企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

1、GB/T 294902013企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范GB/T 29490-20132013年2月7日發(fā)布2013年3月1日實(shí)施目 次前 言II引 言III1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語和定義14 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系24.1 總體要求24.2 文件要求25 管理職責(zé)35.1 管理承諾35.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針35.3 策劃45.4 職責(zé)、權(quán)限和溝通45.5 管理評(píng)審46 資源管理56.1 人力資源56.2 基礎(chǔ)設(shè)施66.3 財(cái)務(wù)資源66.4 信息資源67 基礎(chǔ)管理67.1 獲取67.2 維護(hù)67.3 運(yùn)用67.4 保護(hù)77.5 合同管理87.6 保密88 實(shí)施和運(yùn)行88.1 立項(xiàng)88.2 研究開發(fā)

2、88.3 采購88.4 生產(chǎn)98.5 銷售和售后99 審核和改進(jìn)99.1 總則99.2 內(nèi)部審核99.3 分析與改進(jìn)913前 言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.12009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：馬維野、雷筱云、馬鴻雅、劉海波、徐俊峰、唐恒、常利民、袁雷峰、張杰軍、張艷、楊哲、黃晶、韓奎國、岳高峰。引 言0.1概述本標(biāo)準(zhǔn)提供基于過程方法的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模型，指導(dǎo)企業(yè)策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。0.2 過程方法策劃相關(guān)方相關(guān)方改進(jìn)實(shí)施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的需求知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成效檢查圖1 基于過程方法的企業(yè)知識(shí)

3、產(chǎn)權(quán)管理模型利用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的任何一項(xiàng)或一組活動(dòng)可視為一個(gè)過程。通常，一個(gè)過程的輸出將直接成為下一個(gè)過程的輸入。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是企業(yè)管理體系的重要組成部分，該體系作為一個(gè)整體過程，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)四個(gè)環(huán)節(jié)，如圖1所示。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的輸入是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的需求，一般包括：a） 開發(fā)新產(chǎn)品，研發(fā)新技術(shù)；b) 提高產(chǎn)品附加值，擴(kuò)大市場(chǎng)份額；c） 防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保障投資安全；d) 提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益。通過持續(xù)實(shí)施并改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，輸出一般包括：a) 激勵(lì)創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；b) 靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，改善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位；c）

4、 全面保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展；d） 系統(tǒng)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。本標(biāo)準(zhǔn)采用過程方法： a） 策劃：理解企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需求，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；b） 實(shí)施：在企業(yè)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（產(chǎn)品的立項(xiàng)、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后）中獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；c） 檢查：監(jiān)控和評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效果；d） 改進(jìn)：根據(jù)檢查結(jié)果持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。0.3原則本標(biāo)準(zhǔn)提出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的指導(dǎo)原則：a) 戰(zhàn)略導(dǎo)向統(tǒng)一部署經(jīng)營發(fā)展、科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，使三者互相支撐、互相促進(jìn)。b) 領(lǐng)導(dǎo)重視最高管理者的支持和參與是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵，最高管理層應(yīng)全面負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。c) 全員參

5、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)充分發(fā)揮全體員工的創(chuàng)造性和積極性。0.4 影響因素企業(yè)實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)考慮以下因素：a) 經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，法律和政策要求；b) 企業(yè)的發(fā)展需求、競(jìng)爭(zhēng)策略、所屬行業(yè)特點(diǎn)；c) 企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品及核心技術(shù)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于有下列愿望的企業(yè)：a） 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系；b) 運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系；c） 尋求外部組織對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的評(píng)價(jià)。事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等其他組織，可參照本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求執(zhí)行。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少

6、的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用適用于本文件。GB/T 190002008 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T 213742008 知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息 基本詞匯3 術(shù)語和定義GB/T 190002008和 GB/T 213742008界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán) intellectual property在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對(duì)自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有的專有權(quán)，其范圍包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源

7、以及民間文藝等。GB/T21374-2008,術(shù)語和定義3.1.13.2過程 process將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)。GB/T19000-2008,定義3.4.13.3產(chǎn)品 product過程的結(jié)果。注1：有下列四種通用的產(chǎn)品類別：服務(wù)（如運(yùn)輸）；軟件（如計(jì)算機(jī)程序、字典）；硬件（如發(fā)動(dòng)機(jī)機(jī)械零件）；流程性材料（如潤滑油）。許多產(chǎn)品由分屬于不同產(chǎn)品類別的成分構(gòu)成，其屬性是服務(wù)、軟件、硬件或流程性材料取決于產(chǎn)品的主導(dǎo)成分。例如：產(chǎn)品“汽車”是由硬件（如輪胎）、流程性材料（如：燃料、冷卻液）、軟件（如：發(fā)動(dòng)機(jī)控制軟件、駕駛員手冊(cè)）和服務(wù)（如銷售人員所做的操作說明）所組成。注2

8、：服務(wù)通常是無形的，并且是在供方和顧客接觸面上需要完成至少一項(xiàng)活動(dòng)的結(jié)果。服務(wù)的提供可涉及，例如：在顧客提供的有形產(chǎn)品（如需要維修的汽車）上所完成的活動(dòng)；在顧客提供的無形產(chǎn)品（如為準(zhǔn)備納稅申報(bào)單所需的損益表）上所完成的活動(dòng)；無形產(chǎn)品的交付（如知識(shí)傳授方面的信息提供）；為顧客創(chuàng)造氛圍（如在賓館和飯店）。軟件由信息組成，通常是無形產(chǎn)品，并可以方法、報(bào)告或程序的形式存在。硬件通常是有形產(chǎn)品，其量具有計(jì)數(shù)的特性。流程性材料通常是有形產(chǎn)品，其量具有連續(xù)的特性。硬件和流程性材料經(jīng)常被稱為貨物。GB/T 19000-2008,定義3.4.23.4體系 system相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。GB/T 19

9、000-2008，定義3.2.13.5管理體系 management system建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。注：一個(gè)組織的管理體系可包括若干個(gè)不同的管理體系，如質(zhì)量管理體系、財(cái)務(wù)管理體系或環(huán)境管理體系。GB/T 19000-2008，定義3.2.23.6知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針 intellectual property policy知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向。3.7知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè) intellectual property manual規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的文件。4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系4.1 總體要求企業(yè)應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)施、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，保持其有效性，并形成文件。4.2 文

10、件要求4.2.1 總則知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括： a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)；c) 本標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和記錄。 注：本標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)的“形成文件的程序”，是指建立該程序，形成文件，并實(shí)施和保持。一個(gè)文件可以包括一個(gè)或多個(gè)程序的要求；一個(gè)形成文件的程序的要求可以被包含在多個(gè)文件中。4.2.2 文件控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件是企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的依據(jù)，應(yīng)確保：a) 發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；b) 文件中的相關(guān)要求明確；c) 按文件類別、秘密級(jí)別進(jìn)行管理；d) 易于識(shí)別、取用和閱讀；e)對(duì)因特定目的需要保留的失效文件予以標(biāo)記。4.2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)編制

11、知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)并保持其有效性，具體內(nèi)容包括： a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件；b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊?；c) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。4.2.4 外來文件與記錄文件編制形成文件的程序，規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需的控制。對(duì)外來文件和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系記錄文件應(yīng)予以控制并確保：a) 對(duì)行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進(jìn)行有效管理，確保其來源與取得時(shí)間可識(shí)別；b) 建立、保持和維護(hù)記錄文件，以證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求，并有效運(yùn)行；c) 外來文件與記錄文件完整，明確保管方式和保管期限。5 管理職責(zé)5.1 管理承諾

12、最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，應(yīng)通過以下活動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性： a) 制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針；b) 制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；c) 明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通； d) 確保資源的配備；e) 組織管理評(píng)審。5.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)、發(fā)布企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并確保方針：a) 符合相關(guān)法律和政策的要求；b) 與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應(yīng)；c) 在企業(yè)內(nèi)部得到有效運(yùn)行；d) 在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審；e) 形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持； f) 得到全體員工的理解。 5.3 策劃5.3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃最高管理者應(yīng)確保:a) 理解相關(guān)方的需求，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行

13、策劃，滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的要求；b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)活動(dòng)得到有效運(yùn)行和控制；c) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。5.3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)最高管理者應(yīng)針對(duì)企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：a) 形成文件并且可考核；b) 與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。5.3.3 法律和其他要求最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)建立、實(shí)施并保持形成文件的程序，以便： a) 識(shí)別和獲取適用的法律和其他要求，并建立獲取渠道；b) 及時(shí)更新有關(guān)法律和其他要求的信息，并傳達(dá)給員工。5.4 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.4.1 管理者代表最高管理者應(yīng)在企業(yè)最高管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其

14、承擔(dān)以下職責(zé)：a) 確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和保持；b) 向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效和改進(jìn)需求；c) 確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；d) 落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；e) 確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。5.4.2 機(jī)構(gòu)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，或委托專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理，承擔(dān)以下職責(zé)：a) 制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；b) 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系；c) 參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)；d) 負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理工作。其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。5.4.3 內(nèi)部溝通建立溝通渠道，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體

15、系有效運(yùn)行。5.5 管理評(píng)審5.5.1 評(píng)審要求最高管理者應(yīng)定期評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性。5.5.2 評(píng)審輸入評(píng)審輸入應(yīng)包括：a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)；b) 企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；c) 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息；d) 技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)；e) 前期審核結(jié)果。5.5.3 評(píng)審輸出評(píng)審輸出應(yīng)包括：a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)改進(jìn)建議； b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議；c) 資源需求。6 資源管理6.1 人力資源6.1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并采取適當(dāng)措施，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員滿足相應(yīng)的條件。6.1.2 教育與培訓(xùn)組織開展知識(shí)產(chǎn)

16、權(quán)教育培訓(xùn)，包括以下內(nèi)容：a) 規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的教育培訓(xùn)要求，制定計(jì)劃并執(zhí)行；b) 組織對(duì)全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；c) 組織對(duì)中、高層管理人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；d) 組織對(duì)研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄。6.1.3 人事合同通過勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款；明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；必要時(shí)應(yīng)約定競(jìng)業(yè)限制和補(bǔ)償條款。6.1.4 入職對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)于研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識(shí)

17、產(chǎn)權(quán)聲明文件。6.1.5 離職對(duì)離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，應(yīng)簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。6.1.6 激勵(lì)明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任。6.2 基礎(chǔ)設(shè)施根據(jù)需要配備相關(guān)資源，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行：a) 軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b) 辦公場(chǎng)所。6.3 財(cái)務(wù)資源應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行：a) 用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴訟和培訓(xùn)等事項(xiàng)；b) 用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；c) 用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)；d)

18、 有條件的企業(yè)可設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。6.4 信息資源應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a) 建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；b) 對(duì)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c) 在對(duì)外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批； d) 有條件的企業(yè)可建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及時(shí)更新。7 基礎(chǔ)管理7.1 獲取應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a) 根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確獲取的方式和途徑；b) 在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析；c) 保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄；d) 保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。7.2 維護(hù)應(yīng)編制形成

19、文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a) 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；c) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；d) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄；e) 有條件的企業(yè)可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級(jí)管理。7.3 運(yùn)用7.3.1 實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a) 促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)； b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評(píng)估。7.3.2 投融資投融資活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評(píng)估。在境外投資前，應(yīng)針對(duì)目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。7.3.3 企業(yè)重組

20、企業(yè)重組工作應(yīng)滿足以下要求：a) 企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對(duì)目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估。b) 企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本企業(yè)未來競(jìng)爭(zhēng)力的影響。7.3.4 標(biāo)準(zhǔn)化參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足以下要求：a) 參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；b) 牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。7.3.5 聯(lián)盟及相關(guān)組織參與或組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟及相關(guān)組織應(yīng)滿

21、足以下要求：a) 參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評(píng)估；b) 組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術(shù)建立專利池。7.4 保護(hù)7.4.1 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a) 采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；b) 定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案；c) 有條件的企業(yè)可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)測(cè)，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。7.4.2 爭(zhēng)議處理應(yīng)編制形成文件

22、的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a) 及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；b) 在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評(píng)估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影響，選取適宜的爭(zhēng)議解決方式。7.4.3 涉外貿(mào)易涉外貿(mào)易過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作包括：a) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；b) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；c) 對(duì)向境外銷售的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施。7.5 合同管理加強(qiáng)合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：a) 應(yīng)對(duì)合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查，

23、并形成記錄；b) 對(duì)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；c) 在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；d) 承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。7.6 保密應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a) 明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸權(quán)限；b) 明確可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；c) 明確涉密信息，規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；d) 明確涉密區(qū)域

24、，規(guī)定客戶及參訪人員活動(dòng)范圍等。8 實(shí)施和運(yùn)行8.1 立項(xiàng)立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a) 分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；b) 通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；c) 進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。 8.2 研究開發(fā)研究開發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a) 對(duì)該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析；b) 在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；c) 跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；d) 督促研究人員及時(shí)報(bào)告研