安全中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管和從業(yè)行為專項(xiàng)治理工作檢查表(安監(jiān)部門)

1、附件2:安全中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管和從業(yè)行為專項(xiàng)治理工作檢查表（安監(jiān)部門）檢查單位：被檢查單位：bl期:檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄檢查結(jié)果備注重點(diǎn)治理 和規(guī)范安 全監(jiān)管監(jiān) 察部門在 資質(zhì)審批 和日常監(jiān) 管過程中 的下列行 為：（一）在安全中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批過程中不 按規(guī)定程序、資質(zhì)條件和吋限要求審批， 或資質(zhì)審批不公開、不公平、不公止、不 透明，任意拖延審批時(shí)間，對(duì)安全中介機(jī) 構(gòu)違規(guī)行為不按規(guī)定及時(shí)嚴(yán)肅查處等行 為。1、是否有不按規(guī)定程序、資質(zhì)條件和吋限 要求審批的行為2是否有資質(zhì)審批不公丿1：、不公平、不公 正、不透明，任意拖延審批時(shí)間的行為艮是否有對(duì)安全中介機(jī)構(gòu)違規(guī)行為不按規(guī) 定及時(shí)嚴(yán)肅查處的行為（

2、二）違反安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定（國 家安全監(jiān)管總局令第22號(hào)）第二十五條 關(guān)于“安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄 市）開展安全評(píng)價(jià)活動(dòng)，填寫跨?。ㄗ灾?區(qū)、直轄市）開展評(píng)價(jià)工作報(bào)告表，報(bào)送 評(píng)價(jià)項(xiàng)目所在地的省級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管 理部門、省級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案”的 規(guī)定，以層層備案方式，變相設(shè)立規(guī)定之 外的行政許可事項(xiàng)等行為。1、是否有以層層備案方式，變相設(shè)立規(guī)定 之外的行政許可事項(xiàng)等行為2對(duì)省內(nèi)已取得資質(zhì)或外省已在省安全監(jiān) 管局備案的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，是否存在不允許其在 本市、本縣開展工作或耍求其備案的行為乞是否有以安全監(jiān)管為名，插手企業(yè)招投 標(biāo)事務(wù)、対安全中介活動(dòng)施加影響的行為4是否有袒護(hù)本地培訓(xùn)、評(píng)價(jià)

3、機(jī)構(gòu)、排斥 外地中介機(jī)構(gòu)的行為（三）干預(yù)安全中介機(jī)構(gòu)的正常活動(dòng)，耍 求生產(chǎn)經(jīng)營單位接受指定的安全中介機(jī) 構(gòu)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)、安全培訓(xùn)；在安全中介 機(jī)構(gòu)入股或參與利益分成，或利用職權(quán)向 安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)索要錢物等違規(guī)違紀(jì)行為。1、是否有干預(yù)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的止?；顒?dòng)的 行為2是否有要求牛產(chǎn)經(jīng)營單位接受指定的安 全評(píng)價(jià)、安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全中介服務(wù)的 行為檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄檢查結(jié)果備注攵是否有在安全中介機(jī)構(gòu)入股或參與利益 分成的行為4是否有利用職權(quán)向安全屮介機(jī)構(gòu)索要錢 物等的行為（四）接受安全中介機(jī)構(gòu)的禮金、有價(jià)證 券、支付憑證，在安全中介機(jī)構(gòu)報(bào)銷費(fèi)用 等，或參加由安全中介機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用的娛 樂等活動(dòng)

4、的違紀(jì)行為。1、是否有接受安全中介機(jī)構(gòu)的禮金、有價(jià) 證券、支付憑證的行為2是否有在安全屮介機(jī)構(gòu)報(bào)銷費(fèi)用等的行 為攵是否有參加由安全中介機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用的 娛樂、旅游等活動(dòng)的行為（五）執(zhí)行培訓(xùn)考試審批發(fā)證工作情況。1、是否培考分離，明確考試工作機(jī)構(gòu)和考 務(wù)人員a是否對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提高的屮請(qǐng)考試材料進(jìn) 行審查攵是否按時(shí)作出考試決定和制作準(zhǔn)考證4是否違規(guī)對(duì)學(xué)時(shí)不足的培訓(xùn)人員進(jìn)行考 核乂是否統(tǒng)一使用省局制定的試卷6培訓(xùn)機(jī)構(gòu)屮請(qǐng)考試發(fā)證資料及考試悄況 是否按規(guī)定歸檔檢查人員:安全中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管和從業(yè)行為專項(xiàng)治理工作檢查表（評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)）檢查單位：被檢查單位：日期:檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄檢查結(jié)果備注重點(diǎn)整治 安全

5、評(píng)價(jià) 機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè) 活動(dòng)中的 下列問 題：（一）偽造、轉(zhuǎn)讓、租借資質(zhì)或資格證書， 或超出資質(zhì)證書規(guī)矩的業(yè)務(wù)范圍從事安 全評(píng)價(jià)活動(dòng)等擾亂市場(chǎng)秩序的違規(guī)問題。1、是否有偽造、轉(zhuǎn)讓、租借資質(zhì)或資格證 書的問題2抽查的報(bào)告中是否有超出資質(zhì)證書業(yè)務(wù) 范圍從事妥全評(píng)價(jià)活動(dòng)的行為i評(píng)價(jià)合同中是否有大包大攬、違規(guī)評(píng)價(jià) 的事項(xiàng)4是否有以安全監(jiān)管部門及其工作人員的 名義或以欺騙手段到生產(chǎn)經(jīng)營單位招攬業(yè) 務(wù)的是否有惡意壓價(jià)的行為（二）擅自更改、簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)程序和相關(guān)內(nèi) 容，不到現(xiàn)場(chǎng)開展安全評(píng)價(jià)活動(dòng)，以及出 具虛假或者嚴(yán)重失實(shí)安全評(píng)價(jià)報(bào)告的違 規(guī)問題。1、是否有擅自更改、簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)程序和相關(guān) 內(nèi)容的問題z是否有評(píng)價(jià)人員不到現(xiàn)場(chǎng)

6、開展安全評(píng)價(jià) 活動(dòng)的問題評(píng)價(jià)報(bào)告中是否有虛假、不真實(shí)、不客 觀、胡亂剪貼等內(nèi)容4是否有出具虛假安全評(píng)價(jià)報(bào)告的情形是否有因安全評(píng)價(jià)失誤而造成被評(píng)價(jià)企 業(yè)（項(xiàng)目）發(fā)生事故的悄形檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄檢查結(jié)果備注6是否有聘用無執(zhí)業(yè)資格人員執(zhí)業(yè)，冒名 頂替簽字的行為入是否有不如實(shí)上報(bào)機(jī)構(gòu)和人員業(yè)績的行 為（包括在外省開展的業(yè)績）&繪否有對(duì)安全監(jiān)管部門耍求報(bào)送的情況 弄虛作假的行為1、是否有安全評(píng)價(jià)人員同時(shí)在兩個(gè)以上安 全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從業(yè)的行為（三）安全評(píng)價(jià)人員同時(shí)在兩個(gè)以上安全 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從業(yè)，惡意貶低、詆毀其他安全 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的違規(guī)問題。2評(píng)價(jià)報(bào)告著錄項(xiàng)是否規(guī)范，是否有評(píng)價(jià) 人員的手寫簽名原件

7、，是否有冒用簽名的情 形是否有惡意貶低、詆毀其他安全評(píng)價(jià)機(jī) 構(gòu)的問題1、是否按一事一檔，建立了安全評(píng)價(jià)檔案（四）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，技術(shù) 檔案管理不規(guī)范，現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、影像資 料未及吋?xì)w檔等問題。z是否按一人一檔，建立了安全評(píng)價(jià)師檔 案'是否保存了評(píng)價(jià)報(bào)告三級(jí)審核情況記錄4是否保存了評(píng)價(jià)報(bào)告的送審稿、備案稿乂是否全部將現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、影像資料及 時(shí)歸檔檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄檢查結(jié)果備注6是否全部保存了評(píng)價(jià)報(bào)告的過程資料7.是否按照規(guī)定要求上報(bào)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)師業(yè) 績和相關(guān)報(bào)表&是否及時(shí)更新了法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)9是否保存了印章使用、資質(zhì)證書使用記 錄1(1檔案保存環(huán)境是否良

8、好1、是否保存了內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人 員參加情況記錄( /!.)從業(yè)人員素質(zhì)達(dá)不到規(guī)定要求，技 術(shù)裝備不能滿足安全評(píng)價(jià)專業(yè)技術(shù)服務(wù) 需要等問題。2安全評(píng)價(jià)師勞動(dòng)關(guān)系法定證明文件是否 符合規(guī)定要求，足否在有效期內(nèi)艮是否存在安全評(píng)價(jià)人員大量掛靠的問題4資質(zhì)基本條件是否符合要求乂是否有拒絕、阻礙安監(jiān)部門依法監(jiān)督檢 查的行為(六)對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行抽1、評(píng)價(jià)報(bào)告著錄項(xiàng)是否規(guī)范，是否有評(píng)價(jià) 人員的手寫簽名原件，是否有冒用簽名的情 形檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄檢查結(jié)果備注z評(píng)價(jià)報(bào)告格式前后是否一致，是否符合 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求玄是否有定性、定量評(píng)價(jià)的分析、計(jì)算過 程4危險(xiǎn)有害因素分析是否全面、

9、有針對(duì)性， 重大危險(xiǎn)源辨識(shí)是否全面、正確計(jì)量單位使用是否規(guī)范6采用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是否齊全、 有效工低級(jí)錯(cuò)誤是否較多，是否有未達(dá)到過程 控制目標(biāo)耍求的&評(píng)價(jià)結(jié)果、結(jié)論是否規(guī)范9附圖、附件是否齊全、規(guī)范ia是否有虛假、不真實(shí)、不客觀、胡亂列 貼等內(nèi)容檢查人員：安全中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管和從業(yè)行為專項(xiàng)治理工作檢查表（培訓(xùn)機(jī)構(gòu)）檢查單位：被檢查單位：日期:檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄檢查結(jié)果備注重點(diǎn)整治 安全培訓(xùn) 機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè) 活動(dòng)屮的 下列問 題：（）偽造、轉(zhuǎn)讓、租借資質(zhì)或資格證書， 或超出資質(zhì)證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍從事安 全培訓(xùn)活動(dòng)等擾亂市場(chǎng)秩序的違規(guī)問題。1、是否有偽造、轉(zhuǎn)讓、租借資質(zhì)或資格證 書的

10、問題2是否有超出資質(zhì)證書規(guī)定的有效期限、 業(yè)務(wù)范圍從事安全培訓(xùn)活動(dòng)的行為$是否有以安全監(jiān)管部門及其工作人員的 名義或以欺騙手段到生產(chǎn)經(jīng)營單位招攬業(yè) 務(wù)的4是否存在收費(fèi)項(xiàng)冃和標(biāo)準(zhǔn)不公開，或者 巧立名目變相收費(fèi)等亂收費(fèi)問題。5.是否存在打著政府部門名義或旗號(hào)，向 企業(yè)及有關(guān)單位亂發(fā)文、亂打電話招攬生源 的問題。（一）不按大綱要求組織教學(xué)，擅自減少 培訓(xùn)內(nèi)容、壓縮培訓(xùn)學(xué)時(shí)，教師未取得崗 位合格證從事安全培訓(xùn)等的違規(guī)問題。1、是否存在不按大綱要求組織教學(xué)，擅自 減少培訓(xùn)內(nèi)容、壓縮培訓(xùn)學(xué)時(shí)的問題。2是否有虛假培訓(xùn)的情形'是否有聘用無教師崗位合格證從事安全 培訓(xùn)的行為4是否有向考核部門提供虛假培訓(xùn)

11、檔案資 料等問題。5.是否使用省定統(tǒng)一培訓(xùn)教材檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄檢查結(jié)果備注（三）安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，培訓(xùn) 檔案管理不規(guī)范，教學(xué)記錄資料未及時(shí)歸 檔等問題。1、是否按一期一檔，建立了培訓(xùn)教學(xué)檔案2是否按一人一檔，建立了安全培訓(xùn)教師 檔案艮每期培訓(xùn)班是否落實(shí)配備專職管理人員 擔(dān)任班主任的制度4是否每年開展2次以上培訓(xùn)教學(xué)研討活 動(dòng)乂是否對(duì)培訓(xùn)班教師、課程設(shè)置、教材及 后勤服務(wù)等進(jìn)行評(píng)估6是否按照規(guī)定要求上報(bào)機(jī)構(gòu)、教師業(yè)績 和相關(guān)報(bào)表檔案保存環(huán)境是否良好（四）從業(yè)人員素質(zhì)達(dá)不到規(guī)定要求，設(shè) 施裝備不能滿足安全培訓(xùn)工作需要等問 題。1、是否保存了內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人 員參加情況記錄2安全培訓(xùn)教師師勞動(dòng)關(guān)系法定證明文件 是否符合規(guī)定要求，是否在有效期內(nèi)4是否有固定、獨(dú)立并能夠滿足同期50人 以上規(guī)模培訓(xùn)需要的專用教室及教學(xué)設(shè)備；資質(zhì)基本條件是否符合要求（六）對(duì)安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)檔案進(jìn)行抽1、是否有制定培訓(xùn)教學(xué)計(jì)劃檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄檢查結(jié)果備注查。2是否嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)員考勤記錄的要求艮是否嚴(yán)格實(shí)行跟班聽課制度4