第7章 項目風險監(jiān)控

1、2021年11月20日星期六項目風險管理2項目風險監(jiān)控概述項目風險監(jiān)控概述項目風險監(jiān)控過程項目風險監(jiān)控過程項目風險監(jiān)控方法項目風險監(jiān)控方法項目風險監(jiān)控技術(shù)與工具項目風險監(jiān)控技術(shù)與工具 任何項目風險都有一個發(fā)生、發(fā)展過程，必須對項目風險管任何項目風險都有一個發(fā)生、發(fā)展過程，必須對項目風險管理過程實施監(jiān)控，以動態(tài)掌握項目風險及其變化情況，跟蹤并理過程實施監(jiān)控，以動態(tài)掌握項目風險及其變化情況，跟蹤并控制項目風險管理計劃。本章主要介紹項目風險監(jiān)控的控制項目風險管理計劃。本章主要介紹項目風險監(jiān)控的基本過基本過程程、方法方法、技術(shù)工具技術(shù)工具，確保高效地達成項目目標。，確保高效地達成項目目標。本章目錄本章

2、目錄2021年11月20日星期六項目風險管理37.1 項目風險監(jiān)控概述項目風險監(jiān)控概述7.1.1風險監(jiān)控的含義風險監(jiān)控的含義7.1.2風險監(jiān)控的依據(jù)風險監(jiān)控的依據(jù)2021年11月20日星期六項目風險管理4風險監(jiān)控風險監(jiān)控就是通過對風險規(guī)劃、識別、估就是通過對風險規(guī)劃、識別、估計、評價、應(yīng)對全過程的監(jiān)視和控制，從計、評價、應(yīng)對全過程的監(jiān)視和控制，從而保證風險管理能達到預(yù)期的目標。而保證風險管理能達到預(yù)期的目標。7.1.1風險監(jiān)控的含義風險監(jiān)控的含義監(jiān)控風險實際上是監(jiān)視項目的進展和項目環(huán)境，即項目監(jiān)控風險實際上是監(jiān)視項目的進展和項目環(huán)境，即項目情況的變化，其目的是：情況的變化，其目的是：核對風險管

3、理策略和措施的實際效果是否與預(yù)見的相同；核對風險管理策略和措施的實際效果是否與預(yù)見的相同；尋找機會改善和細化風險規(guī)避計劃，獲取反饋信息，以便尋找機會改善和細化風險規(guī)避計劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實際；將來的決策更符合實際；重新進行風險規(guī)劃、識別、估計、評價和應(yīng)對。重新進行風險規(guī)劃、識別、估計、評價和應(yīng)對。2021年11月20日星期六項目風險管理57.1.2 風險監(jiān)控的依據(jù)風險監(jiān)控的依據(jù)風險監(jiān)控風險監(jiān)控依據(jù)依據(jù)主要包括：主要包括：(1)(1)風險管理計劃；風險管理計劃；(2)(2)風險應(yīng)對計劃；風險應(yīng)對計劃；(3)(3)項目溝通；項目溝通；(4)(4)附加的風險識別和分析；附加的風險

4、識別和分析；(5)(5)項目評審。項目評審。2021年11月20日星期六項目風險管理67.2 項目風險監(jiān)控過程項目風險監(jiān)控過程7.2.1風險監(jiān)控過程目標風險監(jiān)控過程目標7.2.2風險監(jiān)控過程原理風險監(jiān)控過程原理7.2.3風險監(jiān)控過程活動風險監(jiān)控過程活動 作為項目風險管理的一個有機組成部分，項目風險監(jiān)控作為項目風險管理的一個有機組成部分，項目風險監(jiān)控也是一種系統(tǒng)過程活動。我們可以從內(nèi)部和外部兩種視角來也是一種系統(tǒng)過程活動。我們可以從內(nèi)部和外部兩種視角來看待風險監(jiān)控過程：外部視角詳細說明過程控制、輸人、輸看待風險監(jiān)控過程：外部視角詳細說明過程控制、輸人、輸出和機制；內(nèi)部視角詳細說明用機制將輸入轉(zhuǎn)變

5、為輸出的過出和機制；內(nèi)部視角詳細說明用機制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動程活動。2021年11月20日星期六項目風險管理77.2.1 風險監(jiān)控過程目標風險監(jiān)控過程目標(1)(1)監(jiān)控風險設(shè)想的事件和情況；監(jiān)控風險設(shè)想的事件和情況；(2)(2)跟蹤控制風險指標；跟蹤控制風險指標；(3)(3)使用有效的風險技術(shù)和工具；使用有效的風險技術(shù)和工具；(4)(4)定期報告風險狀態(tài)；定期報告風險狀態(tài)；(5)(5)保持風險的可視化。保持風險的可視化。2021年11月20日星期六項目風險管理87.2.2 風險監(jiān)控過程原理風險監(jiān)控過程原理風險背景風險背景風險類別、影響風險類別、影響風險應(yīng)對計劃風險應(yīng)對計劃項目資源項目

6、資源項目需求項目需求風險管理計劃風險管理計劃監(jiān)控策略監(jiān)控策略監(jiān)控工具監(jiān)控工具風險數(shù)據(jù)庫風險數(shù)據(jù)庫應(yīng)變措施應(yīng)變措施控制行動控制行動變更請求變更請求修改風險應(yīng)對計劃修改風險應(yīng)對計劃監(jiān)控風險 圖圖7-1 風險監(jiān)控過程原理風險監(jiān)控過程原理輸入輸入控制控制輸出輸出機制機制2021年11月20日星期六項目風險管理97.2.3 風險監(jiān)控過程活動風險監(jiān)控過程活動風險監(jiān)控過程活動風險監(jiān)控過程活動包括監(jiān)視項目風險的狀況，如風險是已經(jīng)發(fā)包括監(jiān)視項目風險的狀況，如風險是已經(jīng)發(fā)生、仍然存在還是已經(jīng)消失；檢查風險應(yīng)對策略是否有效，監(jiān)生、仍然存在還是已經(jīng)消失；檢查風險應(yīng)對策略是否有效，監(jiān)控機制是否在正常運行，并不斷識別新的

7、風險，及時發(fā)出風險控機制是否在正常運行，并不斷識別新的風險，及時發(fā)出風險預(yù)警信號并制定必要的對策措施。預(yù)警信號并制定必要的對策措施。其主要內(nèi)容包括：其主要內(nèi)容包括： (1)(1)監(jiān)控風險設(shè)想；監(jiān)控風險設(shè)想； (2)(2)跟蹤風險管理計劃的實施；跟蹤風險管理計劃的實施； (3)(3)跟蹤風險應(yīng)對計劃的實施；跟蹤風險應(yīng)對計劃的實施； (4)(4)制定風險監(jiān)控標難；制定風險監(jiān)控標難； (5)(5)采用有效的風險監(jiān)視和控制方法、工具；采用有效的風險監(jiān)視和控制方法、工具； (6)(6)報告風險狀態(tài)；報告風險狀態(tài)； (7)(7)發(fā)出風險預(yù)警信號；發(fā)出風險預(yù)警信號； (8)(8)提出風險處置新建議。提出風險

8、處置新建議。2021年11月20日星期六項目風險管理107.3 項目風險監(jiān)控方法項目風險監(jiān)控方法7.3.1系統(tǒng)的項目監(jiān)控方法系統(tǒng)的項目監(jiān)控方法7.3.2風險預(yù)警系統(tǒng)風險預(yù)警系統(tǒng)7.3.3制定應(yīng)對風險的應(yīng)急計劃制定應(yīng)對風險的應(yīng)急計劃7.3.4合理確定風險監(jiān)控時機合理確定風險監(jiān)控時機7.3.5制定風險監(jiān)控行動過程制定風險監(jiān)控行動過程 由于項目風險具有復雜性由于項目風險具有復雜性 、變動性、突發(fā)性、超前性等特、變動性、突發(fā)性、超前性等特點，風險監(jiān)控應(yīng)該圍點，風險監(jiān)控應(yīng)該圍 繞項目風險的基本問題，制定科學的風險繞項目風險的基本問題，制定科學的風險監(jiān)控標準，監(jiān)控標準， 采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風險

9、預(yù)警系統(tǒng)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風險預(yù)警系統(tǒng)，做做 好應(yīng)急計劃，實施高效的項目風險監(jiān)控。好應(yīng)急計劃，實施高效的項目風險監(jiān)控。 2021年11月20日星期六項目風險管理117.3.1 系統(tǒng)的項目監(jiān)控方法系統(tǒng)的項目監(jiān)控方法風險監(jiān)控，從過程的角度來看，處于項目風險管理流程的風險監(jiān)控，從過程的角度來看，處于項目風險管理流程的末端，但這并不意味著項目風險控制的領(lǐng)域僅此而已，風末端，但這并不意味著項目風險控制的領(lǐng)域僅此而已，風險控制應(yīng)該面向項目風險管理全過程，項目預(yù)定目標的實險控制應(yīng)該面向項目風險管理全過程，項目預(yù)定目標的實現(xiàn)，是整個流程有機作用的結(jié)果?，F(xiàn)，是整個流程有機作用的結(jié)果。項目管理的系統(tǒng)

10、方法有助于避免或減少引起不利后果的風項目管理的系統(tǒng)方法有助于避免或減少引起不利后果的風險。這套方法的目的是為有效率、有效果地領(lǐng)導、定義、險。這套方法的目的是為有效率、有效果地領(lǐng)導、定義、計劃、組織、控制及完成項目提供指導和幫助。計劃、組織、控制及完成項目提供指導和幫助。風險監(jiān)控應(yīng)是一個連續(xù)的過程，它的任務(wù)是根據(jù)整個項目風險監(jiān)控應(yīng)是一個連續(xù)的過程，它的任務(wù)是根據(jù)整個項目( (風險風險) )管理過程規(guī)定的衡量標準，全面跟蹤并評價風險處管理過程規(guī)定的衡量標準，全面跟蹤并評價風險處理活動的執(zhí)行情況。理活動的執(zhí)行情況。2021年11月20日星期六項目風險管理12表表7-1 7-1 系統(tǒng)的項目管理主要內(nèi)容

11、系統(tǒng)的項目管理主要內(nèi)容領(lǐng)導領(lǐng)導交流、保持方向、主動性、支持、成立小組、觀點交流、保持方向、主動性、支持、成立小組、觀點定義定義項目聲明、工作條文項目聲明、工作條文計劃計劃成本計算、預(yù)測、資源分配、風險控制、計劃、工作成本計算、預(yù)測、資源分配、風險控制、計劃、工作分類結(jié)構(gòu)分類結(jié)構(gòu)組織組織自動工具、形式、歷史資料、圖書館、備忘錄、新聞、自動工具、形式、歷史資料、圖書館、備忘錄、新聞、程序、項目手冊、項目辦公室、報告、小組組織、工程序、項目手冊、項目辦公室、報告、小組組織、工作量作量控制控制變化的控制、應(yīng)急計劃、正確的行動、會議、計劃更變化的控制、應(yīng)急計劃、正確的行動、會議、計劃更新、情況的收集與評

12、價新、情況的收集與評價結(jié)束結(jié)束學過的課程、檢查完成的部分、統(tǒng)計匯編、活動完成學過的課程、檢查完成的部分、統(tǒng)計匯編、活動完成建立一建立一套管理指標系統(tǒng)套管理指標系統(tǒng)，使之能以明確易懂的形式提供淮確、及，使之能以明確易懂的形式提供淮確、及時而關(guān)系密切的項目風險信息，是進行風險監(jiān)控的時而關(guān)系密切的項目風險信息，是進行風險監(jiān)控的關(guān)鍵關(guān)鍵所在。所在。2021年11月20日星期六項目風險管理13這種系統(tǒng)的項目管理方法的這種系統(tǒng)的項目管理方法的作用作用：一是它為項目管理提供了標準的方法。一是它為項目管理提供了標準的方法。二是伴隨標準化而來的是交流溝通的改進，保障了信息共享。二是伴隨標準化而來的是交流溝通的改

13、進，保障了信息共享。三是由于項目風險的變動性和復雜性，這種系統(tǒng)的項目管理方三是由于項目風險的變動性和復雜性，這種系統(tǒng)的項目管理方法為項目經(jīng)理對不斷變化的情況作出敏捷的反應(yīng)提供了必要的法為項目經(jīng)理對不斷變化的情況作出敏捷的反應(yīng)提供了必要的指導和支持。指導和支持。四是這套方法為項目風險管理提供了較好的預(yù)期，使得每一個四是這套方法為項目風險管理提供了較好的預(yù)期，使得每一個項目管理人員能對風險后果作出合理的預(yù)期，同時通過使用標項目管理人員能對風險后果作出合理的預(yù)期，同時通過使用標難化的項目風險管理程序也使管理風險具有連續(xù)性。難化的項目風險管理程序也使管理風險具有連續(xù)性。五是這套方法提高了生產(chǎn)率。標準化

14、、敏捷的反應(yīng)、完五是這套方法提高了生產(chǎn)率。標準化、敏捷的反應(yīng)、完 善的善的交流、合理的預(yù)期，這些都意味著項目的復雜性、混亂性、交流、合理的預(yù)期，這些都意味著項目的復雜性、混亂性、 沖突性下降，同時也減少了外部或自身風險發(fā)生的機會。沖突性下降，同時也減少了外部或自身風險發(fā)生的機會。 2021年11月20日星期六項目風險管理147.3.2 風險預(yù)警系統(tǒng)風險預(yù)警系統(tǒng)項目的特性項目的特性 一次性、創(chuàng)新性、獨特性、復雜性一次性、創(chuàng)新性、獨特性、復雜性項目項目風險風險的的不可避免性不可避免性風險發(fā)生后風險發(fā)生后損失損失的的難以彌補性難以彌補性風風險險預(yù)預(yù)警警管管理理2021年11月20日星期六項目風險管理

15、15風險預(yù)警管理風險預(yù)警管理，是指對于項目管理過程中有可能出現(xiàn)的風，是指對于項目管理過程中有可能出現(xiàn)的風險，采取超前或預(yù)先防范的管理方式，一旦在監(jiān)控過程中險，采取超前或預(yù)先防范的管理方式，一旦在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)有發(fā)生風險的征兆，及時采取校正行動并發(fā)出預(yù)警信發(fā)現(xiàn)有發(fā)生風險的征兆，及時采取校正行動并發(fā)出預(yù)警信號，以最大限度地控制不利后果的發(fā)生。號，以最大限度地控制不利后果的發(fā)生。因此，項目風險管理的良好開端和有效實施是建立一個有因此，項目風險管理的良好開端和有效實施是建立一個有效的監(jiān)控或預(yù)警系統(tǒng)，及時覺察計劃的偏離，以高效地實效的監(jiān)控或預(yù)警系統(tǒng)，及時覺察計劃的偏離，以高效地實施項目風險管理過程。施項

16、目風險管理過程。 風險監(jiān)控的關(guān)鍵在于培養(yǎng)敏銳的風險意識，建立科學的風風險監(jiān)控的關(guān)鍵在于培養(yǎng)敏銳的風險意識，建立科學的風險預(yù)警系統(tǒng)，從險預(yù)警系統(tǒng)，從“救火式救火式 ”風險監(jiān)控向風險監(jiān)控向“消防式消防式”風險監(jiān)風險監(jiān)控發(fā)展，從注重風險防范向風險事前控制發(fā)展?？匕l(fā)展，從注重風險防范向風險事前控制發(fā)展。 2021年11月20日星期六項目風險管理167.3.3 制定應(yīng)對風險的應(yīng)急計劃制定應(yīng)對風險的應(yīng)急計劃應(yīng)急計劃應(yīng)急計劃是為控制項目實施過程中有可能出現(xiàn)或發(fā)生的是為控制項目實施過程中有可能出現(xiàn)或發(fā)生的特定情況作好準備。特定情況作好準備。一個有效的應(yīng)急計劃往往把風險看作是由某種一個有效的應(yīng)急計劃往往把風險看

17、作是由某種“觸發(fā)器觸發(fā)器”引起的，即項目中的風險存在著某種因果關(guān)系。引起的，即項目中的風險存在著某種因果關(guān)系。在項目管理中，僅僅接受風險而不重視風險原因只會鼓在項目管理中，僅僅接受風險而不重視風險原因只會鼓勵作出反應(yīng)，而不是預(yù)先行動。計劃應(yīng)對風險來源作出勵作出反應(yīng)，而不是預(yù)先行動。計劃應(yīng)對風險來源作出判斷。判斷。2021年11月20日星期六項目風險管理17觸發(fā)器觸發(fā)器在項目風險監(jiān)控中是一個十分有用的概念，觸發(fā)器在項目風險監(jiān)控中是一個十分有用的概念，觸發(fā)器可提供可提供3 3種基本的控制功能：種基本的控制功能： 激活激活 解除解除 掛起掛起觸發(fā)器提供再次訪問風險行動計劃觸發(fā)器提供再次訪問風險行動計

18、劃( (或?qū)φ沼媱澣〉玫倪M展或?qū)φ沼媱澣〉玫倪M展) )的誓鈴。的誓鈴。觸發(fā)器可用于發(fā)送信號，終止風險觸發(fā)器可用于發(fā)送信號，終止風險應(yīng)對活動。應(yīng)對活動。觸發(fā)器可用于暫停執(zhí)行風險行動觸發(fā)器可用于暫停執(zhí)行風險行動計劃。計劃。2021年11月20日星期六項目風險管理18用于提供不可接受風險級別通知的四種用于提供不可接受風險級別通知的四種觸發(fā)器觸發(fā)器： 定期事件觸發(fā)器定期事件觸發(fā)器 已逝時間觸發(fā)器已逝時間觸發(fā)器 相對變化觸發(fā)器相對變化觸發(fā)器 閾值觸發(fā)器閾值觸發(fā)器提供活動通知，進度安排的項目事件提供活動通知，進度安排的項目事件( (如如每月管理報告、項目評審和技術(shù)設(shè)計評每月管理報告、項目評審和技術(shù)設(shè)計評審

19、審) )是定期事件觸發(fā)器的基礎(chǔ)。是定期事件觸發(fā)器的基礎(chǔ)。提供日期通知，日程表提供日期通知，日程表( (如距今如距今3030天后天后) )是過去時間觸發(fā)器的基礎(chǔ)。是過去時間觸發(fā)器的基礎(chǔ)。提供在可接受值范圍外的通知，相對變提供在可接受值范圍外的通知，相對變化是預(yù)先確定的定量目標與實際值之間化是預(yù)先確定的定量目標與實際值之間的差距。的差距。提供超過預(yù)先設(shè)定閾值的通提供超過預(yù)先設(shè)定閾值的通知，狀態(tài)指標和閾值的對比知，狀態(tài)指標和閾值的對比是閾值觸發(fā)器的基礎(chǔ)。是閾值觸發(fā)器的基礎(chǔ)。2021年11月20日星期六項目風險管理197.3.4 合理確定風險監(jiān)控時機合理確定風險監(jiān)控時機風險監(jiān)控風險監(jiān)控既取決于對項目風

20、險客觀規(guī)律的認識程度，同時既取決于對項目風險客觀規(guī)律的認識程度，同時也是一種綜合權(quán)衡和監(jiān)控策略的優(yōu)選過程，即既要避險，也是一種綜合權(quán)衡和監(jiān)控策略的優(yōu)選過程，即既要避險，又要經(jīng)濟可行。又要經(jīng)濟可行。解決這個問題有兩種辦法：解決這個問題有兩種辦法：第一種，把接受風險之后得到的直接收益同可能蒙受的直接第一種，把接受風險之后得到的直接收益同可能蒙受的直接損失比較一下，若收益大于損失，項目繼續(xù)進行；否則，沒損失比較一下，若收益大于損失，項目繼續(xù)進行；否則，沒有必要把項目繼續(xù)進行下去；有必要把項目繼續(xù)進行下去；第二種辦法是比較間接收益和間接損失，比較時，應(yīng)該把那第二種辦法是比較間接收益和間接損失，比較時，

21、應(yīng)該把那些不能量化的方面也考慮在內(nèi)，例如環(huán)境影響。些不能量化的方面也考慮在內(nèi)，例如環(huán)境影響。2021年11月20日星期六項目風險管理202021年11月20日星期六項目風險管理217.3.5 制定風險監(jiān)控行動過程制定風險監(jiān)控行動過程風險監(jiān)控過程有助于控制項目過程或產(chǎn)品的偏差。風險監(jiān)控過程有助于控制項目過程或產(chǎn)品的偏差。項目風險監(jiān)控，重要的是應(yīng)根據(jù)監(jiān)控得到的項目風險征項目風險監(jiān)控，重要的是應(yīng)根據(jù)監(jiān)控得到的項目風險征兆，作出合理的判斷，采取有效的行動，即必須制定項兆，作出合理的判斷，采取有效的行動，即必須制定項目風險監(jiān)控行動過程。目風險監(jiān)控行動過程。項目風險監(jiān)控行動過程一般包括項目風險監(jiān)控行動過程

22、一般包括4 4個步驟：個步驟：(1)(1)識別問題識別問題 (2)(2)評估問題評估問題 (3)(3)計劃行動計劃行動 (4)(4)監(jiān)視進展監(jiān)視進展2021年11月20日星期六項目風險管理227.4 項目風險監(jiān)控技術(shù)與工具項目風險監(jiān)控技術(shù)與工具7.4.1風險監(jiān)控技巧風險監(jiān)控技巧7.4.2風險監(jiān)控技術(shù)風險監(jiān)控技術(shù)7.4.3風險監(jiān)控工具風險監(jiān)控工具2021年11月20日星期六項目風險管理237.4.1 風險監(jiān)控技巧風險監(jiān)控技巧技術(shù)性能度量技術(shù)性能度量(TPM)(TPM)描述了系統(tǒng)實踐的定量目標。一種風描述了系統(tǒng)實踐的定量目標。一種風險監(jiān)控技巧是險監(jiān)控技巧是利用靜態(tài)的度量來揭示動態(tài)的項目風險利用靜態(tài)

23、的度量來揭示動態(tài)的項目風險。首先定義可接受狀態(tài)的范圍；然后跟蹤狀態(tài)確定趨勢。首先定義可接受狀態(tài)的范圍；然后跟蹤狀態(tài)確定趨勢。當度量低于可接受的值時，立即啟動行動計劃。當度量低于可接受的值時，立即啟動行動計劃。用靜態(tài)度量來監(jiān)視風險，包括以下用靜態(tài)度量來監(jiān)視風險，包括以下3 3個步驟：個步驟：(1)(1)將不可接受狀態(tài)的警告級別定義為閡值將不可接受狀態(tài)的警告級別定義為閡值; ;(2)(2)用度量和度量規(guī)格監(jiān)視狀態(tài)指標用度量和度量規(guī)格監(jiān)視狀態(tài)指標; ;(3)(3)用觸發(fā)器控制風險行動計劃。用觸發(fā)器控制風險行動計劃。2021年11月20日星期六項目風險管理247.4.2 風險監(jiān)控技術(shù)風險監(jiān)控技術(shù)(1)

24、(1)審核檢查法審核檢查法：審核檢查法是一種傳統(tǒng)的控制方法，該方法可用：審核檢查法是一種傳統(tǒng)的控制方法，該方法可用于項目的全過程，從項目建議書開始，直至項目結(jié)束。于項目的全過程，從項目建議書開始，直至項目結(jié)束。項目建議書、項目產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格要求、項目的招標文件、項目建議書、項目產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格要求、項目的招標文件、設(shè)計文件、實施計劃、必要的試驗等都需要審核。設(shè)計文件、實施計劃、必要的試驗等都需要審核。審核時要查出錯誤、疏漏、不準確、前后矛盾、不一致之處。審核時要查出錯誤、疏漏、不準確、前后矛盾、不一致之處。審核還會發(fā)現(xiàn)以前或他人末注意的或未考慮到的問題。審核還會發(fā)現(xiàn)以前或他人末注意的

25、或未考慮到的問題。審核多在項目進展到一定階段時，以會議形式進行。審核多在項目進展到一定階段時，以會議形式進行。審核結(jié)束后，要把發(fā)現(xiàn)的問題及時交代給原來負責的人員，讓審核結(jié)束后，要把發(fā)現(xiàn)的問題及時交代給原來負責的人員，讓他們馬上采取行動，予以解決，問題解決后要簽字驗收。他們馬上采取行動，予以解決，問題解決后要簽字驗收。2021年11月20日星期六項目風險管理25檢查是在項目實施過程中進行，而不是在項目告一段落后時進檢查是在項目實施過程中進行，而不是在項目告一段落后時進行，一般在項目的設(shè)計和實施階段進行。行，一般在項目的設(shè)計和實施階段進行。檢查是為了把各方面的反饋意見及時通知有關(guān)人員，一般以檢查是

26、為了把各方面的反饋意見及時通知有關(guān)人員，一般以完成的工作成果為研究對象，包括項目的設(shè)計文件、實施計完成的工作成果為研究對象，包括項目的設(shè)計文件、實施計劃、試驗計劃、試驗結(jié)果、正在施工的工程、運到現(xiàn)場的材劃、試驗計劃、試驗結(jié)果、正在施工的工程、運到現(xiàn)場的材料、設(shè)備等。料、設(shè)備等。參加檢查的人專業(yè)技術(shù)水平最好高低差不多，這樣便于平等參加檢查的人專業(yè)技術(shù)水平最好高低差不多，這樣便于平等地討論問題。地討論問題。檢查之前最好準備一張表，把要問的問題記在上面。在檢查檢查之前最好準備一張表，把要問的問題記在上面。在檢查時，把發(fā)現(xiàn)問題及時記在上面。時，把發(fā)現(xiàn)問題及時記在上面。2021年11月20日星期六項目風

27、險管理26(2)(2)監(jiān)視單：監(jiān)視單：監(jiān)視單是項目實施過程中需要管理工作給予特別關(guān)監(jiān)視單是項目實施過程中需要管理工作給予特別關(guān)注的關(guān)鍵區(qū)域的清單。注的關(guān)鍵區(qū)域的清單。項目風險監(jiān)視單的編制應(yīng)根據(jù)風險評估的結(jié)果，一般應(yīng)使監(jiān)視單項目風險監(jiān)視單的編制應(yīng)根據(jù)風險評估的結(jié)果，一般應(yīng)使監(jiān)視單中的風險數(shù)目盡量少，并重點列出那些對項目影響最大的風險。中的風險數(shù)目盡量少，并重點列出那些對項目影響最大的風險。隨著項目向前進展和定期的評估，可能要增補某些內(nèi)容。隨著項目向前進展和定期的評估，可能要增補某些內(nèi)容。如果有數(shù)目可觀的新風險影響重大，十分需要列入監(jiān)視單則如果有數(shù)目可觀的新風險影響重大，十分需要列入監(jiān)視單則說明初

28、始風險評估不準，項目風險比最初預(yù)估的要大，也可說明初始風險評估不準，項目風險比最初預(yù)估的要大，也可能說明項目正處在失去控制的邊緣。能說明項目正處在失去控制的邊緣。如果某項風險因風險處理無進展而長時間停留在監(jiān)視單之中，如果某項風險因風險處理無進展而長時間停留在監(jiān)視單之中，則說明可能需要對該風險或其處理方法進行重新評估。則說明可能需要對該風險或其處理方法進行重新評估。2021年11月20日星期六項目風險管理27表表7-3 7-3 項目風險監(jiān)視單示例項目風險監(jiān)視單示例潛在風險潛在風險區(qū)區(qū)風險降低活動風險降低活動活動代活動代碼碼預(yù)計完成預(yù)計完成日期日期完成完成日期日期備備注注準確預(yù)測艦載設(shè)備經(jīng)受的沖擊

29、環(huán)境 使用多重有限源代碼和簡化數(shù)字模型進行早期評估；對簡單隔離的結(jié)構(gòu)、簡單隔離的艙室以及建議的隔離結(jié)構(gòu)進行沖擊試驗以提高預(yù)測的置信度SEA03P311997.8.311998.8.31評價與以往設(shè)計不同的艦船系統(tǒng)的聲學影響 對未經(jīng)大尺寸試驗或全尺寸試航驗證的技術(shù)集中力量建立聲學模型和縮尺試驗 將利用隔離模塊艙得出的聲音信號減弱系數(shù)納入系統(tǒng)要求。持續(xù)進行模型試驗以確認對隔離艙的預(yù)測值SEA03TC1997.8.311997.8.312021年11月20日星期六項目風險管理28(3)(3)項目風險報告項目風險報告：項目風險報告是用來向決策者和項目組織成：項目風險報告是用來向決策者和項目組織成員傳達

30、風險信息，通報風險狀況和風險處理活動的效果。員傳達風險信息，通報風險狀況和風險處理活動的效果。風險報告的形式有多種，時間倉促可作非正式口頭報告，里程碑風險報告的形式有多種，時間倉促可作非正式口頭報告，里程碑審查則需提出正式摘要報告，報告內(nèi)容的詳略程度按接受報告人審查則需提出正式摘要報告，報告內(nèi)容的詳略程度按接受報告人的需要確定。的需要確定。風險報告要求，包括報告格式和額度一般應(yīng)作為制定風險管理計風險報告要求，包括報告格式和額度一般應(yīng)作為制定風險管理計劃的內(nèi)容統(tǒng)一考慮并納入風險管理計劃。為了看出技術(shù)、進度和劃的內(nèi)容統(tǒng)一考慮并納入風險管理計劃。為了看出技術(shù)、進度和費用方面有無影響項目目標實現(xiàn)和里程

31、碑要求滿足的障礙，可將費用方面有無影響項目目標實現(xiàn)和里程碑要求滿足的障礙，可將這些報告納入項目管理審查和技術(shù)里程碑進行審查。這些報告納入項目管理審查和技術(shù)里程碑進行審查。2021年11月20日星期六項目風險管理292021年11月20日星期六項目風險管理30(4)(4)費用偏差分析法費用偏差分析法( (掙得值法掙得值法) )：這是一種測量項目預(yù)算實施這是一種測量項目預(yù)算實施情況的方法。該方法將實際上已完成的項目工作同計劃的項目情況的方法。該方法將實際上已完成的項目工作同計劃的項目進行比較，確定項目在費用支出和時間進度方面是否符合原定進行比較，確定項目在費用支出和時間進度方面是否符合原定計劃的要

32、求。計劃的要求。該方法計算、收集三種基本數(shù)據(jù)，即計劃工作的預(yù)算費用該方法計算、收集三種基本數(shù)據(jù)，即計劃工作的預(yù)算費用(BCWS)(BCWS)、已完工作實際費用、已完工作實際費用(ACWP)(ACWP)和已完實際工作量。和已完實際工作量。按照單位工作的預(yù)算價格計算出的已完實際工作量的費用，叫按照單位工作的預(yù)算價格計算出的已完實際工作量的費用，叫做已完工作預(yù)算費用做已完工作預(yù)算費用(BCWP)(BCWP)。差值差值CV=BCWP-ACWP叫做費用偏差，若叫做費用偏差，若BCWP-ACWP0，表示項目末超支。，表示項目末超支。差值差值SV=BCWP-BCWS叫做進度偏差，叫做進度偏差，BCWP-BC

33、WS0時，表示項時，表示項目進度提前。目進度提前。2021年11月20日星期六項目風險管理31【例例】一個土方工程，要求總共挖土一個土方工程，要求總共挖土1000010000立方米。每立方米的立方米。每立方米的預(yù)算價格是預(yù)算價格是4545元。計劃每天完成元。計劃每天完成400m400m3 3，2525天內(nèi)全部完成，假設(shè)天內(nèi)全部完成，假設(shè)業(yè)主單位管理人員在開工后第七天早晨剛?cè)ド习鄷r去測量，取業(yè)主單位管理人員在開工后第七天早晨剛?cè)ド习鄷r去測量，取得了兩個數(shù)據(jù)：已經(jīng)挖完得了兩個數(shù)據(jù)：已經(jīng)挖完20002000m m3 3，ACWPACWP120000120000元。試進行費用元。試進行費用偏差分析。偏

34、差分析。解解: :先按照土方的預(yù)算價格計算已經(jīng)挖完的先按照土方的預(yù)算價格計算已經(jīng)挖完的2000m2000m3 3，土方的預(yù)算，土方的預(yù)算費用為費用為 BCWP BCWP4545元元m m3 3 2000m2000m3 39000090000元元 假設(shè)原計劃標明，在開工后第假設(shè)原計劃標明，在開工后第6 6天完成時，業(yè)主單位按照土天完成時，業(yè)主單位按照土方的預(yù)算價格該付給土方承包商方的預(yù)算價格該付給土方承包商BCBCW WS S108000108000元作為這前元作為這前6 6天的天的工程價款。這樣，業(yè)主管理人員發(fā)現(xiàn)了兩個問題：工程價款。這樣，業(yè)主管理人員發(fā)現(xiàn)了兩個問題：2021年11月20日星期

35、六項目風險管理32 (1)(1)承包商工作費用超支了，超支額是承包商工作費用超支了，超支額是 CV=BCCV=BCW WP P- -ACWPACWP9000090000元元- -120000120000元元- -3000030000元元 (2)(2)承包商工作進度落后了，進度是按照完成的實際工作量計算承包商工作進度落后了，進度是按照完成的實際工作量計算 SV=BCWPSV=BCWP- -BCWSBCWS9000090000元元- -108000108000元元- -1800018000元元 按原定計劃，每天應(yīng)完成按原定計劃，每天應(yīng)完成400m400m3 3，每立方米費用，每立方米費用4545元

36、，這樣元，這樣- -1800018000元的費用相當于元的費用相當于- -1 1天的工作量，所以上方承包商工作進度天的工作量，所以上方承包商工作進度落后了落后了1 1天。天。對于這類問題，我們還可以利用費用指數(shù)對于這類問題，我們還可以利用費用指數(shù)C CPIPI和進度指數(shù)和進度指數(shù)SPISPI分分別來監(jiān)視費用和時間進度風險：別來監(jiān)視費用和時間進度風險： 費用指數(shù)：費用指數(shù)：CPICPIBCWPBCWPACWPACWP 進度指數(shù)：進度指數(shù)：SPISPIBCWPBCWPB BCWSCWS2021年11月20日星期六項目風險管理332021年11月20日星期六項目風險管理347.4.3 風險監(jiān)控工具風

37、險監(jiān)控工具(1)(1)因果分析圖因果分析圖: :表示特性與原因關(guān)系的圖，把對某項、某類項目表示特性與原因關(guān)系的圖，把對某項、某類項目風險特性具有影響的主要因素加以歸類和分解，并在圖上用箭頭風險特性具有影響的主要因素加以歸類和分解，并在圖上用箭頭表示其間關(guān)系，因而又稱為特性要因圖、樹枝圖、魚刺圖等。表示其間關(guān)系，因而又稱為特性要因圖、樹枝圖、魚刺圖等。因果分析圖所指的后果指的是需要改進的特性以及這種后果的影因果分析圖所指的后果指的是需要改進的特性以及這種后果的影響因素，因果分析圖主要用于揭示影響及其原因之間的聯(lián)系，以響因素，因果分析圖主要用于揭示影響及其原因之間的聯(lián)系，以便追根朔源，確認項目風險

38、的根本原因，便于項目風險監(jiān)控。便追根朔源，確認項目風險的根本原因，便于項目風險監(jiān)控。因果分析圖的結(jié)構(gòu)由特性、要因和枝干三部分組成。因果分析圖的結(jié)構(gòu)由特性、要因和枝干三部分組成。 特性是期望對其改善或進行控制的某些項目屬性，如進度、費用等；特性是期望對其改善或進行控制的某些項目屬性，如進度、費用等； 要因是對特性施加影響的主要因素，要因一般是導致特性異常的幾個要因是對特性施加影響的主要因素，要因一般是導致特性異常的幾個主要來源；主要來源； 枝干是因果分析圖中的聯(lián)系環(huán)節(jié)。枝干是因果分析圖中的聯(lián)系環(huán)節(jié)。2021年11月20日星期六項目風險管理352021年11月20日星期六項目風險管理362021年

39、11月20日星期六項目風險管理37(2)(2)帕累托圖帕累托圖: :又稱又稱“比例圖分析法比例圖分析法”，最早是由意大利經(jīng)濟學，最早是由意大利經(jīng)濟學家帕累托家帕累托(V(VPareto)Pareto)提出來的，用以分析社會財富的分布狀況，提出來的，用以分析社會財富的分布狀況，并發(fā)現(xiàn)少數(shù)人占有大量財富的現(xiàn)象，所謂并發(fā)現(xiàn)少數(shù)人占有大量財富的現(xiàn)象，所謂“關(guān)鍵的少數(shù)與次要的關(guān)鍵的少數(shù)與次要的多數(shù)多數(shù)”這一關(guān)系。這一關(guān)系。 帕累托圖主要用于確定處理問題的順序，其科學基礎(chǔ)是所謂帕累托圖主要用于確定處理問題的順序，其科學基礎(chǔ)是所謂的的“808020”20”法則，即為法則，即為8080的問題找出關(guān)鍵的影響因素。的問題找出關(guān)鍵的影響因素。在項目風險監(jiān)控中，帕累托圖可用于著重解決對減少項目有重在項目風險監(jiān)控中，帕累托圖可用于著重解決對減少項目有重大影響的