會同采購科室直接采 購。采購金額在5000元以上5萬元（不含）以下，由采購科室填寫局長辦公會 議題提報單，提請局長辦公會議研究決定，由局采購辦會同采購科室進行 采購。采購金額在5萬元以上50萬元（不含）以下，由采購科室填寫黨組會議議 題提報單，提請局黨組會議研究決定，由局采購辦或委托在財政部

8、門備案 的代理機構(gòu)組織實施。采購金額50萬元以上，由采購科室填寫黨組會議議題提報單，提請局黨 組會議研究決定，由代理公司按照政府采購程序組織實施。2. 政府采購項目。（1）采購科室根據(jù)需求提報政府采購申請，人事財務科根據(jù)申請和局年度預 算情況決定項目資金來源，采購科室報局黨組會研究通過后，由局采購辦組 織實施。（2）局采購辦按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，競爭擇優(yōu)選取采購代理機構(gòu)。采購代 理機構(gòu)選擇程序為：一是制定公告。局采購辦在政府采購項目具備招標采購條件后，根據(jù)項目規(guī) 模、專業(yè)復雜程度、周期等情況，制定選取采購項目采購代理機構(gòu)公告。二是公開報名。在市行政審批服務局網(wǎng)站發(fā)布公告，同時在市行政審批局辦

9、公室（市昌潤南路153號）公開報名。符合報名條件的采購代理機構(gòu)書面申 請報名，并按要求提交報名資料。三是組建比選小組。由局采購辦所有成員組成比選小組，按照比選標準對報 名公司進行比選，選出一名采購代理機構(gòu)。四是公示。在市行政審批服務局網(wǎng)站公示3個工作日，公示期滿無異議后確 定作為項目采購代理機構(gòu)。（3）招標代理機構(gòu)與局采購辦共同制定相關(guān)招標文件。招標采購文件制定完 畢后，經(jīng)研究通過后方可發(fā)布招標采購公告。（4）根據(jù)工作實際，由局長授權(quán)監(jiān)督人員和采購人代表執(zhí)行對政府采購專家 抽取、現(xiàn)場詳審進行監(jiān)督和采購人代表參與評標活動。（5）評標活動結(jié)束后，向局黨組作書面匯報。（四）簽訂合同根據(jù)采購項目實際情

10、況，對需簽訂合同的，由采購科室、政策法規(guī)科、黨建 辦公室審核確定采購合同內(nèi)容，并將審核無誤的合同交采購辦主任簽字加蓋 公章后留存。（五）驗收與結(jié)算采購項目完成后，根據(jù)具體情況，自行組織項目驗收或委托采購代理機構(gòu)驗 收。自行組織項目驗收的，局采購辦成員不得低于三人參與。委托采購代理 機構(gòu)驗收的，應當對驗收結(jié)果進行書面確認。驗收結(jié)束后，應出具驗收材料， 列明驗收情況，由驗收雙方共同簽署。采購科室應及時辦理結(jié)算手續(xù)，需提供采購申請報告、采購項目評估報告、 采購合同、驗收意見、固定資產(chǎn)登記手續(xù)等材料作為報銷條件。投資類、發(fā) 展類項目采購完成后，采購科室需提供項目的績效評價。（六）檔案管理采購科室應根據(jù)

11、實際項目情況對項目全套資料進行收集整理，保證資料的完 整、真實、有效。采購員應對經(jīng)辦的采購操作中形成的審批表和材料等采購 記錄按照規(guī)定妥善保管，整理歸檔。采購科室和采購員應確保采購檔案資料 的真實性、完整性和有效性，不得偽造、變造、隱匿或者擅自銷毀。四、制度要求（-）崗位分設。設兩名政府采購專管員，進行政府采購各項流程時采購專 管員應當參與。采購需求制定與內(nèi)部審核、采購文件編制與復核、合同簽訂 與驗收等崗位原則上應當分開設置。對于單一來源采購項目議價、合同簽訂、 履約驗收等相關(guān)業(yè)務，原則上應當由兩人以上共同辦理，并明確主要負責人 員。執(zhí)行政府采購政策，遵守廉潔紀律，遵守保密規(guī)定，增強采購計劃性， 加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制，做到公正廉潔、誠實守信，確保采購工作公開、公平、 公正。（二）回避制度。機關(guān)各科室相關(guān)人員、采購代理機構(gòu)、評審專家與供應商 之間有利害關(guān)系的，應當回避。參與論證、會審的專家不得參加本項目政府 采購評審工作。除單一來源采購項目外，為采購項目提供整體設計、規(guī)范編 制或者項目管理、監(jiān)理、檢測等服務的供應商，不得再參加該項