風險和機遇控制程序(質(zhì)量和環(huán)境)

1、風險和機遇控制程序（質(zhì)量和環(huán)境）Co., Ltd.科技有限公司風險和機遇識別控制程序Risk 02-GM; 03-PM; 04- HR; 05- QMR; 06- EG; 07-MC; 08-PD; 09- AS;10- QA;11- SM;12-TR; 13125高 應立即采取措施規(guī)避或降低 風險26-75中需采取措施降低風險1-25低風險較低，當采取措 施消除風險引起的成本大于風險本身引起的損失時，接受風險5） 屮.高級別風險必須采取措施減少或規(guī)避風險處理，低級別風險可 以不處理。7. 2.5風險應對7. 2. 5. 1各實施部門應對所識別的風險進行 評估，根據(jù)評估的結果對風險采取措施，從

2、而達到降低或消除風 險的目的，風險應對的方法包括：a.風險接受；b. 風險降低；c. 風險規(guī)避。對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險，在無法消除 或暫無有效的方法或者采取消除風險的方法的成本高出風險存在 時造成損失時，再選擇采取降低風險或者風險接受的風險應對方 法。7. 2. 5. 2風險接受是指企業(yè)本身承擔風險造成的損失。風險接 受一般適用于那些造成損失較小重復性較高的風險，當出現(xiàn)以下 情況時可采取接受風險的方法：a.采取風險規(guī)避措施所帶來的 成本遠超出潛在風險所造成的損失時；b. 造成的損失較小且重復性較高的風險；C.既無有效的風險降低的措施，又無有效的規(guī)避風險的方法 時；d. 按本文

3、件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)低于25 的低風險。7. 2. 5. 3風險降低風險降低即采取措施降低潛在風險所帶來 的損壞或損失，風險評估實施單位應制定的詳細的風險降低措施 降低風險，當出現(xiàn)以下情況時，可采取風險降低方法：a.采取 風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；b. 無法消除風險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風險時；c. 按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)為26 至75之間的一般性風險。7. 2. 5. 4風險規(guī)避 風險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風 險或風險發(fā)生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規(guī)避并不 意味著完全消除風險，我們所要規(guī)避的是風險可能給我

4、們造成的 損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施； 二是要降低損失程度，這主要包括事先控制.事后補救兩個方面。7. 2.6風險管理的監(jiān)督與改進 風險識別和評估活動是用于識 別風險并綜合考慮對風險應采取的有效措施，當風險系數(shù)過高時 應采取風險進行規(guī)避或者降低風險，以減少風險所帶來的危害或 損失。風險評估實施部門應制定詳細有效的措施并予以執(zhí)行，在 制定措施【1寸，應考慮以F方面的內(nèi)容：a.制定的措施應是在現(xiàn) 有條件下可執(zhí)行和可落實的；b. 制定的措施應落實到個人，每個人應完成的內(nèi)容應得到明 確；c. 管理者代表對措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進，并對殘余 風險進行確認。7. 3機遇評

5、估機遇對重要度.發(fā)生頻度以及可控度進行評價， 其評價的要求應依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行。7. 3. 1機遇的重要度評價準則7. 3. 1. 1為便于識別機遇所帶 來的有利程度，對機遇的重要度進行區(qū)分為以下五類：a.非常 重要b.重要c.較重要d. 一般重要e.輕微重要下表為依據(jù) 定義的機遇的有利程度進行量化，在對機遇的重要度進行評價 時，下表作為機遇重要度的評價準則：重要程度 財產(chǎn)利益（萬 元）企業(yè)形象重要等級非常重要財產(chǎn)利益210重大國際.國 內(nèi)良好形象5重要10V財產(chǎn)利益25省內(nèi).行業(yè)良好形彖4較重 要5財產(chǎn)利益20.5地區(qū)性良好形象3 般重要 財產(chǎn)利益 0.5企業(yè)及周邊良好形象2輕微

6、重要無利益無影響1重要度判 定過程屮，當兩個因素的判定其重要程度不一致時，應遵循從嚴 原則進行判定，即當多個因素屮僅其屮一個或部分因素其重要度 級別更高時，依據(jù)重要級別高的因素作為機遇重要度進行判定。 根據(jù)上表內(nèi)容確定機遇的重要度后，將重要度等級數(shù)字填入風 險和機遇識別.評價.應對策劃表中。7. 3. 2機遇的發(fā)生頻率評價準則 機遇的發(fā)生頻率是指潛在機 遇出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將機遇的發(fā)生頻度定義為5 級，如下所示：a.極少發(fā)生；b. 很少發(fā)生；c. 偶爾發(fā)生；d.有時發(fā)生；e. 經(jīng)常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進行評價機遇發(fā)生的頻度，機遇的 發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確

7、認，作為風險的 發(fā)生頻率的評價準則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率 W0. 001%1很少發(fā)生0. 001%發(fā)生概率W0. 1%2偶爾發(fā)生0.1% 發(fā)生概率Wl%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率W10%4經(jīng)常發(fā)生 發(fā)生 概率210%5發(fā)生頻度判定過程屮，當一個或多個因素在判定過程 屮其發(fā)生頻度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因 素屮僅其屮一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較 高的因素作為機遇發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定機遇的發(fā) 生頻率后，將發(fā)生頻率等級數(shù)字填入風險和機遇識別.評價.應 對策劃表屮。7. 3. 3機遇可控性評價準則 機遇的可控性是指機遇發(fā)生前， 根據(jù)現(xiàn)有管理措施，

8、能抓住機遇，獲得利益或建立良好企業(yè)形象 的概率。為便于識別和定義，將風險可空性定義為5級，如下所 示：可控性描述等級評分風險不能被控制1機遇非常難被控制 2機遇難被控制3機遇能被控制4機遇非常容易被控制57.3.4 分析現(xiàn)有的控制措施1）針對識別岀的機遇的重要度.發(fā)生頻率和 可控性，檢查是否有對應的管理措施（如：制度.規(guī)范.操作指引 等）；6）分析管理措施是否可以降低風險的重要度.提高發(fā)生頻 率的可能性和機遇帶來的利益；7）機遇系數(shù)二機遇重要度評分* 機遇頻度評分*機遇可控性評分8）機遇等級分：機遇系數(shù)機 遇等級及應采取的管理措施機遇等級機遇措施76-125高應立 即采取措施控制機遇26-75

9、屮需積極行動采取措施控制機遇1- 25低保持關注，當采取措施控制機遇所需的成本大于比機遇本身 帶來的利益時，放棄機遇9）屮.高級別機遇必須采取措施控制機 遇，低級別機遇可以不處理。7. 3. 5機遇應對7. 3. 5. 1各實施部門應對所識別的機遇進行 評估，根據(jù)評估的結果對機遇采取措施，從而達到利用機遇的目 的，機遇應對的方法包括：a.立即行動；b. 積極行動；c. 保持關注。7. 3. 5. 2當采取立即行動和積極行動所造成的開銷費用大于機 遇所帶來的利益時，采取保持關注的方法。7. 4風險和機遇的評審7. 4. 1管理者代表應組織各部門每年 對風險和機遇進行評審，以驗證其有效性。如有更新，及時修訂 風險和機遇識別.評價.應對策劃表風險和機遇的評審應包含 以下方面的內(nèi)容：a.風險和機遇的識別是否有效且完善；b.風險和機遇應對措施的完成情況和進度；C.持續(xù)改進的機會；d. 剩余風險分析及改進措施。7. 5.2當岀現(xiàn)以下情況時，應當適當增加風險和風險評審的 次數(shù)：a.與質(zhì)量管理體系有關的法律.法規(guī).標準及其它要求有 變化時；b