創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資管理有限公司投資決策委員會議事規(guī)則

1、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資管理有限公司投資決策委員會議事規(guī)則*創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資管理有限公司投資決策委員會議事規(guī)則第一章 總則第一條 為明確投資決策委員會的運(yùn)作機(jī)制，全面發(fā)揮投資決策委員會的決策職能，提高項(xiàng)目投資決策與風(fēng)險(xiǎn)管理能力，特制定本規(guī)則。第二條 本議事規(guī)則根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會頒布的證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范、*投資有限公司直接投資業(yè)務(wù)基本管理制度、*創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司章程、*創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）之有限合伙協(xié)議等相關(guān)規(guī)定、章程和協(xié)議制定。第三條 本規(guī)則適用范圍為：*創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱“管理公司”），及其受托管理的*創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡稱“合伙企業(yè)”）。第二章 投資決策委員會構(gòu)成及職

2、責(zé)第四條 投資決策委員會由七名委員組成，其中*投資有限公司（以下簡稱“*”）及管理公司代表四名，*金融控股有限公司（以下簡稱“*金控”）代表三名。（一）管理公司總經(jīng)理為當(dāng)然委員，并提名其他六名委員。（二）委員由管理公司董事會審議確定。（三）主任委員從投資決策委員會委員中選舉產(chǎn)生。（四）委員任期原則上同合伙企業(yè)存續(xù)期。如因工作變動(dòng)等原因，無法履行委員職責(zé)的，可由管理公司總經(jīng)理向管理公司董事會提名新的委員予以調(diào)換。在管理公司董事會審議確定新的委員之前，原委員應(yīng)繼續(xù)履行相應(yīng)職責(zé)。第五條 投資決策委員會職責(zé)：（一） 依據(jù)有限合伙協(xié)議的相關(guān)約定，對合伙企業(yè)出資的項(xiàng)目投資進(jìn)行決策。（二） 對項(xiàng)目投資后持續(xù)

3、管理的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策（如果需要）。（三） 對投資項(xiàng)目的退出進(jìn)行決策。（四） 管理公司董事會、合伙企業(yè)合伙人大會授權(quán)的其他事項(xiàng)。第三章 投資決策委員會委員第六條 委員應(yīng)本著廉潔自律、勤勉盡責(zé)、誠實(shí)正直的原則，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范。第七條 委員應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行相應(yīng)的職責(zé)，按要求出席投資決策委員會會議。如有委員三次以上（含本數(shù)）無故不參加投資決策委員會會議，則免除其委員資格，由管理公司總經(jīng)理向管理公司董事會提名新的委員予以調(diào)換。第八條 委員應(yīng)保守商業(yè)秘密，不得泄漏投資決策委員會會議討論內(nèi)容、具體表決情況及其他有關(guān)情況。第九條 委員應(yīng)充分樹立風(fēng)險(xiǎn)管理意識，并不斷提高自身的專業(yè)水準(zhǔn)。

4、必要時(shí)，委員應(yīng)到項(xiàng)目現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)查，深入了解項(xiàng)目的具體情況。第四章 投資決策委員會工作流程及會議規(guī)則第十條 投資決策委員會設(shè)會議秘書一名，負(fù)責(zé)投資決策委員會的會議組織等日常工作，具體包括但不限于：會議的通知與籌備、會議材料的收發(fā)、會議記錄、表決票的準(zhǔn)備與計(jì)票、決議文件的起草、會議資料的保管等。第十一條 項(xiàng)目組向會議秘書提出召開投資決策委員會會議申請，須提供完備的資料，以供投委會委員審核：（一） 召集投資決策委員會會議申請書；（二） 項(xiàng)目投資/退出建議書；（三） 盡職調(diào)查報(bào)告，或理財(cái)產(chǎn)品募集說明書；（四） 已經(jīng)被雙方認(rèn)可的投資框架協(xié)議，或投資合同、協(xié)議（草稿）；（五） 項(xiàng)目組認(rèn)為需要提交的其他資料

5、。為提高投資決策速度及效率，如參與*證券場外市場部推薦的新三板市場定增及做市項(xiàng)目，且投資金額在1000萬元以下的，需提供以下資料：（一） 召集投資決策委員會會議申請書；（二） 項(xiàng)目投資/退出建議書；（三） *證券場外市場部提供的投資研究報(bào)告；（四） 已經(jīng)被雙方認(rèn)可的投資框架協(xié)議，或投資合同、協(xié)議（草稿）；（五） 項(xiàng)目組認(rèn)為需要提交的其他資料。第十二條 會議秘書收到申請書及相關(guān)材料后，應(yīng)在第一時(shí)間（原則上不超過一個(gè)工作日）根據(jù)本規(guī)則對申請書及相關(guān)材料的完備性進(jìn)行形式審核。如果申請書及相關(guān)材料的齊備程度未達(dá)到基本要求，會議秘書應(yīng)及時(shí)退回要求補(bǔ)正。項(xiàng)目組進(jìn)行必要補(bǔ)充或做出說明后，重新提交會議秘書。此

6、程序可反復(fù)直至申請書及相關(guān)材料達(dá)到本規(guī)則規(guī)定的基本要求。會議秘書應(yīng)當(dāng)在形式審核通過后，書面告知項(xiàng)目組。第十三條 申請受理后的一個(gè)工作日，會議秘書報(bào)請投資決策委員會主任委員確定召開會議的時(shí)間、地點(diǎn)和方式。會議秘書應(yīng)當(dāng)至少在會議召開二個(gè)工作日前，通過書面、電子郵件、通訊等方式向全體委員，以及風(fēng)險(xiǎn)控制專員和法律合規(guī)專員等列席會議的相關(guān)人員、項(xiàng)目組成員發(fā)出會議通知，并向全體委員和風(fēng)險(xiǎn)控制專員、法律合規(guī)專員等列席會議的相關(guān)人員發(fā)送擬審議項(xiàng)目的相關(guān)材料。會議通知應(yīng)包括會議時(shí)間、會議方式、會議地點(diǎn)、出席人員、列席人員、審議事項(xiàng)等。第十四條 在保障委員充分表達(dá)意見的前提下，投資決策委員會會議可以采取現(xiàn)場會議、

7、電話會議、視頻會議等方式召開。投資決策委員會會議須全體委員出席方可舉行。以資金管理為目的，購買或投資需由投資決策委員會審議的理財(cái)產(chǎn)品或投資工具，可以通過通訊表決方式召開投資決策委員會會議，依據(jù)投票規(guī)則形成的決議有效。對于項(xiàng)目投資，投資決策委員會主任委員根據(jù)具體情況也可以安排通過通訊表決方式召開投資決策委員會會議，依據(jù)投票規(guī)則形成的決議有效。通訊表決方式指不采取現(xiàn)場會議、電話會議、視頻會議等方式召開投資決策委員會會議，而由投資決策委員會委員依據(jù)會議相關(guān)材料各自填寫書面表決票，會議秘書根據(jù)委員的書面表決票進(jìn)行計(jì)票并確定投票結(jié)果。第十五條 投資決策委員會會議由主任委員主持，會議秘書做會議記錄。會議記

8、錄應(yīng)載明出席會議的委員和列席人員的發(fā)言要點(diǎn)，出席會議的委員和會議秘書（記錄人）須在會議記錄上簽名確認(rèn)。出席會議的委員有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出說明性記載。第十六條 投資決策委員會會議按以下程序召開：1、主持人宣布出席會議委員情況及會議安排；2、項(xiàng)目組介紹審議項(xiàng)目情況；3、風(fēng)險(xiǎn)控制專員報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評估意見； 4、法律合規(guī)專員報(bào)告法律合規(guī)評估意見；5、委員自由提問，并進(jìn)行討論，項(xiàng)目組成員、風(fēng)險(xiǎn)控制專員和法律合規(guī)專員對委員提出的問題進(jìn)行回答；6、投票表決；7、宣布決議。第十七條 投資決策委員會決議采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票、反對票。委員應(yīng)當(dāng)客觀、公正地做出獨(dú)立判斷，且投反對票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表

9、決票上說明理由。第十八條 投票時(shí)，除委員、會議秘書等工作人員外，其他人員需離開會場。會議秘書負(fù)責(zé)現(xiàn)場計(jì)票，并當(dāng)場宣布投票結(jié)果。宣布時(shí)，項(xiàng)目組成員應(yīng)進(jìn)場。第十九條 投票規(guī)則：全體委員投同意票，視為通過；如有一人（含本數(shù)）以上反對，則不予通過。委員投同意票但附有條件時(shí)，會議應(yīng)對該等條件進(jìn)行充分討論，并對是否作為項(xiàng)目通過的前置條件做出最終決定。第二十條 投資決策委員會的決議或決定有效期為三個(gè)月，項(xiàng)目組應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行投資決策委員會的決議或決定，投資合同、協(xié)議簽署前需經(jīng)投資決策委員會委員審核。如果投資決策委員會已批準(zhǔn)的投資條款發(fā)生重大變化，或投資項(xiàng)目發(fā)生重大事項(xiàng)或異常情形時(shí)，項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)向投資決策委員會報(bào)告

10、，并提請召開投資決策委員會會議進(jìn)行重新審議。如果在投資決策委員會決議或決定有效期內(nèi)未能完成項(xiàng)目投資，項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)向投資決策委員會委員通報(bào)，并由投資決策委員會主任委員決定是否延長決議或決定的有效期，或召開投資決策委員會會議進(jìn)行重新審議。第二十一條 對于投資決策委員會有條件通過的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)在會議結(jié)束后逐一落實(shí)投資決策委員會提出的問題或條件。項(xiàng)目組應(yīng)就問題解決或條件落實(shí)情況及時(shí)向投資決策委員會委員通報(bào)，并由投資決策委員會主任委員對是否滿足前置條件進(jìn)行評判。如果有條件通過的問題未能解決，或設(shè)定的前置條件未能滿足，則需重新召開投資決策委員會會議進(jìn)行審議。第二十二條 投資決策委員會根據(jù)項(xiàng)目審議的需要，

11、可以邀請獨(dú)立行業(yè)研究員到會提供專業(yè)咨詢意見。獨(dú)立行業(yè)研究員沒有投票權(quán)。第二十三條 投資決策委員會委員與審議項(xiàng)目有利害關(guān)系或利益沖突的，應(yīng)當(dāng)回避表決。如需回避表決的委員超過四名（含本數(shù)），則該項(xiàng)目不予審議。第二十四條 投資決策委員會會議結(jié)束后，會議秘書根據(jù)會議記錄和投票結(jié)果擬定會議決議，委員應(yīng)在決議上簽字或簽署意見。會議決議一式兩份，一份由會議秘書存檔，一份交項(xiàng)目組留存編入項(xiàng)目檔案。第二十五條 投資決策委員會會議形成的會議記錄、表決票、會議決議、項(xiàng)目全套資料等重要文件，在會議結(jié)束后由會議秘書存檔。第五章 附則第二十六條 本議事規(guī)則由*投資有限公司總經(jīng)理辦公會審議批準(zhǔn)后生效，對本指引的補(bǔ)充、修改亦

12、由*投資有限公司總經(jīng)理辦公會審議批準(zhǔn)。第二十七條 本議事規(guī)則自管理公司董事會公布之日起施行。項(xiàng)目投資/退出審議申請書投資決策委員會：項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：）于年月日立項(xiàng)，現(xiàn)提請召開投資決策委員會會議，對下列事項(xiàng)進(jìn)行審議并做出決議。1、2、我們承諾：1、我們所做的盡職調(diào)查遵循行業(yè)慣例和公司有關(guān)規(guī)定、指引，所出具的盡職調(diào)查報(bào)告在重要方面能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映申請審議項(xiàng)目的情況，不存在重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述。2、我們所做的項(xiàng)目投資/退出價(jià)值分析依據(jù)行業(yè)慣用分析方法和分析工具，以及我們的專業(yè)能力，所出具的項(xiàng)目投資/退出建議書能夠客觀、公正反映我們對申請審議項(xiàng)目的意見與結(jié)論，不存在重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述。3、我們嚴(yán)守職業(yè)操守，與申請審議項(xiàng)目及其主要關(guān)聯(lián)方不存在利益輸送與利益沖突的情形。我們與申請審議項(xiàng)目及其主要關(guān)聯(lián)方也不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：（）項(xiàng)目組成員：（）（）日期：年月日附件：1、項(xiàng)目投資/退出建議書2、盡職調(diào)查報(bào)告3、投資框架協(xié)議（或，投資合同、協(xié)議草稿）4、【】投資決策委員會201