西方經(jīng)濟學-市場失靈

1、第七章第七章 市場失靈和微觀經(jīng)濟政策市場失靈和微觀經(jīng)濟政策“市場失靈”（Market Failure）一詞，是1958年由美國經(jīng)濟學家弗朗西斯M巴托（Francis M. Bator，1925-）在市場失靈的剖析（The Anatomy of Market Failure）一文中提出來的，有的譯做或稱為市場障礙、市場失效、市場失敗等。 在現(xiàn)代經(jīng)濟學辭典中的解釋是：“市場失靈是指私營市場完全不能提供某些商品或不能提供最合意或最適度的產(chǎn)量。 ” 斯蒂格利茨把市場失靈區(qū)分為兩種：“新的市場是以不完全信息、信息的有償性以及不完備的市場為基礎的；而原始的市場失效是與諸如公共物品、污染的外部性等因素相聯(lián)系

2、的。”市場失靈的幾種情況：壟斷，外部影響，公共物品，不完全信息（不對稱信息）。微觀經(jīng)濟政策微觀經(jīng)濟政策:從微觀、個體層次上針對上面幾種情況采取相應的調(diào)控政策，以實現(xiàn)資源最優(yōu)配置和帕累托最優(yōu)狀態(tài)第一節(jié)第一節(jié) 壟斷壟斷壟斷與市場失靈：壟斷的福利損失：福利損失的不可彌補性：對壟斷的公共管制：價格，稅收，補貼，反托拉斯立法。DSE案例第二節(jié)第二節(jié) 外部影響外部影響外部影響外部影響：單個經(jīng)濟單位（個人或企業(yè)）經(jīng)濟活動對他人造成的影響而又未記入市場交易的成本與價格的部分。外部影響的分類分類： （1）生產(chǎn)的外部經(jīng)濟 （2）生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟 （3）消費的外部經(jīng)濟 （4）消費的外部不經(jīng)濟.外部影響與市場失靈：Q

3、PPMCSMCd=MRq1q2PMCSMCD=MRQP0q2q1有關外部影響的微觀經(jīng)濟政策有關外部影響的微觀經(jīng)濟政策稅收和津貼：使企業(yè)能夠按SMC進行生產(chǎn)決策。企業(yè)合并：將產(chǎn)生外部影響的企業(yè)和受到外部影響的企業(yè)合并，使SMC=PMC明確產(chǎn)權：科斯定律科斯定律：只要產(chǎn)權是明確的，并且其交易成本為0，則不論開始時將產(chǎn)權賦予誰，市場的最終結果都是有效率的?？扑苟杀砻鳎涸诿鞔_產(chǎn)權的情況下，“看不見的手”可以充分發(fā)揮作用。 科斯定律的問題：產(chǎn)權能否明確、如何明確，明確后是否都能轉讓，轉讓能否實現(xiàn)最優(yōu)。我國首筆異地排污權交易成交我國首筆異地排污權交易成交2003年1月3日 07:30 東方網(wǎng)1月3日消息

4、：從明年7月起，江蘇太倉港環(huán)保發(fā)電有限公司將以每年170萬元的價格，向南京下關發(fā)電廠購買1700噸二氧化硫排污權。這是我國首例成交的異地二氧化硫排污權交易。這標志著企業(yè)污染治理只有投入沒有受益的“老黃歷”被突破。據(jù)專家介紹，建立排污權交易制度，并不意味著企業(yè)之間在“買賣污染”，更不是說企業(yè)只要有錢就可以無所顧忌地擴大排污。無論“買”“賣”雙方，其交易都只能在國家“總量控制”的前提之下進行，并且不能使當?shù)丨h(huán)境質量惡化。這次太倉從南京買走1700噸二氧化硫排放權之前，環(huán)保部門已經(jīng)進行了精心測算，認為增加1700噸二氧化硫的排放，不會使太倉當?shù)氐目諝赓|量惡化。有了這個前提，交易才成功進行。國家環(huán)?？?/p>

5、局自年起在全國部分省市開展了排污權交易的綜合試點工作，探索在市場經(jīng)濟條件下，運用經(jīng)濟杠桿的作用，充分調(diào)動企業(yè)主動削減污染物排放總量的積極性，以最小成本實現(xiàn)減排目標。 據(jù)專家介紹，所謂排污權交易制度，是指在實施排污許可證管理及排放總量控制的前提下，鼓勵企業(yè)通過技術進步和污染治理節(jié)約污染排放指標，這種指標作為“有價資源”，可以“儲存”起來以備自身擴大發(fā)展之需，也可以在企業(yè)之間進行商業(yè)交換。那些無力或忽視使用減少排污手段、導致手中沒有排放指標的企業(yè)，可以按照商業(yè)價格，向市場或其它企業(yè)購買指標。在世界發(fā)達國家，排污權交易制度對排污總量控制起到了重要作用。 排污權交易是指在一定的區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量

6、不超過允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量，從而達到減少排污量、保護環(huán)境的目的。 排污權交易產(chǎn)生背景美國最初有關限制污染排放量的法律規(guī)定主要集中在技術方面，要求工廠用“最佳實用技術”和“最佳可行技術”來控制污染物的排放。這種技術性的規(guī)定很少考慮限制排放的成本，而且是按每一種污染物的特點專門制定，造成在執(zhí)行中成本過高，從而使法律規(guī)定難以貫徹。所以，就產(chǎn)生了在總量控制下可以對個別排污口靈活調(diào)整的變通性想法。這種想法付諸實踐，最初只限于同一工廠內(nèi)不同排污口之間的調(diào)整，只要總量不增加，某一排污口多排一點或少排一點是可以容許的。后來，總量控制的范圍不斷擴大，允許在同一區(qū)域

7、內(nèi)不同工廠之間調(diào)整，在此基礎上產(chǎn)生了排污權交易的構想。1990年美國清潔空氣法修正案應用了基于市場的控制策略，在控制二氧化硫排放方面實施了排污權交易，并取得了成功。排污權交易制度在美國等國家已經(jīng)發(fā)展的比較成熟，確立了一些行之有效的制度，它們反映了排污權交易的一個最基本的思路，即在總量控制下，利用各企業(yè)減排成本的不同，調(diào)整企業(yè)的減排任務。也就是說，排污權交易的產(chǎn)生是有著深厚的經(jīng)濟學基礎的，其中經(jīng)濟學基礎是環(huán)境納污能力的商品化，市場化和外部不經(jīng)濟的內(nèi)化。在人們傳統(tǒng)觀念中普遍認為，環(huán)境的納污能力是無限的，其實這是非常錯誤的，環(huán)境納污能力作為地球生命支撐力的一部分，它是有一定限度的，這就是部分學者所說

8、的“安全閥”。在市場經(jīng)濟下，環(huán)境是一種資源，一種公共性很強的資源，它對經(jīng)濟的發(fā)展起著不可或缺的作用。它的所有權應該歸屬于代表公眾的國家，在實行總量控制的前提下，由政府出面通過發(fā)放可交易的許可證，將一定量的排污指標賣給污染者。第三節(jié)第三節(jié) 公共物品公共物品薩繆爾森在他發(fā)表于1954年的公共支出純理論一文中首次提出了公共產(chǎn)品的概念。他所說的公共產(chǎn)品是“社會所有成員共同享用的集體消費品，社會全體成員可以同時享用該產(chǎn)品，而每個人對于該產(chǎn)品的消費都不會減少社會其余成員對該產(chǎn)品的消費（經(jīng)濟學大辭典梁小民等，團結出版社，77頁）”。判斷標準是“排他性（excludability）與非排他性（non-excl

9、udability）”、“競爭性（rivalness）與非競爭性（non-rivalness）”、“可分割性（divisibility）與不可分割性（indivisibility）”。 美國經(jīng)濟學家N.G.曼昆在其經(jīng)濟學中說，物品的排他性是指可以阻止其他人使用的性質（非排他性當然應該是物品的不可以阻止他人使用的性質）；物品的競爭性是指“一個人使用這種物品（會）減少其他人對該物品的享用” 私人物品和公共物品：私人物品的競爭性（rival）與排他性（exclusive） 公共物品的非競爭性（nonrival）與非排他性（nonexclusive）、不可分非競爭性：非競爭性是指當增加一個人消費某產(chǎn)品

10、時，該產(chǎn)品的邊際成本為零，如法律、國防等；反之，則該產(chǎn)品在消費上具有競爭性，如服裝等。非競爭性又譯為“非對抗性”、“非爭奪性”或“非相克性”等，它包含兩層含義：（1）邊際生產(chǎn)成本為零，即增加一個消費者，公共產(chǎn)品供給者并不增加成本（典型的例子是海上燈塔）。 （2）邊際擁擠成本為零。同一單位的公共產(chǎn)品可以被許多人消費，它對某一個人的供給并不減少對其他人的供給；即在公共產(chǎn)品的消費中，每個消費者的消費都不影響其他消費者的消費數(shù)量和質量。 排他性非排他性是與排他性相對應的。排他性是指一個人支付了某一物品的價格，就取得了這一物品的所有權，從而就排除了其他人消費同一物品的可能性。一般來說，凡是企業(yè)和個人、家

11、庭能完整地購買其消費權的產(chǎn)品，都具有消費上的排他性。這種產(chǎn)品是私人產(chǎn)品。公共產(chǎn)品具有消費的非排他性的特點，其有兩層含義：排斥他人對這一物品的消費是不可行的，即一個人在消費這類產(chǎn)品時，無法排除其他人對這類產(chǎn)品的消費，而且，無論一個人是否支付了該物品的價格，他都能夠并且有權消費這個物品(如公路) ；排斥他人消費是沒有必要的，即雖然有些產(chǎn)品在技術上也可以排斥其他人消費，但這樣做是不經(jīng)濟的，或者是與公眾的共同利益相違背的，因而是不允許的。比如，你可以在公路上設置路障來限制其他人通行，但如此會付出兩方面的成本：一是需要建設路障并派人進行日常管理，即增加了管理成本；二是使本來可以走這條馬路的人不再能走，帶

12、來了效率的損失，這也是一種成本。因而，即使在馬路上設立路障在技術上是可行的，但卻是不經(jīng)濟的。p1SQPDD2D1q1q2q1+q2A私人物品需求曲線（橫向求和）私人物品的需求曲線和公共物品需求曲線：QPSDD1D2p1p2p1+p2q1公共物品需求曲線（縱向求和）A公共物品與市場失靈公共物品與市場失靈公共物品需求曲線的虛假性：（1）公眾一般并不清楚自己對公共物品的需求價格；（2）公眾一般更愿意做“免費乘車者”（Free rider） 而不會如實說出自己的偏好，不支付成本而希望得到收益。市場失靈：個人公共物品需求曲線不準確（一般偏低），無法加總得到真實市場需求曲線，很難保證公共物品的產(chǎn)量是其最優(yōu)

13、產(chǎn)量q1，一般偏低。例：搭便車者張三和李四合住一室，打算買一臺彩電，每人各有1000元，彩電價格為800元，各人對彩電的評價為600元，在信守諾言的前提下，不記名投票決定是否買，如何買。效用矩陣如下：張三買張三不買李四買 12001200 1600800李四不買 8001600 10001000第四節(jié)第四節(jié) 不完全信息不完全信息信息的不完全性：信息的數(shù)量，信息的價值，信息的成本，個人的精力和能力的限制。 信息的不完全性與信息的不對稱性：不對稱信息是指市場上買賣雙方掌握的信息量不一樣。有時賣者信息更多：“買的不如賣的精”。有時買者信息更多：如醫(yī)療保險的購買者更了解自己的身體狀況。不對稱信息是經(jīng)濟

14、學研究的重要課題之一。不完全信息與市場失靈：逆選擇逆選擇：買賣雙方在不對稱信息的情況下，差的商品將好的商品驅逐出市場。如舊車市場模型假設：1）有200個賣者和200個買者，2）200臺舊車中質量好的100臺，質量差的100臺；3）買者的出價：質量好的1000元，差的500元；4）賣者出價：質量好的最低800元，差的400元。 若信息對稱則可以達成均衡：100臺好車以800至1000元成交，100臺差車以400至500元成交。信息不對稱情況下：賣者知道車的質量，但買者只知道有100臺好車和100臺差車，買到好車和差車的概率各為0。5，因此，他的出價750。結果：愿意以750元賣出的只有100 臺

15、差車，100臺好車不能成交。舊車市場上總是次品充斥。假冒偽劣盛行不對稱信息下常見問題及對策不對稱信息下常見問題及對策保險市場信息不對稱問題問題：1）“敗德行為”，即協(xié)議達成后，協(xié)議的一方通過改變自己的行為，來損害對方的利益。如交完汽車保險后不認真開車，交完財產(chǎn)險后不注意防盜。2）只有投保人完全知道自己的身體狀況、開車技術、財產(chǎn)安全狀況。結果：結果：保險公司的逆選擇。對策對策：1）通過制度設計使投保人約束自己的行為；2）政府、企業(yè)和個人共同出資進行保險，以消除逆選擇。勞動力市場信息不對稱問題問題：求職者更了解自己的能力。結果結果：招聘者逆選擇能力差的可以找到工作。對策對策：招聘者尋找重要的市場信號，采用效率工資指標等。不完全信息與信息調(diào)控不完全信息與信息調(diào)控廣告法，商品質量法，消費者保護法等，以增加市場透明度，保證消費者和生產(chǎn)者能夠得到充分、正確的市場信息。防止資本市場上的虛假陳述和故意欺詐行為。已知某人月收入為180元，用于購買兩種商品X、Y，他的效用函數(shù)為U=XY，且PX=2元，PY=3元，求：（1）效用極大時，他購買X、Y的數(shù)量各為多少？（2）若PX下降25%，但購買的X、Y的數(shù)量為多少？此時總效用變化多少？已知某企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為Q = K1/3 L2/3勞動的價格=2，資本的價格r=1。求：