2022年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識綜合題附帶答案

1、2022年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識綜合題附帶答案1. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。A. 滿足投資者的各項要求B. 最大限度維護投資者利益C. 維護投資者的合法權(quán)益D. 為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】C2. 根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法，期貨從業(yè)人員受紀律懲戒后，享有()權(quán)利。A. 上訴B. 申訴C. 抗辯D. 申請行政復(fù)議【答案】B3. 根據(jù)期貨交易管理條例，依法負責(zé)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是()。A. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B. 中國期貨業(yè)協(xié)會C

2、. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D. 期貨交易所【答案】A4. 中國證監(jiān)會()中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A. 指導(dǎo)和審查B. 審查和監(jiān)督C. 管理和監(jiān)督D. 指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D5. 期貨公司借入次級債務(wù)的，可以按照規(guī)定計入凈資本，并在相關(guān)事項完成后()個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A. 5B. 7C. 3D. 10【答案】A6. 利用RSI指標預(yù)測期貨價格走勢時，RSI在()附近波動時，代表市場趨勢不明朗。A. 50B. 10C. 90D. 0【答案】A7. 以下屬于典型的反轉(zhuǎn)形態(tài)的是()。A. 矩形形態(tài)B. 雙重底形態(tài)C. 三角形態(tài)D. 旗形形態(tài)【答案】B8. K線圖中

3、，當()低于開盤價時，形成陰線。A. 結(jié)算價B. 最低價C. 收盤價D. 最高價【答案】C9. 大量的期貨套利交易在客觀上使期貨合約之間的價差關(guān)系趨于()。A. 不合理B. 合理C. 縮小D. 擴大【答案】B資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。10. 某交易者欲利用到期日和標的物均相同的期權(quán)構(gòu)建套利策略，當預(yù)期標的物價格上漲時，其操作方式應(yīng)為()。A. 買進較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)B. 買進較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較高執(zhí)行價格的看漲期權(quán)C. 買進較高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)，同時賣出較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)D. 買進較高執(zhí)行價格

4、的看漲期權(quán)，同時賣出較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)【答案】B11. 按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當使用更新后的試卷對()進行測試。A. 期貨公司開戶人員B. 投資者C. 專職介紹業(yè)務(wù)人員D. 公司市場開發(fā)人員【答案】B12. 根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法，處于風(fēng)險預(yù)警期的期貨公司符合以下()條件時，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A. 風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定標準的B. 風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準的C. 風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的D. 風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的【答案】D13. 下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是()。A

5、. 全面結(jié)算會員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、模式、處理方式等B. 全面結(jié)算會員應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整C. 期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算D. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度【答案】A14. 公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由()提名。A. 監(jiān)事會B. 股東大會C. 董事會D. 中國證監(jiān)會【答案】D15. 期貨交易管理條例自()起施行。A. 2007年4月15日B. 2003年7月1日C. 1999年9月1日D. 1995年10月25日【答案】A16. 以下

6、關(guān)于期貨交易所的描述，不正確的是()。A. 制定并實施風(fēng)險管理制度，控制市場風(fēng)險B. 參與期貨價格的形成C. 設(shè)計合約，安排合約上市D. 提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)【答案】B17. 期貨結(jié)算機構(gòu)的職能不包括()。A. 擔(dān)保交易履約B. 結(jié)算期貨交易盈虧C. 控制市場風(fēng)險D. 提供交易場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)【答案】D18. 交易雙方以一定的合約面值和商定的匯率交換兩種貨幣，然后以相同的合約面值在未來確定的時間反向交換同樣的兩種貨幣，這種交易是()交易。A. 貨幣互換B. 外匯遠期C. 外匯掉期D. 外匯期貨【答案】C19. 以下關(guān)于利率期貨的說法，正確的是()。A. 歐洲美元期貨屬于中長期利率期貨

7、品種B. 目前國內(nèi)上市的國債期貨屬于中長期利率期貨品種C. 中長期利率期貨一般采用現(xiàn)金交割D. 短期利率期貨一般采用實物交割【答案】B20. 現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于()。A. 英國倫敦B. 美國芝加哥C. 美國紐約D. 日本東京【答案】B21. 下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。A. 客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼B. 期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼C. 經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D. 期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C22. 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給()。A. 客戶B.

8、 期貨公司C. 期貨保證金監(jiān)控中心D. 期貨業(yè)協(xié)會【答案】C23. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)中所稱機構(gòu)不包括()。A. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)B. 期貨投資咨詢機構(gòu)C. 期貨公司D. 期貨交易所【答案】D24. 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是()。A. 客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向期貨資金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案B. 期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況C. 嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金D. 客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶【答案】A25. 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出

9、紀律懲戒決定后，應(yīng)當及時在()公示。A. 中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B. 期貨交易所網(wǎng)站C. 中國證監(jiān)會指定報刊D. 中國證監(jiān)會網(wǎng)站【答案】A26. 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，()了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A. 應(yīng)當事中B. 應(yīng)當事后C. 應(yīng)當事前D. 無需【答案】C資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。27. ()應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。A. 期貨保證金存管銀行B. 中國期貨業(yè)協(xié)會C. 期貨交易所D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】B28. 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，下

10、列表述正確的是()。A. 由非受授人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)保證責(zé)任B. 即使客戶追認，期貨公司責(zé)任也不能免除C. 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認的除外D. 由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任【答案】C29. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。A. 維護投資者的合法權(quán)益B. 滿足投資者的各項要求C. 最大限度維護投資者利益D. 為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】A30. 下列單位或個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是()。A. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員B. 某市商務(wù)局

11、C. 某高校教授D. 證券市場禁止進入者【答案】C31. 以下期權(quán)組合屬于做多寬跨式期權(quán)組合的是()。A. 買進9月份到期，執(zhí)行價格為40元/股的A股票看漲期權(quán)，買入同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價格為40元/股的看跌期權(quán)B. 賣出9月份到期，執(zhí)行價格為35元/股的A股票看跌期權(quán)，賣出同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價格為40元/股的看漲期權(quán)C. 賣出9月份到期，執(zhí)行價格為40元/股的A股票看漲期權(quán)，賣出同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價格為40元/股的看跌期權(quán)D. 買進9月份到期，執(zhí)行價格為35元/股的A股票看跌期權(quán)，買入同樣數(shù)量該股票9月份到期，執(zhí)行價格為40元/股的看漲期權(quán)【答案】D32.

12、若其他條件不變，當某交易者預(yù)計白糖大幅減產(chǎn)時，他最有可能()。A. 進行白糖期貨賣出套期保值B. 買入白糖期貨合約C. 進行白糖牛市套利D. 賣出白糖期貨合約【答案】B33. 期貨公司對其營業(yè)部的管理，不需要()。A. 統(tǒng)一風(fēng)險管理B. 統(tǒng)一結(jié)算C. 統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算D. 統(tǒng)一客戶開發(fā)【答案】D34. 以下關(guān)于期貨公司客戶保證金的描述，正確的是()。A. 客戶保證金屬于客戶所有，期貨公司可對其進行盈虧結(jié)算和手續(xù)費劃轉(zhuǎn)B. 當客戶出現(xiàn)交易虧損時，期貨公司應(yīng)以風(fēng)險準備金和自有資金墊付C. 客戶保證金應(yīng)與期貨公司自有資產(chǎn)一起存放，共同管理D. 當客戶保證金不足時，期貨公司可先用其他客戶的保證金

13、墊付【答案】A35. 持倉量增加，表明()。A. 平倉數(shù)量增加B. 新開倉數(shù)量減少C. 交易量減少D. 新開倉數(shù)量增加【答案】D36. 中國證監(jiān)會()中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A. 指導(dǎo)和審查B. 審查和監(jiān)督C. 管理和監(jiān)督D. 指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D37. 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備()。A. 證券銷售從業(yè)人員資格B. 期貨從業(yè)人員資格C. 證券投資咨詢資格D. 期貨投資咨詢資格【答案】B38. 根據(jù)期貨交易所管理辦法，經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明()字樣。A. 期貨交易所或者衍生品交易所B. 商品交易所或者商品期貨交易所C. 商品交易所或者期貨交易所

14、D. 商品交易所或者衍生品交易所【答案】C39. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告()。A. 期貨公司B. 期貨保證金存管銀行C. 期貨交易所D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D40. 根據(jù)證券期貨投資者適當性管理辦法，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A. 可以B. 拒絕C. 應(yīng)該D. 暫緩【答案】A41. 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，()應(yīng)當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理管理交易編碼的注銷。A. 期貨公司B. 期貨交

15、易所C. 客戶D. 中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A42. 期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，()。A. 期貨交易所用風(fēng)險準備金承擔(dān)責(zé)任B. 期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任C. 期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任D. 客戶不承擔(dān)責(zé)任【答案】C43. 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。A. 1B. 2C. 3D. 5【答案】D資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。44. 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向()提交客戶交易編碼申請。A. 中國證券登記結(jié)算公司B. 中國期貨

16、業(yè)協(xié)會C. 中國期貨保證金監(jiān)控中心D. 期貨交易所【答案】C45. 期貨從業(yè)人員管理辦法中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員。A. 期貨公司B. 期貨投資咨詢機構(gòu)C. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)D. 中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A31. 對買入套期保值者而言，能夠?qū)崿F(xiàn)期貨與現(xiàn)貨兩個市場盈虧相抵后還有凈盈利的情形是()。(不計手續(xù)費等費用)A. 基差從-10元/噸變?yōu)?0元/噸B. 基差從-20元/噸變?yōu)?10元/噸C. 基差從10元/噸變?yōu)?0元/噸D. 基礎(chǔ)從-10元/噸變?yōu)?30元/噸【答案】D32. 點價交易是指以某商品某月份的()為計價基礎(chǔ)，確定雙方

17、買賣該現(xiàn)貨商品價格的交易方式。A. 政府指導(dǎo)價格B. 期貨價格C. 批發(fā)價格D. 零售價格【答案】B33. 我國5年期國債期貨的可交割國債為合約到期月份首日剩余期限為()年的記賬式附息國債。A. 46.25B. 45.25C. 5D. 不低于5【答案】B34. 目前上海期貨交易所大戶報告制度規(guī)定，當客戶某品種投機持倉合約的數(shù)量達到交易所規(guī)定的投資頭寸持倉限量()以上(含本數(shù))時，應(yīng)向交易所報告。A. 80%B. 70%C. 50%D. 60%【答案】A35. 某期貨交易者欲利用Cu1609、Cu1611和Cu1612三個合約進行蝶式套利，在Cu1609合約上持倉20手，在Cu1611合約上持倉

18、35手，則應(yīng)持有Cu1612合約()手。A. 15B. 20C. 35D. 55【答案】A51. 有權(quán)指定交割倉庫的是()。A. 期貨交易所B. 中國期貨業(yè)協(xié)會C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A52. 對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保險基金不足補償?shù)模?)。A. 不再補償B. 由期貨交易所風(fēng)險準備金補償C. 由期貨公司風(fēng)險準備金補償D. 由后續(xù)繳納的保障基金補償【答案】D53. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行()的主要依據(jù)。A. 民事制裁B. 行政處分C. 紀律懲戒D. 刑事制裁【答案】C54. 根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法，期貨公司風(fēng)險預(yù)警結(jié)束的條件是()。A. 風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定標準的B. 風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的C. 風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準