安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)22

1、安全安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)江西省江西省安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)研究中心研究中心 內(nèi)容提綱一一二二三三建設(shè)背景建設(shè)背景試點(diǎn)建設(shè)總結(jié)試點(diǎn)建設(shè)總結(jié)建設(shè)總體流程及方法建設(shè)總體流程及方法一一建設(shè)背景建設(shè)背景1 1 建設(shè)背景建設(shè)背景 到到20182018年底，在全省創(chuàng)建千家風(fēng)險(xiǎn)管控示范企業(yè)，每個(gè)縣（市年底，在全省創(chuàng)建千家風(fēng)險(xiǎn)管控示范企業(yè)，每個(gè)縣（市、區(qū)）創(chuàng)建風(fēng)險(xiǎn)管控示范企業(yè)不少于、區(qū)）創(chuàng)建風(fēng)險(xiǎn)管控示范企業(yè)不少于1010家。家。 建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控機(jī)制。示范企業(yè)全面建立建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控機(jī)制。示范企業(yè)全面建立“一圖、一牌一圖、一牌、三清單、三清單”，全面實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示

2、和重大安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，全面實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示和重大安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，定期進(jìn)行分析、評估、預(yù)警并落實(shí)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。各地，定期進(jìn)行分析、評估、預(yù)警并落實(shí)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。各地按照按照“分區(qū)域、分級別、網(wǎng)格化分區(qū)域、分級別、網(wǎng)格化”原則，實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)差異化管控原則，實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)差異化管控，明確落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控技術(shù)、制度、管理措施，實(shí)施，明確落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控技術(shù)、制度、管理措施，實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)一張圖工程。重大風(fēng)險(xiǎn)一張圖工程。二二 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法2 2 建設(shè)建設(shè)流程及方法流程及方法 風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本內(nèi)容包括：計(jì)劃與準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

3、識別、風(fēng)險(xiǎn)評估分級和風(fēng)險(xiǎn)管控措施確定。計(jì)劃與準(zhǔn)備計(jì)劃與準(zhǔn)備成成立立工工作作機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)培培訓(xùn)訓(xùn)人人員員策策劃劃與與準(zhǔn)準(zhǔn)備備風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)辨辨識識風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評評估估劃劃分分風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等等級級確確定定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)清清單單風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分級級管管控控一一圖圖一一牌牌三三清清單單持持續(xù)續(xù)改改進(jìn)進(jìn)繪制一圖一牌三清單繪制一圖一牌三清單隱患排查治理隱患排查治理事故和變化事故和變化風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本步驟風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本步驟風(fēng)險(xiǎn)評估分級風(fēng)險(xiǎn)評估分級2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法2.1 計(jì)劃與準(zhǔn)備成立工成立工作機(jī)構(gòu)作機(jī)構(gòu)1、成立以企業(yè) 主要負(fù)責(zé)人為組長的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)；2、每年定期制定“危險(xiǎn)有害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃”；3、各級組織

4、成立風(fēng)險(xiǎn)評估小組。培訓(xùn)培訓(xùn)人員人員對全體職工進(jìn)行專題培訓(xùn)，使其明白“風(fēng)險(xiǎn)分級管控”做什么，怎么做。相關(guān)信相關(guān)信息收集息收集（1）相關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)； （2）相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告； （3）詳細(xì)的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖； （4）設(shè)備試運(yùn)行方案、操作運(yùn)行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施； （5）工藝物料或危險(xiǎn)化學(xué)品的理化性質(zhì)說明書； （6）本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故資料2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法2.2 風(fēng)險(xiǎn)辨識風(fēng)險(xiǎn)辨識方法風(fēng)險(xiǎn)辨識方法安全檢查表法（scl）風(fēng)險(xiǎn)辨識方法風(fēng)險(xiǎn)辨識方法作業(yè)危害分析法（jha）風(fēng)險(xiǎn)辨識方法風(fēng)險(xiǎn)辨識方法危險(xiǎn)與可操作性分析法（hazop）風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容風(fēng)

5、險(xiǎn)辨識內(nèi)容物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容作業(yè)過程中的人的不安全行為中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容復(fù)雜工藝中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 安全檢查表分析法（安全檢查表分析法（sclscl）：安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評審。 對分析結(jié)果進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，繪制設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)不符合不符合標(biāo)準(zhǔn)情標(biāo)準(zhǔn)情況及后況及后果果管控

6、措施管控措施lsr評評價(jià)價(jià)級級別別風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分級級管管控控層層級級責(zé)責(zé)任任單單位位責(zé)責(zé)任任人人備備注注編編號號名稱序號名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1 2 2.2 風(fēng)險(xiǎn)辨識（1）安全檢查表分析法（安全檢查表分析法（sclscl）2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法工作危害分析法（工作危害分析法（jhajha）：工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級、制定控制措施等內(nèi)容。對分析結(jié)果進(jìn)行匯總分析，繪制作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟作業(yè)步驟危險(xiǎn)危險(xiǎn)

7、源或源或潛在潛在事件事件可能發(fā)生可能發(fā)生的事故類的事故類型及后果型及后果管控措施管控措施lsr評評價(jià)價(jià)級級別別風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分級級管管控控層層級級責(zé)責(zé)任任單單位位責(zé)責(zé)任任人人備備注注編編號號名稱序號名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1 2 2.2 風(fēng)險(xiǎn)辨識（2 2）工作危害分析）工作危害分析法（法（jhajha）2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法2.3 風(fēng)險(xiǎn)評估分級2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法（1）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（lec法） 該方法是對具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行該方法是對具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行半定量半定量的的安全評價(jià)方法

8、，用于評價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)安全評價(jià)方法，用于評價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性、有害性。此方法是用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價(jià)性、有害性。此方法是用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是：操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是：l(likelihoodl(likelihood，事故發(fā)生的可，事故發(fā)生的可能性能性) )、e e（exposureexposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度），人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和和c c（consequenceconsequence，發(fā)生事故可能造成的

9、后果），發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值得乘積定不同的分值，再以三個(gè)分值得乘積d(dangerd(danger，危險(xiǎn)性，危險(xiǎn)性) )來評價(jià)作業(yè)條件危來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小。險(xiǎn)性的大小。 即：即：d=ld=le ec c風(fēng)險(xiǎn)值（風(fēng)險(xiǎn)值（d）風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)采取的行動(dòng)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施控制措施實(shí)施期限實(shí)施期限320a/1級重大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻160320b/2級較大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70160c/3級一般風(fēng)險(xiǎn)可

10、考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070d/4級低風(fēng)險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理20e/5級輕微風(fēng)險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保存記錄/lec法風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法（2）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（ls法） 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）系英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）系英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危險(xiǎn)有害，并判斷這種危險(xiǎn)有害可能產(chǎn)生的后別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危險(xiǎn)有害，并判斷這種危險(xiǎn)有害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可

11、能性，二者相乘，得出所確定危險(xiǎn)有害的風(fēng)險(xiǎn)。然后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危險(xiǎn)有害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：r=ls。 其中：其中：r r代表風(fēng)險(xiǎn)值代表風(fēng)險(xiǎn)值 l 代表發(fā)生傷害的可能性代表發(fā)生傷害的可能性 s 代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)度等級等級應(yīng)采取的行動(dòng)應(yīng)采取的行動(dòng)/ /控制措施控制措施實(shí)施期限實(shí)施期限20-2520-25級重大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15-1

12、615-16級較大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-129-12級一般風(fēng)險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通3個(gè)月內(nèi)治理4-84-8級低風(fēng)險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理 4 4級輕微風(fēng)險(xiǎn)無需采用控制措施需保存記錄ls法風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法lec法、ls法風(fēng)險(xiǎn)等級的對應(yīng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)分級風(fēng)險(xiǎn)分級風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)描述leclec法法風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)等級級 ls ls法法風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)等級級藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（或低風(fēng)險(xiǎn)）（或低風(fēng)險(xiǎn)）稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）a輕度危險(xiǎn)，可以接受（或可

13、容許的）b黃色風(fēng)險(xiǎn)黃色風(fēng)險(xiǎn)（或一般風(fēng)險(xiǎn)）（或一般風(fēng)險(xiǎn)）中度危險(xiǎn)，需要控制并整改c橙色風(fēng)險(xiǎn)橙色風(fēng)險(xiǎn)（或較大風(fēng)險(xiǎn)）（或較大風(fēng)險(xiǎn)）高度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)），應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理d紅色風(fēng)險(xiǎn)紅色風(fēng)險(xiǎn)（或重大風(fēng)險(xiǎn)）（或重大風(fēng)險(xiǎn)）不可容許的（重大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。e2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法p 按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）分析出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別;p 短板原理;p 制作企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果表，并在企業(yè)總平面布置圖等圖紙上繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，分別用紅色、橙色、黃色、藍(lán)色標(biāo)示重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn);p 對于重要評估單元或生產(chǎn)區(qū)域，可根

14、據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的需要繪制單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)分級分布圖。注意：注意：2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法2.4 風(fēng)險(xiǎn)管控措施2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法風(fēng)險(xiǎn)管控措施風(fēng)險(xiǎn)管控措施工程技術(shù)工程技術(shù)措施措施管理措施管理措施培訓(xùn)教育培訓(xùn)教育措施措施個(gè)體防護(hù)個(gè)體防護(hù)措施措施應(yīng)急處置應(yīng)急處置措施措施一圖一圖一牌一牌三清單三清單一圖一圖一牌一牌三清三清單單繪制繪制“紅橙黃藍(lán)紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并張貼。布圖，并張貼。繪制風(fēng)險(xiǎn)告知欄和風(fēng)險(xiǎn)告知牌繪制風(fēng)險(xiǎn)告知欄和風(fēng)險(xiǎn)告知牌。風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單、管控措施清單、應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單、管控措施清單、應(yīng)急處置清單。急處置清單。2.5 制作一圖一牌三清

15、單2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法p 風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級必須負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施；p 單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對本單位的風(fēng)險(xiǎn)評估方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn);p 重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。注意：注意：2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)更新：企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)變化更新：企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)變化及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)評估，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。評估，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。評審：企業(yè)應(yīng)適時(shí)和定期對評審：企業(yè)應(yīng)適時(shí)和定期對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系運(yùn)行情況風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系運(yùn)行情況進(jìn)行評

16、審，評審每年應(yīng)不少進(jìn)行評審，評審每年應(yīng)不少于一次。于一次。2 2 建設(shè)流程及方法建設(shè)流程及方法3 3試點(diǎn)建設(shè)總結(jié)試點(diǎn)建設(shè)總結(jié) 在江西省應(yīng)急管理廳、各級安監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下，以安科中心牽頭的專家服務(wù)團(tuán)手在江西省應(yīng)急管理廳、各級安監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下，以安科中心牽頭的專家服務(wù)團(tuán)手把手指導(dǎo)下，以及全體員工的共同努力下，兩家試點(diǎn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建把手指導(dǎo)下，以及全體員工的共同努力下，兩家試點(diǎn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)初見成效，建立以設(shè)初見成效，建立以“一圖一牌三清單一圖一牌三清單”為落腳點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系。為落腳點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系。 對企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效辨識，對可能發(fā)生的較大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效防治預(yù)警，對企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效辨識，對可能發(fā)生的較大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效防治預(yù)警，以以“一圖一牌一圖一牌”直觀展示了作業(yè)區(qū)域存在的較大風(fēng)險(xiǎn)，有效提高工作人員的防范意直觀展示了作業(yè)區(qū)域存在的較大風(fēng)險(xiǎn)，有效提高工作人員的防范意識，并告知工作人員在遇到突發(fā)情況所采取的措施，能有效遏制事故的發(fā)生。通過識，并告知工作人員在遇到突發(fā)情況所采取的措施，能有效遏制事故的發(fā)生。通過建立建立“三清單三清單”從事故源頭遏制、