深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南

1、深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南特別說明一、本指南僅為方便有關(guān)機(jī)構(gòu)及人士在深圳證券交易所辦理首次公開發(fā)行股票的發(fā)行與上市業(yè)務(wù)之用，并非本所業(yè)務(wù)規(guī)則或?qū)σ?guī)則的解釋。如本指南與國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。二、本所將根據(jù)需要隨時(shí)修改本指南，恕不另行通知。三、本所保留對(duì)本指南的最終解釋權(quán)。 深圳證券交易所上市推廣部 二一四年四月三十日目 錄一、證券簡(jiǎn)稱與證券代碼的確定1二、發(fā)行指南1三、上市指南3（一）股票上市指南3（二）上市儀式指南4四、申請(qǐng)文件4（一）股票發(fā)行申請(qǐng)文件5（二）股票上市申請(qǐng)文件5五、部分申請(qǐng)文件的參考格式7六、業(yè)務(wù)咨詢電話11七

2、、發(fā)行上市流程圖12一、證券簡(jiǎn)稱與證券代碼的確定 公司披露招股說明書前一交易日，發(fā)行人及主承銷商需在17:00前通過保薦業(yè)務(wù)專區(qū)上傳證券代碼與證券簡(jiǎn)稱申請(qǐng)文件，包括證券簡(jiǎn)稱與證券代碼申請(qǐng)書（可參考本指南申請(qǐng)書格式制作）、核準(zhǔn)文件、發(fā)行時(shí)間表，由深交所上市推廣部受理申請(qǐng)并審核通過后，公司進(jìn)入保薦業(yè)務(wù)專區(qū)證券簡(jiǎn)稱與證券代碼確定模塊，確定證券簡(jiǎn)稱與證券代碼。二、發(fā)行指南1T-7日或之前（T日為新股申購(gòu)日，下同）投資者應(yīng)當(dāng)于初步詢價(jià)開始日前一個(gè)交易日的12:00前在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成配售對(duì)象信息的登記備案工作并通過中國(guó)結(jié)算深圳分公司完成配售對(duì)象的資金配號(hào)。2. T-5日或之前（1）披露招股意向書（招股

3、說明書）摘要；（2）披露招股意向書當(dāng)日，在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)提交網(wǎng)下發(fā)行申請(qǐng)，并向中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部提交新股網(wǎng)下發(fā)行委托（注：主承銷商需要在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)上完成的操作請(qǐng)參考深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2014年修訂）和深圳證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)用戶手冊(cè)（主承銷商版）（Ver 3.1）；（3）主承銷商協(xié)助發(fā)行人盡快到中國(guó)結(jié)算深圳分公司了解辦理股份登記、老股轉(zhuǎn)讓的稅費(fèi)扣除等事宜。3. T-2日之前投資者在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)參與詢價(jià)（投資者需要在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)上完成的操作請(qǐng)參考深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2014年修訂）和深圳證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)用戶手

4、冊(cè)（投資者版）（Ver 3.1）。4T-2日（1）主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，確定有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象名單、發(fā)行價(jià)格及最終的新股發(fā)行數(shù)量；（2）主承銷商在保薦業(yè)務(wù)專區(qū)“發(fā)行上市業(yè)務(wù)發(fā)行基本情況表”欄目填寫和提交股票發(fā)行基本情況表，并按照發(fā)行申請(qǐng)文件清單要求通過保薦業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件（電子文件）。5T-1日（1）發(fā)行公告見報(bào)并于當(dāng)日在巨潮網(wǎng)站披露；（2）主承銷商10:00前向深交所上市推廣部報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)書面文件（清單附后）。(3)發(fā)行人確定網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)資金驗(yàn)資會(huì)計(jì)師事務(wù)所，以傳真方式通知中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部。6T日（1）投資者繳款申購(gòu)；（2）發(fā)行人確定網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)資金驗(yàn)資會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

5、（3）主承銷商17:00前將股票首次發(fā)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)資金劃款申請(qǐng)（下載網(wǎng)址：-服務(wù)支持-業(yè)務(wù)表格-深圳市場(chǎng)-中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)表格）交中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部；（4）16:00后，主承銷商向深交所上市推廣部獲取書面新股發(fā)行初步結(jié)果，并結(jié)合發(fā)行方案確定是否啟動(dòng)雙向回?fù)埽唬?）16:00后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部組織主承銷商及會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)網(wǎng)下申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資。（6）如網(wǎng)下發(fā)行需要搖號(hào)，主承銷商聯(lián)系搖號(hào)機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)備T1日搖號(hào)事宜。7T+1日（1）10:00前：如回?fù)埽鞒袖N商將發(fā)行基本情況表（主承銷商蓋章，表頭注明“回?fù)芎蟆保﹫?bào)送深交所上市推廣部；如不回?fù)埽鞒袖N商將不啟動(dòng)雙向

6、回?fù)艿那闆r說明（主承銷商蓋章）報(bào)送深交所上市推廣部；（2）主承銷商15:00前按照規(guī)定的格式制作新股網(wǎng)下配售結(jié)果文件，并將新股網(wǎng)下配售結(jié)果通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)交中國(guó)結(jié)算深圳分公司；（3）中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部?jī)鼋Y(jié)實(shí)際到賬的有效申購(gòu)資金，16:00后，組織主承銷商及會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)網(wǎng)上申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資；（4）主承銷商17:00到深交所上市推廣部領(lǐng)取新股發(fā)行結(jié)果；（5）主承銷商準(zhǔn)備新股發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告，聯(lián)系指定媒體于下一個(gè)交易日披露；（6）如網(wǎng)下發(fā)行需要搖號(hào)，主承銷商上午主持網(wǎng)下發(fā)行搖號(hào)儀式；（7）如網(wǎng)上發(fā)行需要搖號(hào)，主承銷商聯(lián)系搖號(hào)機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)備T+2日搖號(hào)事宜。（8）主承銷商協(xié)助發(fā)

7、行人10:00前到中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部辦理發(fā)行前股東的股份登記。8T+2日（1）披露新股發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告、網(wǎng)下配售結(jié)果公告；（2）如網(wǎng)上發(fā)行需要搖號(hào)，主承銷商上午主持網(wǎng)上發(fā)行搖號(hào)儀式；（3）主承銷商上午11:00前將搖號(hào)結(jié)果送達(dá)深交所上市推廣部；（4）主承銷商準(zhǔn)備網(wǎng)上中簽搖號(hào)結(jié)果公告，聯(lián)系指定媒體于下一個(gè)交易日披露。（5）中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部將網(wǎng)下募集資金劃至主承銷商自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶。9T+3日（1）披露網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告；（2）中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部將網(wǎng)上募集資金劃至主承銷商結(jié)算備付金賬戶；（3）主承銷商到中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部領(lǐng)取新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)情況

8、說明；（4）主承銷商盡快將網(wǎng)下、網(wǎng)上募集資金劃入發(fā)行人指定賬戶，發(fā)行人請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。10T+4日及以后（1）主承銷商協(xié)助發(fā)行人到中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部辦理股份登記等事宜；（2）主承銷商督促發(fā)行人盡快到中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部領(lǐng)取股東名冊(cè)；（3）主承銷商協(xié)助發(fā)行人盡快辦理工商登記變更手續(xù)。三、上市指南（一）股票上市指南保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)關(guān)注在發(fā)行人證券核準(zhǔn)發(fā)行至上市期間發(fā)生的可能對(duì)投資者投資決策產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，并及時(shí)向本所報(bào)告。1T-1日或之前保薦機(jī)構(gòu)在刊登招股意向書后五日內(nèi)按照上市申請(qǐng)文件清單要求向深交所上市推廣部報(bào)送上市申請(qǐng)文件（書面文件），并同時(shí)通過

9、保薦業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送電子文件。2. L-2日或之前（L日為新股上市日）（1）8：30前保薦機(jī)構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)專區(qū)“發(fā)行上市業(yè)務(wù)上市數(shù)據(jù)填報(bào)”欄目填寫和提交上市數(shù)據(jù)。（2）保薦機(jī)構(gòu)按照上市文件清單要求向深交所上市推廣部報(bào)送其他上市申請(qǐng)文件（書面文件），并同時(shí)通過保薦業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送電子文件。3. L-2日（1）保薦機(jī)構(gòu)到深交所上市推廣部領(lǐng)取股票上市通知書；（2）保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)系指定媒體披露上市公告書；（3）發(fā)行人到深交所上市推廣部領(lǐng)取股票上市初費(fèi)交款通知，交納上市初費(fèi)。4L-1日（1）披露上市公告書、上市保薦書及法律意見書（創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人還需要同時(shí)披露上市公告書的提示性公告）；（2）保薦機(jī)構(gòu)和公司做好上市準(zhǔn)備。5

10、L日按時(shí)參加上市儀式。（二）上市儀式指南主持：深交所領(lǐng)導(dǎo)議程（參考議程）：（1）公司及參加上市儀式的其它人員于上市當(dāng)日8：45到本所； （2）貴賓簽到并佩戴胸花；（3）上市儀式開始，貴賓、嘉賓入場(chǎng)； （4）主持人介紹貴賓；（5）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話；（6）深交所領(lǐng)導(dǎo)向公司董事長(zhǎng)贈(zèng)送紀(jì)念品；（7）在大屏幕的提示下，公司領(lǐng)導(dǎo)敲響開市鐘；（8）上市儀式結(jié)束。四、申請(qǐng)文件公司在發(fā)行上市過程中向深交所上市推廣部報(bào)送的書面文件，如無(wú)特別說明，只需一份，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)通過保薦業(yè)務(wù)專區(qū)報(bào)送電子文件，其中簽字蓋章頁(yè)應(yīng)以掃描方式制作成電子文件的一部分一并報(bào)送。公司在發(fā)行申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，即可到深交所中小板公司管理部/

11、創(chuàng)業(yè)板公司管理部申請(qǐng)中小企業(yè)板/創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)數(shù)字證書，并開通網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)。業(yè)務(wù)專區(qū)辦理指南請(qǐng)?jiān)诒局改纤芥溄酉螺d。請(qǐng)公司在網(wǎng)上發(fā)行日之前到深交所中小板公司管理部/創(chuàng)業(yè)板公司管理部辦理中小企業(yè)板/創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)的開通事宜（注：中小企業(yè)板發(fā)行人和創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人分別到中小板公司管理部和創(chuàng)業(yè)板公司管理部辦理數(shù)字證書領(lǐng)取和業(yè)務(wù)專區(qū)開通事宜，并注意辦理時(shí)間不晚于T日）。（一）股票發(fā)行申請(qǐng)文件1股票發(fā)行申請(qǐng)書（公司和主承銷商蓋章）；2中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可”核準(zhǔn)文件（原件及復(fù)印件各1份，原件核對(duì)后退還公司）；3證券簡(jiǎn)稱及代碼申請(qǐng)書（經(jīng)辦人簽字，公司蓋章）；4發(fā)行上市期間報(bào)送文件的相關(guān)承諾，承諾內(nèi)容應(yīng)包括新股發(fā)

12、行上市期間報(bào)送的電子文件與書面文件一致、報(bào)送申請(qǐng)文件中的發(fā)行申報(bào)文件與在證監(jiān)會(huì)最后定稿的文件一致，以及對(duì)外披露的公告與經(jīng)交易所審核的公告一致（公司、主承銷商蓋章）；5股票發(fā)行基本情況表（主承銷商蓋章，請(qǐng)?jiān)诒Ｋ]業(yè)務(wù)專區(qū)發(fā)行上市業(yè)務(wù)欄目填報(bào)和下載電子表格）；6行業(yè)分類情況表（主承銷商蓋章）；7主承銷商經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、主承銷商授權(quán)委托書（需主承銷商法定代表人簽字）及主承銷商法定代表人身份證明書（主承銷商蓋章，需附法定代表人身份證復(fù)印件）；8公司經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、公司授權(quán)委托書（需公司法定代表人簽字）及公司法定代表人身份證明書（公司蓋章，需附法定代表人身份證復(fù)印件）；9. 發(fā)行方案（主承

13、銷商蓋章）。（二）股票上市申請(qǐng)文件1上市報(bào)告書（即為上市申請(qǐng)書，公司蓋章）；2申請(qǐng)上市的董事會(huì)、股東大會(huì)決議（復(fù)印件，加蓋董事會(huì)公章）；3 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及本次股票發(fā)行完成后三個(gè)月內(nèi)辦理完成工商變更登記的承諾（公司蓋章）；4公司章程（草案，公司蓋章）；5依法經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（復(fù)印件加蓋公司公章，書面文件的電子版不需要通過業(yè)務(wù)專區(qū)上傳。）；6公司擬聘任或已聘任的董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表的資料。發(fā)行人已聘任董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的，在提供以下材料的同時(shí)應(yīng)提供董事會(huì)聘任書，公司擬聘任董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的，應(yīng)同時(shí)提供包括被推薦

14、人符合深圳證券交易所股票上市規(guī)則/深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則任職資格的說明、董事會(huì)推薦書：（1）個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件，學(xué)歷證明需公司蓋章）；（2）聯(lián)系方式，至少應(yīng)包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)保證本所可以隨時(shí)與其聯(lián)系；（3）董事會(huì)秘書資格證書（如有，復(fù)印件加蓋公司公章）。（書面文件的電子版不需要通過業(yè)務(wù)專區(qū)上傳）；7需報(bào)送的承諾與說明:（1）控股股東和實(shí)際控制人承諾書，內(nèi)容為自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其持有的股份（原件；如控股股東和實(shí)際控制人為法人，需法定代表

15、人簽字。）；其他股東就所持股份作出的鎖定承諾（如有，原件；如相關(guān)股東為法人，需法定代表人簽字。）；（2）發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級(jí)管理人員承諾書，內(nèi)容為所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月。（3）發(fā)行人及其控股股東承諾書，內(nèi)容為發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，將依法回購(gòu)首次公開發(fā)行的全部新股，且發(fā)行人控股股東將購(gòu)回已轉(zhuǎn)讓的原限售股份。（

16、4）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)責(zé)任主體的承諾書，內(nèi)容為發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。（5）保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)承諾書，內(nèi)容為因其為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。（6）發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員等責(zé)任主體作出公開承諾事項(xiàng)的，應(yīng)同時(shí)提出未能履行承諾時(shí)的約束措施說明。（7）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有股份情況及董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明與承諾書（請(qǐng)?jiān)诒局改纤芥溄酉螺d

17、聲明與承諾書的電子文件；聲明與承諾書簽訂須經(jīng)律師見證，書面文件一式三份，其中報(bào)送交易所一份；請(qǐng)注意聲明中關(guān)于持股情況的項(xiàng)目需填寫直接和間接持股股份情況；相關(guān)電子文件不需要通過業(yè)務(wù)專區(qū)上傳。）（8）控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書（請(qǐng)?jiān)诒局改纤芥溄酉螺d聲明與承諾書的電子文件；聲明與承諾書簽署須經(jīng)律師見證，書面文件一式三份，其中報(bào)送交易所一份；書面文件的電子版不需要通過業(yè)務(wù)專區(qū)上傳）。8 發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員在發(fā)行人上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案，預(yù)案應(yīng)包括啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的具體條件、可能采取的具體措施等。9 發(fā)行人公開發(fā)行前持股5%以上股東的持股意

18、向及減持意向說明。10保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的專項(xiàng)授權(quán)委托書（保薦機(jī)構(gòu)蓋章）；11報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的歷次反饋意見回復(fù)、關(guān)于發(fā)審委審核意見的函的回復(fù)及發(fā)行方案?jìng)浒肝募◤?fù)印件，需與報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)文件一致；請(qǐng)同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理發(fā)行申請(qǐng)的通知（復(fù)印件）； 12保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、保薦機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書（需保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽字）及保薦機(jī)構(gòu)法定代表人身份證明書（保薦機(jī)構(gòu)蓋章，需附法定代表人身份證復(fù)印件；如報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)已報(bào)送且經(jīng)辦人員相同則不必再次報(bào)送。）；13公司經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、公司授權(quán)委托書（需公司法定代表人簽字）及公司法定代表人身份證明書（公司蓋章，需附法定代表人身

19、份證復(fù)印件；如報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)已報(bào)送且經(jīng)辦人員相同則不必再次報(bào)送。）；14公司全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管的證明文件及相關(guān)附件（復(fù)印件）；15新股發(fā)行登記申請(qǐng)書及登記申報(bào)表（公司蓋章）；16具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于新股募集資金到賬的驗(yàn)資報(bào)告（原件，書面文件的電子版不需要通過業(yè)務(wù)專區(qū)上傳。）；17保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書（保薦機(jī)構(gòu)蓋章，需附保薦協(xié)議原件。）；18律師事務(wù)所出具的關(guān)于公司股票上市的法律意見書（原件）；19上市公告書（原件，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人需同時(shí)報(bào)送上市公告書的提示性公告。）；20股票發(fā)行后至上市前公司按規(guī)定需新增的財(cái)務(wù)資料和有關(guān)

20、重大事項(xiàng)的說明文件（原件）；21招股說明書；22進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的承諾；23保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于公司首發(fā)后上市前股東持股情況的說明（原件）。內(nèi)容應(yīng)至少包括：（1）非社會(huì)公眾、社會(huì)公眾持股數(shù)量及比例情況，社會(huì)公眾定義參見本所股票上市規(guī)則2012年修訂版第18.1條、或創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則2012年修訂版第17.1條規(guī)定；（2）以表格形式詳細(xì)列明非社會(huì)公眾的信息：如為法人，應(yīng)列明名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼；如為個(gè)人，應(yīng)列明姓名、身份證號(hào)碼；（3）公司上市后是否因社會(huì)公眾持股比例較低而存在較大的退市風(fēng)險(xiǎn)；24國(guó)有股轉(zhuǎn)持批復(fù)文件（如適用，復(fù)印件）；25本所要求的其他文件。注：1.保薦機(jī)構(gòu)第一次報(bào)送上市申請(qǐng)文

21、件時(shí)需同時(shí)報(bào)送1本招股意向書；2.以上第14項(xiàng)至第25項(xiàng)文件可以在股票發(fā)行結(jié)束后報(bào)送。五、部分申請(qǐng)文件的參考格式（一）證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書 股份有限公司關(guān)于發(fā)行新股證券簡(jiǎn)稱及證券代碼的申請(qǐng)深圳證券交易所上市推廣部：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，我公司將首次公開發(fā)行人民幣普通股股票并申請(qǐng)?jiān)谫F所上市。我公司中、英文名稱如下：中文名稱：英文名稱：公司股票中、英文證券簡(jiǎn)稱擬確定為：中文證券簡(jiǎn)稱：英文證券簡(jiǎn)稱：請(qǐng)核準(zhǔn)中、英文證券簡(jiǎn)稱，并確定我公司股票的證券代碼。 經(jīng)辦人簽名 股份有限公司（加蓋公章） 年 月 日中、英文證券簡(jiǎn)稱擬定說明：1.中文證券簡(jiǎn)稱應(yīng)選自公司中文名稱，長(zhǎng)度不超過4個(gè)漢字；公司可以從中文名稱中

22、選取公司所在地行政區(qū)劃名稱（或者簡(jiǎn)稱）、字號(hào)（或者商號(hào)）和行業(yè)或者經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)等信息來確定中文證券簡(jiǎn)稱，但不得只選取缺乏顯著特征的名稱作為中文證券簡(jiǎn)稱。 2.英文證券簡(jiǎn)稱控制在20個(gè)字符以內(nèi)，包括空格、單詞縮寫符(.)等，不區(qū)分A、B股；股票英文簡(jiǎn)稱來源于公司英文名稱，簡(jiǎn)寫方法可取關(guān)鍵單詞（如KONKA）、單詞縮寫(如TECHNOLOGY縮為TECH.)、符號(hào)替代（如&替代AND）、單詞合并（如Overseas Chinese Town 合并為OCT）等；在選取英文證券簡(jiǎn)稱時(shí)，建議優(yōu)先考慮選取關(guān)鍵單詞方法，避免采用單詞合并方法。（二）發(fā)行申請(qǐng)書 股份有限公司股票發(fā)行申請(qǐng)書深圳證券交易所：

23、股份有限公司向社會(huì)公開發(fā)行 萬(wàn)股人民幣普通股股票的申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可 號(hào)文核準(zhǔn)。主承銷商和發(fā)行人申請(qǐng)于 年 月 日通過貴所證券交易系統(tǒng)采用網(wǎng)上定價(jià)方式發(fā)行本次“ ”股票。我們承諾按照貴所要求做好本次發(fā)行工作。特此申請(qǐng) 股份有限公司（加蓋公章） 年 月 日主承銷商： （加蓋公章） 年 月 日（三）行業(yè)分類情況表 股份有限公司行業(yè)分類情況表依公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2012年修訂）第二十一條分行業(yè)資料的規(guī)定，將公司上年度占營(yíng)業(yè)收入總額或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)總額10%（含10%）以上的各行業(yè)主要產(chǎn)品的有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)填入下表：主要產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入/營(yíng)業(yè)利潤(rùn)數(shù)值（元）占

24、營(yíng)業(yè)收入/營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的比重（%）合計(jì)CSRC行業(yè)分類大類代碼及名稱： （具體分類方法見證監(jiān)會(huì)上市公司行業(yè)分類指引（2012年10月26日）主承銷商： （加蓋公章） 年 月 日（四）上市報(bào)告書 股份有限公司股票上市報(bào)告書（上市報(bào)告書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容）深圳證券交易所：經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可 號(hào)”文核準(zhǔn)， 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱本公司） 萬(wàn)股社會(huì)公眾股公開發(fā)行工作已于 年 月 日刊登招股意向書。本公司股票發(fā)行完成后將盡快辦理股權(quán)登記、托管、工商注冊(cè)登記等工作。本公司保證，本公司申請(qǐng)股票上市完全符合中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法等法律、法規(guī)規(guī)定的條件，并符合深圳證券交易所股票上

25、市規(guī)則/深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則等的有關(guān)規(guī)定。本公司保證嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、本公司章程，嚴(yán)格遵守貴所上市規(guī)則和股票上市協(xié)議，履行法定義務(wù)，接受貴所監(jiān)管。本公司保證向貴所提交的股票上市申請(qǐng)文件沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。本公司保證在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)貴所同意，不擅自披露有關(guān)信息。本公司控股股東和實(shí)際控制人（請(qǐng)明確相關(guān)股東的名稱和持股比例）承諾，自本公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的發(fā)行人股份，也不由本公司回購(gòu)其持有的股份。本公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員保證依法履行誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)。特申請(qǐng)本公司股票在貴所上市交易，請(qǐng)予批準(zhǔn)。 股份有限公司（加蓋

26、公章） 年 月 日附：1公司概況2股本結(jié)構(gòu)及股東持股情況（五）上市保薦書 股份有限公司股票上市保薦書（上市保薦書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容）深圳證券交易所： 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可 號(hào)”文核準(zhǔn)， 股份有限公司 萬(wàn)股社會(huì)公眾股公開發(fā)行已于 年 月 日刊登招股意向書。 股份有限公司已承諾在發(fā)行完成后將盡快辦理工商登記變更手續(xù)。我公司認(rèn)為 股份有限公司申請(qǐng)其股票上市完全符合中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法及深圳證券交易所股票上市規(guī)則/深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，特推薦其股票在貴所上市交易?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、發(fā)行人的概況；二、申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況；三、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司是否符合

27、上市條件的說明，針對(duì)上市條件逐條發(fā)表意見；四、保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說明；五、保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)；六、對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排；七、保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；八、保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項(xiàng)；九、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次股票上市的推薦結(jié)論。 保薦代表人： 年 月 日 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人： 年 月 日 保薦機(jī)構(gòu)： 年 月 日（加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章）附：保薦協(xié)議（原件） 六、相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話序號(hào)部門電 話傳 真1深交所上市推廣部0755-886680880755-8866000880880755-886683400755-8866600083400755886688570755-88666000888570755886688370755-88666000