進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記操作規(guī)范

1、進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記操作規(guī)范一、行政審批項(xiàng)目名稱、性質(zhì)（一）名稱：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記。（二）性質(zhì)：行政許可。二、設(shè)定依據(jù)中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法實(shí)施條例（2005年8月10日國(guó)務(wù)院第101次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第447號(hào)）第二十二條：國(guó)家對(duì)進(jìn)口可用作原料的固體廢物的國(guó)外供貨商、國(guó)內(nèi)收貨人實(shí)行注冊(cè)登記制度，國(guó)外供貨商、國(guó)內(nèi)收貨人在簽訂對(duì)外貿(mào)易合同前，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)家質(zhì)檢總局或者出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記。三、實(shí)施權(quán)限和實(shí)施主體廣西出入境檢驗(yàn)檢疫局負(fù)責(zé)審批。四、行政審批條件進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記管理實(shí)施細(xì)則（試行

2、）（質(zhì)檢總局2009年第91號(hào)公告）第六條規(guī)定：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)內(nèi)收貨人”）申請(qǐng)注冊(cè)登記應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具有合法的進(jìn)出口貿(mào)易經(jīng)營(yíng)資質(zhì)；（二）具有固定的辦公場(chǎng)所；（三）熟悉并遵守中國(guó)檢驗(yàn)檢疫、環(huán)境保護(hù)技術(shù)規(guī)范等強(qiáng)制性要求和相關(guān)環(huán)境保護(hù)控制標(biāo)準(zhǔn)；（四）按照進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審要求，建立并運(yùn)行質(zhì)量管理制度；（五）具有相對(duì)穩(wěn)定的供貨來(lái)源和國(guó)內(nèi)利用單位。五、實(shí)施對(duì)象和范圍實(shí)施對(duì)象：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記管理實(shí)施細(xì)則（試行）（質(zhì)檢總局2009年第91號(hào)公告）第四條：“從事廢物原料進(jìn)口的國(guó)內(nèi)收貨人”。六、申請(qǐng)材料進(jìn)口可

3、用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記管理實(shí)施細(xì)則（試行）（質(zhì)檢總局2009年第91號(hào)公告）第七條規(guī)定：（一）國(guó)內(nèi)收貨人新申請(qǐng)注冊(cè)登記，應(yīng)提供以下材料：（1）打印填寫(xiě)的進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記申請(qǐng)書(shū)；（2）工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其加蓋公章的復(fù)印件；（3）組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)及其加蓋公章的復(fù)印件；（4）對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案注冊(cè)登記證等進(jìn)出口資質(zhì)許可文件及其加蓋公章的復(fù)印件；（5）質(zhì)量管理體系文件，對(duì)于已經(jīng)獲得ISO9001等質(zhì)量體系認(rèn)證的，還應(yīng)提供質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)及其加蓋公章的彩色復(fù)印件；（6）代理國(guó)內(nèi)利用單位進(jìn)口的，應(yīng)當(dāng)提供代理進(jìn)口文件、加蓋公章的國(guó)內(nèi)利用單位組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)復(fù)印件、當(dāng)?shù)乜h級(jí)

4、以上（含縣級(jí)）環(huán)保部門(mén)出具的利用單位準(zhǔn)予加工利用進(jìn)口廢物原料的相關(guān)證明文件。（二）國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起30日內(nèi)提出變更申請(qǐng)，并提交相應(yīng)材料：（1）地址或法定代表人發(fā)生變化的，提交第（一）項(xiàng)中1、2規(guī)定的材料；（2）所代理國(guó)內(nèi)利用單位發(fā)生變化的，提交第（一）項(xiàng)中1、6規(guī)定的材料。（三）國(guó)內(nèi)收貨人需要延續(xù)注冊(cè)登記資格的，應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)登記證書(shū)有效期屆滿60日前提出延續(xù)申請(qǐng)，并提交以下材料：（1）提交第（一）項(xiàng)中1、2、3、4、6規(guī)定的材料；（2）提交生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告，報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：國(guó)內(nèi)收貨人名稱、辦公及生產(chǎn)地址等變化情況；國(guó)內(nèi)收貨人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及產(chǎn)品變化情況；證書(shū)

5、有效期內(nèi)進(jìn)口廢物原料的情況，國(guó)內(nèi)收貨人自行加工利用的，還應(yīng)當(dāng)提供加工利用廢物原料的情況。（四）申請(qǐng)流程：（1）國(guó)內(nèi)收貨人應(yīng)先通過(guò)國(guó)家質(zhì)檢總局“進(jìn)口廢物原料電子監(jiān)管系統(tǒng)”（）網(wǎng)絡(luò)提交注冊(cè)登記、變更和延續(xù)申請(qǐng)。（2）在網(wǎng)絡(luò)注冊(cè)登記申請(qǐng)成功后的30天內(nèi)，國(guó)內(nèi)收貨人應(yīng)將全套書(shū)面注冊(cè)登記材料送廣西檢驗(yàn)檢疫局。七、辦結(jié)時(shí)限（一）法定辦結(jié)時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日（進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記管理實(shí)施細(xì)則（試行）（質(zhì)檢總局2009年第91號(hào)公告）第九條規(guī)定專家評(píng)審組評(píng)審時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)）。（二）承諾辦結(jié)時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起13個(gè)工作日（進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記管理實(shí)施

6、細(xì)則（試行）（質(zhì)檢總局2009年第91號(hào)公告）第九條規(guī)定專家評(píng)審組評(píng)審時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)）。八、行政審批數(shù)量無(wú)數(shù)量限制。九、收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)不收費(fèi)。十、咨詢、投訴電話咨詢電話5515010；投訴電話附件1：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記流程圖附件2：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記申請(qǐng)書(shū)附件3：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審要求 13附件1 進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記流程圖（法定辦結(jié)時(shí)限20個(gè)工作日，承諾辦結(jié)時(shí)限13個(gè)工作日）申請(qǐng)人網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)，并提交書(shū)面申請(qǐng)材料申請(qǐng)材料不全或不符合法

7、定形式不屬本局職權(quán)范圍的一次性告知申請(qǐng)人需補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容服務(wù)窗口審查材料并決定是否受理作出不予受理決定，并告知申請(qǐng)人 申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式檢驗(yàn)處組織專家評(píng)審組（限7個(gè)工作日）專家評(píng)審組評(píng)審（20個(gè)工作日，不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限）專家評(píng)審組書(shū)面評(píng)審（15個(gè)工作日，不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限）專家評(píng)審組現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（5個(gè)工作日，不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限）專家評(píng)審組提交評(píng)審報(bào)告到廣西局檢驗(yàn)處（5個(gè)工作日，不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限）不合格廣西局檢驗(yàn)處審核評(píng)審材料，作出審核結(jié)論（限4個(gè)工作日）不合格合格簽發(fā)不予注冊(cè)登記決定書(shū)，并書(shū)面說(shuō)明理由（限2個(gè)工作日）簽發(fā)注冊(cè)登記證書(shū)（限2個(gè)工作日）服務(wù)窗口通知申請(qǐng)人領(lǐng)取決定文件（限2個(gè)

8、工作日，不計(jì)入承諾辦結(jié)時(shí)限）注：“因企業(yè)自身原因”延長(zhǎng)的時(shí)間包括：企業(yè)對(duì)書(shū)面評(píng)審或現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不符合項(xiàng)的整改時(shí)間、由于企業(yè)生產(chǎn)計(jì)劃或設(shè)備設(shè)施停產(chǎn)維護(hù)等原因暫時(shí)無(wú)法實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審所延誤的時(shí)間等。附件2進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記申請(qǐng)書(shū)申請(qǐng)形式:初次申請(qǐng) 延續(xù)換證注冊(cè)登記變更 重新申請(qǐng)申請(qǐng)編號(hào) 企業(yè)名稱 企業(yè)所在地 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 申請(qǐng)日期 年 月 日國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局 制二九年企業(yè)名稱（中文）企業(yè)名稱（英文）企業(yè)地址工商注冊(cè)地址：辦公地址：組織機(jī)構(gòu)代碼法定代表人聯(lián)系電話聯(lián)系傳真EMAIL郵政編碼從事進(jìn)出口貿(mào)易日期首次進(jìn)口可用作原料的固體廢物日期前次注冊(cè)登記證書(shū)編號(hào)注冊(cè)登記變更內(nèi)容

9、地址 新地址：法定代表人 新法定代表人：利用單位：主要進(jìn)口口岸主要國(guó)外供貨商代理的國(guó)內(nèi)利用單位主要部門(mén)情況名稱人數(shù)負(fù)責(zé)人電話加工設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備設(shè)備名稱規(guī)格型號(hào)主要用途數(shù)量購(gòu)置年份運(yùn)行現(xiàn)狀質(zhì)量管理認(rèn)證情況認(rèn)證種類認(rèn)證機(jī)構(gòu)證書(shū)編號(hào)頒發(fā)日期原料的固體廢物情況近兩年進(jìn)口可用作年份種類進(jìn)口量，噸檢驗(yàn)檢疫合格率，%申請(qǐng)人聲明本企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記，保證遵守中華人民共和國(guó)出入境檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)和中國(guó)環(huán)境保護(hù)技術(shù)法規(guī)、相關(guān)環(huán)境保護(hù)控制標(biāo)準(zhǔn)和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定;提供的申請(qǐng)資料真實(shí)準(zhǔn)確;愿支付對(duì)本企業(yè)評(píng)審、驗(yàn)證、檢查、監(jiān)督管理等發(fā)生的一切合理費(fèi)用;如實(shí)申報(bào)進(jìn)口可用作原料的固體廢物的來(lái)

10、源和流向;愿意承擔(dān)墊付處置環(huán)保不合格貨物所需的費(fèi)用。隨附資料包括：法定代表人簽名：（企業(yè)公章）年 月 日填寫(xiě)須知一、本申請(qǐng)書(shū)應(yīng)向工商注冊(cè)地址所在地直屬檢驗(yàn)檢疫局（以下簡(jiǎn)稱直屬檢驗(yàn)檢疫局）遞交。二、本申請(qǐng)書(shū)需打印填寫(xiě)。申請(qǐng)表格中限于該欄目篇幅大小而需要另頁(yè)列明的應(yīng)注明“詳見(jiàn)附頁(yè)”。各欄目具體填寫(xiě)要求如下：1.“初次申請(qǐng)”：首次向直屬檢驗(yàn)檢疫局提出申請(qǐng)的填寫(xiě)此項(xiàng)。2.“延續(xù)換證”：注冊(cè)登記證書(shū)到期，需申請(qǐng)延續(xù)注冊(cè)登記資格辦理?yè)Q證的填寫(xiě)此項(xiàng)。3.“注冊(cè)登記變更”：因國(guó)內(nèi)收貨人地址、法定代表人、代理利用單位等有關(guān)信息發(fā)生變化，需對(duì)原注冊(cè)登記證書(shū)中相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行更改的填寫(xiě)此項(xiàng)。4.“重新申請(qǐng)”：注冊(cè)登記申

11、請(qǐng)未被批準(zhǔn)，再次提交注冊(cè)登記申請(qǐng)；或因故被取消注冊(cè)登記資格，但滿足時(shí)限等有關(guān)重新申請(qǐng)規(guī)定要求，提出重新申請(qǐng)的填寫(xiě)此項(xiàng)。申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，在上述14申請(qǐng)形式對(duì)應(yīng)的“”中以打“”的形式選擇一種。5.“申請(qǐng)編號(hào)”：申請(qǐng)人無(wú)需填寫(xiě)，由直屬檢驗(yàn)檢疫局填寫(xiě)。6.“企業(yè)名稱”：填寫(xiě)申請(qǐng)企業(yè)的中文名稱。7.“企業(yè)所在地”：填寫(xiě)申請(qǐng)企業(yè)所在的省份市地名稱。8.“聯(lián)系人”：填寫(xiě)申請(qǐng)企業(yè)本企業(yè)聯(lián)系人名字；不能通過(guò)代理人申請(qǐng)。9.“聯(lián)系電話”：填寫(xiě)固定電話（含地區(qū)區(qū)號(hào)）或移動(dòng)電話號(hào)碼。10.“企業(yè)名稱（中文）”：同第6條。11.“企業(yè)名稱（英文）”：填寫(xiě)申請(qǐng)企業(yè)簽訂對(duì)外貿(mào)易合同和在提單中使用的英文名稱。12.“

12、企業(yè)地址”：填寫(xiě)申請(qǐng)企業(yè)的工商登記文件的注冊(cè)地址以及實(shí)際辦公地址。13.“組織機(jī)構(gòu)代碼”；準(zhǔn)確填寫(xiě)企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)代碼。14.“法定代表人”：填寫(xiě)申請(qǐng)企業(yè)法定代表人的姓名。15.“聯(lián)系電話”、“聯(lián)系傳真”： 填寫(xiě)申請(qǐng)企業(yè)電話和傳真號(hào)碼，并寫(xiě)明地區(qū)區(qū)號(hào)。16.“EMAIL”: 填寫(xiě)申請(qǐng)企業(yè)的因特網(wǎng)電子郵箱。17.“郵政編碼”：填寫(xiě)申請(qǐng)企業(yè)所在地的郵政編碼。18.“從事進(jìn)出口貿(mào)易日期”： 填寫(xiě)申請(qǐng)企業(yè)首次從事進(jìn)出口貿(mào)易的具體年份和月份，使用“年月”格式填寫(xiě)。19.“首次進(jìn)口可用作原料的固體廢物日期”：填寫(xiě)申請(qǐng)企業(yè)首次從事進(jìn)口可用作原料的固體廢物（以下簡(jiǎn)稱“廢物原料”）的具體年份和月份，使用“年月”格

13、式填寫(xiě)。沒(méi)有進(jìn)口的填寫(xiě)“無(wú)”。20.“前次注冊(cè)登記證書(shū)編號(hào)”：如申請(qǐng)企業(yè)曾申請(qǐng)并獲得注冊(cè)登記資格，應(yīng)填寫(xiě)原注冊(cè)登記證書(shū)號(hào)，如從未申請(qǐng)或獲得許可，無(wú)需填寫(xiě)。21.“注冊(cè)登記變更內(nèi)容”：已獲得注冊(cè)登記資格的企業(yè)申請(qǐng)變更，只能變更地址、法定代表人、代理的利用單位。變更利用單位的，需另附頁(yè)（需法人代表簽名、蓋公章確認(rèn)）。22.“主要進(jìn)口口岸”：填寫(xiě)進(jìn)口廢物原料主要的到貨口岸的名稱。23.“主要國(guó)外供貨商”：填寫(xiě)主要的進(jìn)口廢物原料國(guó)外供貨商的名稱、注冊(cè)證書(shū)號(hào)碼。24.“代理的國(guó)內(nèi)利用單位”：必須填寫(xiě)國(guó)內(nèi)收貨人代理的全部利用單位。一旦注冊(cè)登記批準(zhǔn)后，國(guó)內(nèi)收貨人只能代理進(jìn)口這些利用單位的貨物。如填寫(xiě)位置不夠

14、，可另附頁(yè)，但需法人代表簽名、蓋公章確認(rèn)。25.“主要部門(mén)情況”：分別填寫(xiě)申請(qǐng)企業(yè)各部門(mén)的情況，填寫(xiě)各部門(mén)的名稱、在職員工人數(shù)、部門(mén)負(fù)責(zé)人的名字、部門(mén)的聯(lián)系電話或者部門(mén)負(fù)責(zé)人的聯(lián)系電話。26.“加工設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備”：國(guó)內(nèi)收貨人是利用單位的必須填寫(xiě)，其他國(guó)內(nèi)收貨人不用填寫(xiě)。主要填寫(xiě)生產(chǎn)加工和檢測(cè)設(shè)備的相應(yīng)情況，不包括打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等辦公設(shè)備。27.“質(zhì)量管理認(rèn)證情況”：企業(yè)獲得ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系等情況。上述認(rèn)證證書(shū)的彩色復(fù)印件應(yīng)隨附。28.“近兩年進(jìn)口可用作原料的固體廢物情況”：填寫(xiě)近兩年進(jìn)口廢物原料的有關(guān)情況，如未滿兩年按照實(shí)際進(jìn)口年份逐年填寫(xiě)，從未進(jìn)

15、口的注明“未進(jìn)口”。例如：2009年9月份提交本申請(qǐng)表的，填寫(xiě)2009年18月份，2008年全年的有關(guān)情況。29.“隨附資料”：除按照規(guī)定必須隨附的項(xiàng)材料外，其它需要予以具體說(shuō)明的材料目錄，應(yīng)逐項(xiàng)列明。30.“法定代表人簽名”：須申請(qǐng)企業(yè)法定代表人的原始簽名和企業(yè)印章，復(fù)印件無(wú)效。附件3進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審要求一、依據(jù)和適用范圍本表根據(jù)進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記實(shí)施細(xì)則制定，適用于檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)口可用作原料的固體廢物（以下簡(jiǎn)稱“廢物原料”）國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。二、評(píng)審原則和方法“評(píng)審要求”內(nèi)容包括了7個(gè)評(píng)審項(xiàng)目，共40條評(píng)審內(nèi)容，每條評(píng)

16、審內(nèi)容的評(píng)審要點(diǎn)條目列出了該評(píng)審內(nèi)容的若干評(píng)定要求。申請(qǐng)注冊(cè)登記的進(jìn)口廢物原料國(guó)內(nèi)收貨人，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況和本要求的具體規(guī)定，建立和完善環(huán)保質(zhì)量安全控制體系，編寫(xiě)環(huán)保質(zhì)量安全控制體系文件，使之有效運(yùn)行。評(píng)審組現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，應(yīng)按照“評(píng)審要點(diǎn)”的規(guī)定逐條評(píng)審，用A表示符合要求、B表示不符合要求、C表示不適用。A符合要求：符合該條款評(píng)審內(nèi)容和評(píng)審要點(diǎn)的要求。B不符合要求：不符合該條款評(píng)審內(nèi)容和評(píng)審要點(diǎn)的要求，其中帶“*”標(biāo)記條款不符合要求屬于否決項(xiàng)。C不適用：評(píng)審內(nèi)容規(guī)定的該條款，不適用該企業(yè)的實(shí)際情況，即：企業(yè)沒(méi)有必要執(zhí)行該要點(diǎn)。三、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果的判定1、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審合格：評(píng)審內(nèi)容包括的全部評(píng)審條款都

17、評(píng)定為A；2、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審有條件通過(guò)：共12條帶“*”標(biāo)記的評(píng)審內(nèi)容包括的評(píng)審條款不能評(píng)定為B,其它無(wú)“*”標(biāo)記的評(píng)審條款被評(píng)為B的數(shù)量占適用項(xiàng)的比例未超過(guò)30（含30）。企業(yè)應(yīng)對(duì)評(píng)定為B的條款在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施進(jìn)行整改，整改期限一般不超過(guò)1個(gè)月。企業(yè)整改完畢，評(píng)審組進(jìn)行跟蹤評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審合格，否則，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格。3、有下列情況之一的，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格：（1）帶“*”標(biāo)記的評(píng)審條款有1條（含）以上評(píng)為B。（2）無(wú)“*”標(biāo)記的評(píng)審條款被評(píng)為B的數(shù)量占適用項(xiàng)的比例超過(guò)30?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格的企業(yè)，180日內(nèi)不得重新提出注冊(cè)登記申請(qǐng)。四、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過(guò)程發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人有下列情況之一的，判為不合格：1

18、、拒絕接受注冊(cè)登記現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審；2、沒(méi)有固定的辦公和工作場(chǎng)所；3、偽造、變?cè)?、買(mǎi)賣(mài)或者使用偽造、變?cè)斓挠嘘P(guān)證件的；4、其他違反法律法規(guī)行為的。項(xiàng)目條款評(píng)審內(nèi)容序號(hào)評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)核查ABC1.質(zhì)量管理體系和管理職責(zé)1.1企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施文件化的進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理體系。*1是否建立文件化的進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理體系，包括質(zhì)量管理制度文件和記錄等。核查質(zhì)量管理制度文件匯編材料和記錄，看是否建立。*2質(zhì)量管理制度等是否符合企業(yè)實(shí)際情況，可操作。根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，核查質(zhì)量體系文件，看是否具有可操作性。1.2企業(yè)應(yīng)建立并保持文件控制制度，確保文件充分與適宜，確保各個(gè)場(chǎng)所使用的文件

19、均為有效版本。3是否建立了受控文件清單。查看受控文件清單。4文件是否經(jīng)過(guò)了相關(guān)授權(quán)人員的審批。從受控文件清單中抽取文件檢查，看是否經(jīng)過(guò)了相關(guān)授權(quán)人員的審批。5各使用場(chǎng)所使用的文件是否為有效版本。查看現(xiàn)場(chǎng)使用的文件是否有效。6各種文件（特別是技術(shù)文件）的更改是否得到批準(zhǔn)。查看技術(shù)、質(zhì)檢等文件的更改是否有主管人員簽字。1.3企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量記錄控制程序，保證記錄的清晰、完整，易于識(shí)別和檢索。7是否建立了記錄清單。查看記錄清單。8質(zhì)量記錄的更改是否符合規(guī)定。查看質(zhì)量記錄的更改是否符合記錄管理文件規(guī)定。9記錄是否清晰完整，易于識(shí)別和檢索。抽取記錄進(jìn)行檢查，看是否符合要求。1.4企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，

20、明確規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。10企業(yè)組織機(jī)構(gòu)是否與申請(qǐng)資料一致。核查組織機(jī)構(gòu)名稱是否與申請(qǐng)資料一致。11是否明確了崗位職責(zé)和部門(mén)分工，并與申請(qǐng)資料一致。核查企業(yè)各部門(mén)人員是否明確其職責(zé)，并對(duì)其與申請(qǐng)材料一致性核查。12企業(yè)組織機(jī)構(gòu)中是否包括進(jìn)口可用作原料的固體廢物合同簽訂、檢驗(yàn)、培訓(xùn)等部門(mén)或崗位設(shè)置。核查企業(yè)組織機(jī)構(gòu)崗位職責(zé)，看其是否包括進(jìn)口可用作原料的固體廢物合同簽訂、檢驗(yàn)、培訓(xùn)等。項(xiàng)目條款評(píng)審內(nèi)容序號(hào)評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)核查ABC2.資源管理2.1企業(yè)應(yīng)配備滿足生產(chǎn)及環(huán)保質(zhì)量管理的設(shè)備13企業(yè)是否具有滿足進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量安全要求的基本生產(chǎn)和檢測(cè)設(shè)備。查看設(shè)備檔案，根據(jù)進(jìn)口可用作原料的

21、固體廢物種類，現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)和檢測(cè)設(shè)備。14企業(yè)是否定期檢查、維修設(shè)備，保證設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)。核查設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，看設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。15企業(yè)是否對(duì)計(jì)量器具和檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行定期校準(zhǔn)。核查計(jì)量合格標(biāo)識(shí)及證明。16生產(chǎn)及倉(cāng)庫(kù)等環(huán)境是否能滿足確保進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)保質(zhì)量安全需要。核查生產(chǎn)車(chē)間及倉(cāng)庫(kù)等是否存在安全隱患，是否有安全防護(hù)設(shè)施。2.2應(yīng)配備滿足生產(chǎn)及質(zhì)量管理體系需要的人員17是否有滿足進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)保質(zhì)量安全控制相適宜的人員數(shù)量和質(zhì)量。核查企業(yè)是否具備滿足進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)保質(zhì)量安全控制的人員。18是否熟悉與進(jìn)口可用作原料的固體廢物相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求?，F(xiàn)場(chǎng)抽查2

22、-3人，看是否熟悉相關(guān)進(jìn)口可用作原料的固體廢物相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。19是否對(duì)質(zhì)量管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，并能提供培訓(xùn)、考核等記錄。核查質(zhì)量管理崗位培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)、考核等記錄。2.3企業(yè)應(yīng)收集并保存與進(jìn)口可用作原料的固體廢物相關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求*20是否收集了與進(jìn)口廢物原料要求相關(guān)的法律法規(guī)，并確保為有效版本。核查企業(yè)收集的與進(jìn)口廢物原料要求相關(guān)的法律法規(guī)，查看其是否為有效版本。*21是否收集了我國(guó)關(guān)于進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護(hù)控制標(biāo)準(zhǔn)，并確保為有效版本。核查企業(yè)收集的進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護(hù)控制標(biāo)準(zhǔn)，查看其是否為有效版本。項(xiàng)目條款評(píng)審內(nèi)容序號(hào)評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)核

23、查ABC3.采購(gòu)控制3.1合格供方的選擇22是否建立了合格供方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，包括取得國(guó)家質(zhì)檢總局國(guó)外供貨商注冊(cè)登記證書(shū)等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)選擇合格供方，并建立合格供方檔案。核查質(zhì)量管理文件，查看是否建立合格供方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)包括取得國(guó)家質(zhì)檢總局國(guó)外供貨商注冊(cè)登記證書(shū)等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，并按要求建立供方檔案。3.2進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量安全控制*23合同是否注明所進(jìn)口可用作原料的固體廢物必須符合我國(guó)環(huán)控標(biāo)準(zhǔn)的條款，并明確對(duì)不合格貨物履行退運(yùn)義務(wù)責(zé)任人等內(nèi)容。核查質(zhì)量管理文件或抽查合同，看是否有進(jìn)口可用作原料的固體廢物必須符合我國(guó)環(huán)控標(biāo)準(zhǔn)的條款，并明確對(duì)不合格貨物履行退運(yùn)義務(wù)責(zé)任人等內(nèi)容。*24是否依據(jù)我國(guó)環(huán)控

24、標(biāo)準(zhǔn)建立采購(gòu)進(jìn)口可用作原料的固體廢物的進(jìn)口檢驗(yàn)制度，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)貨物進(jìn)行檢驗(yàn)，并做好相應(yīng)記錄。核查質(zhì)量管理文件，查看檢驗(yàn)依據(jù)是否包括我國(guó)環(huán)控標(biāo)準(zhǔn)；查看是否有相應(yīng)的檢驗(yàn)記錄。4.加工利用過(guò)程控制4.1進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)利用單位的選擇*25是否建立了選擇進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用單位制度、并建立檔案。核查質(zhì)量管理文件和利用單位檔案，看是否建立選擇進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用單位制度并執(zhí)行。26是否對(duì)利用單位進(jìn)行環(huán)保質(zhì)量控制能力評(píng)審。根據(jù)利用單位檔案，抽查環(huán)保質(zhì)量能力評(píng)審記錄。4.2進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用情況*27是否建立并實(shí)施進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用環(huán)保質(zhì)量安全管理制度。核

25、查進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用環(huán)保質(zhì)量安全管理制度文件資料。*28加工利用過(guò)程是否存在環(huán)保質(zhì)量安全隱患，廢棄物是否有適當(dāng)隔離措施和安全處置措施。現(xiàn)場(chǎng)對(duì)加工利用過(guò)程進(jìn)行核查，看是否存在環(huán)保質(zhì)量安全隱患，廢棄物是否有適當(dāng)隔離措施和安全處置措施。4.3建立進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用記錄29是否建立進(jìn)口可用作原料的固體廢物入廠、加工利用及廢棄物處置記錄?，F(xiàn)場(chǎng)核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物入廠、加工利用及廢棄物處置記錄。項(xiàng)目條款評(píng)審內(nèi)容序號(hào)評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)核查ABC5不合格控制5.1應(yīng)有文件化的進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格品控制制度30是否有形成文件的進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格品控制制度。核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理制度中是否包括不合格品控制制度。31不合格進(jìn)口可用作原料的固體廢物處置是否符合規(guī)定要求。現(xiàn)場(chǎng)核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格處置是否符合規(guī)定要求。32是否