167;1 證券交易程序

1、ch3 證券交易程序與方式本章提綱本章提綱n證券交易程序證券交易程序n現(xiàn)貨交易現(xiàn)貨交易n信用交易信用交易n期貨交易期貨交易n期權(quán)交易期權(quán)交易1 證券交易程序一、開戶1、開立證券賬戶 證券賬戶是指證券登記機(jī)構(gòu)為投資者設(shè)立的，用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券的種類、名稱、數(shù)量以及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的一種賬冊(cè)。 類型：個(gè)人賬戶和法人賬戶；人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶。2、開設(shè)資金賬戶 資金賬戶是證券經(jīng)紀(jì)商為投資者設(shè)立的賬戶，用于記載和反映證券交易的貨幣收付、結(jié)存余額和變動(dòng)情況。 證券行業(yè)全面推行第三方托管制度?！叭掏泄茏C券，銀行存管資金”。二、委托（一）委托方式

2、n 1、遞單委托（柜臺(tái)委托）n 2、電話委托n 3、傳真委托，函電委托n 4、自助終端委托n 5、網(wǎng)上委托二、委托（二）委托內(nèi)容n證券賬號(hào)n日期n品種n買賣方向n數(shù)量n委托價(jià)格：市價(jià)委托和限價(jià)委托n交易方式：現(xiàn)金交易和信用交易n時(shí)間n委托有效期n交割方式n其他：投資者姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系地址等。二、委托（三）委托指令n市價(jià)委托指令n限價(jià)委托指令n停止損失委托指令n停止損失限價(jià)委托指令（四）委托的執(zhí)行（五）委托雙方責(zé)任 三、競價(jià)成交（一）價(jià)格形成方式 1、指令驅(qū)動(dòng)方式，又稱委托驅(qū)動(dòng)、訂單驅(qū)動(dòng)； 2、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)方式，又稱做市商方式。 （二）競價(jià)方式1、集中競價(jià) ；2、連續(xù)競價(jià)（三）成交規(guī)則1、價(jià)格優(yōu)先 ；2、時(shí)間優(yōu)先 四、結(jié)算（一）含義 是指買方付出價(jià)款并收取證券、賣方付出證券并收取價(jià) 款的過程。證券的收付稱為交割，資金的收付稱為交收。（二）證券結(jié)算制度 1、凈額清算制度；2、銀貨對(duì)付制度；3、共同對(duì)手制度；4、分級(jí)結(jié)算制度（三）結(jié)算方式 1、時(shí)間安排 2、證券交割方式：實(shí)物交割、自動(dòng)交割 3、資金交收方式：個(gè)別交收、集中交收五、登記過戶 登記是指通過一定得記錄形式確定當(dāng)事人對(duì)證券的所有權(quán)及相關(guān)權(quán)益產(chǎn)生、變更、消失的法律行為。 過戶是買入股票