康佳集團(tuán)2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

1、第1頁(yè)共1頁(yè)康佳集團(tuán)2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告xx年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告各位股東及股東代表：我受康佳集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)委托，向股東大會(huì)作XX年 度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)予以審議。報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定, 本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真地履行了監(jiān)事會(huì)職能，積極開(kāi)展 相關(guān)工作，對(duì)公司依法運(yùn)作情況和公司董事、高級(jí)管理人員履行職 責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益，促進(jìn)了公司的規(guī) 范化運(yùn)作?，F(xiàn)將XX年度監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如下：、監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告期內(nèi)，本公司監(jiān)事會(huì)共舉行了四次會(huì)議：第七屆監(jiān)事會(huì)第 一次會(huì)議第七屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議。會(huì)議經(jīng)審議，以投票表決的 方式審議通過(guò)了如下事

2、項(xiàng)：XX年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；XX年年度報(bào)告；XX年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告；XX年第一季度報(bào)告；XX年半年度報(bào)告；XX年第三季度報(bào)告。二、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立意見(jiàn)XX年度，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)公司法、證券法和公司章 程第1頁(yè)共1頁(yè)等有關(guān)規(guī)定，本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行了監(jiān)事會(huì)的職 能。監(jiān)事會(huì)成員列席了公司董事局會(huì)議，對(duì)公司重大決策和決議的 形成，以及表決程序進(jìn)行了審查和監(jiān)督，對(duì)公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行 了檢查。公司依法運(yùn)作情況XX年度，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行公司法、公司章程等相關(guān)法 律法規(guī)賦予的職權(quán)，通過(guò)調(diào)查、查閱相關(guān)文件資料、列席董事局會(huì) 議、參加股東大會(huì)等形式，對(duì)公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:XX年度公司董

3、事局運(yùn)作規(guī)范、決策程序合法，按 照股東大會(huì)的決議要求，認(rèn)真執(zhí)行了各項(xiàng)決議。公司建立了較為完 善的內(nèi)部控制制度。公司管理層依法經(jīng)營(yíng)，公司董事、高級(jí)管理人 員在履行職責(zé)和行使職權(quán)時(shí)恪盡職守，以維護(hù)公司股東利益為出發(fā) 點(diǎn)，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)、公司章程等規(guī)定或損害公司和股 東利益的行為。檢查公司財(cái)務(wù)情況報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)XX年度公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理等進(jìn) 行了認(rèn)真細(xì)致、有效地監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度較健全，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，財(cái) 務(wù)狀況良好，無(wú)重大遺漏和虛假記載。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司XX年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)后，出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。該 報(bào)告真實(shí)、客觀和公正地及映了公

4、司XX年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成 果。公司募集資金使用情況本公司近三年內(nèi)無(wú)募集資金行為；本公司最近一次募集資金實(shí) 際投入項(xiàng)目與承諾投資項(xiàng)目一致。第1頁(yè)共1頁(yè)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)的情況進(jìn)行檢查,認(rèn)為：報(bào)告期 內(nèi)，在公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)的交易中，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易，無(wú)損害股 東的權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。對(duì)關(guān)聯(lián)交易的意見(jiàn)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行檢查，認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā) 生的關(guān)聯(lián)交易均屬于公司正常經(jīng)營(yíng)需要，交易計(jì)劃已事先按照審批 程序取得董事局會(huì)議或股東大會(huì)的批準(zhǔn)，交易行為遵照市場(chǎng)化原則, 也履行了相關(guān)的批準(zhǔn)程序，符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī) 定，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公平、

5、合理、公允，沒(méi)有損害公司和其他非關(guān)聯(lián) 股東的利益。內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司現(xiàn)已建立了較完善的內(nèi)部控制體系，符合國(guó) 家相關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際需要，并能得到有 效執(zhí)行，內(nèi)部控制體系的建立對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的各環(huán)節(jié)，起到 了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序有 效開(kāi)展，保護(hù)了公司資產(chǎn)的安全完整，維護(hù)了公司及股東的利益。XX年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告符合深圳證券交易所上市公 司規(guī)范運(yùn)作指引及其他相關(guān)文件的要求，自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、完 整地及映了公司內(nèi)部的實(shí)際情況。建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度 的情況進(jìn)

6、行了核查，認(rèn)為：公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了 內(nèi)幕信第1頁(yè)共1頁(yè)息知情人管理制度體系，報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息保 密制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員 和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理度，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi) 幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)本公司股份的情況。三、XX年工作計(jì)劃XX年，公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)積極適應(yīng)公司的發(fā)展需求，拓展工作 思路，謹(jǐn)遵誠(chéng)信原則，加強(qiáng)監(jiān)督力度，以切實(shí)維護(hù)和保護(hù)公司及股東 合法利益不受侵害為己任，忠實(shí)、勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，扎實(shí)做好 各項(xiàng)工作，促進(jìn)公司更好更快地發(fā)展。XX年度監(jiān)事會(huì)的工作計(jì)劃主 要有以下幾方面：按照公司章程的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步監(jiān)督促進(jìn)公司法人治理 結(jié)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)行，決策機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)運(yùn)作。加強(qiáng)對(duì)公司投資、財(cái)產(chǎn)處置、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等重大事 項(xiàng)的監(jiān)督。加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，注重監(jiān)事人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。監(jiān)事會(huì) 將繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，積極開(kāi)展工作交流，增強(qiáng)業(yè)務(wù)技能，創(chuàng) 新工作方法，提高監(jiān)督水平。XX年，監(jiān)事會(huì)將一如既往地支持配合公司董事局和經(jīng)營(yíng)班子依 法開(kāi)展