內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查報(bào)告

1、內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查自糾報(bào)告根據(jù)省聯(lián)社辦公室關(guān)于印發(fā)貴州省農(nóng)村信用社深化制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案的通知 按照大方縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案的通知文件精神要求， 在信貸領(lǐng)域開(kāi)展大額不良貸款的風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋排查、強(qiáng)化拉開(kāi)執(zhí)行力突查及全面落實(shí)“防范操作風(fēng)險(xiǎn) 13 條” 意見(jiàn)，結(jié)合本人自身的工作認(rèn)識(shí)，對(duì)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行自查報(bào)告如下：一、對(duì)聯(lián)社文件和培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況對(duì)聯(lián)社下發(fā)的文件精神社內(nèi)采取集中學(xué)習(xí)為鋪，自學(xué)為主，從中領(lǐng)會(huì)文件精神指導(dǎo)運(yùn)用到工作中來(lái)，真正領(lǐng)會(huì)文件對(duì)工作指導(dǎo)性， 引導(dǎo)性、權(quán)威性和嚴(yán)肅性，對(duì)每一次聯(lián)社開(kāi)展的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，本人能認(rèn)真的學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)要求。結(jié)合自身的

2、悟性努力學(xué)習(xí)，在思想上和業(yè)務(wù)上達(dá)到聯(lián)社培訓(xùn)學(xué)習(xí)的要求。使自己真正的在思想上、 業(yè)務(wù)上得到真正的“充電” ，使之能運(yùn)用到農(nóng)信社改革新形勢(shì)下崗位的需要。二、對(duì)內(nèi)控制度和崗位制約執(zhí)行情況。1、作為基層一線(xiàn)崗位人員， 我們必須時(shí)時(shí)刻刻保持清醒的頭腦，充分認(rèn)識(shí)到自身崗位的重要性我們農(nóng)信社的基屋一線(xiàn)是一個(gè)很文明的服務(wù)窗口， 我們的每一句言行都代表了對(duì)農(nóng)村信用社合規(guī)化和服務(wù)文化的形象， 在自身崗們中明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高合規(guī)文化意識(shí)、案件防范意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)十三條意見(jiàn)核心指導(dǎo)思想。2、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行各款規(guī)章制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及

3、時(shí)、真實(shí)、完整的辦理每天的各種業(yè)務(wù)。3、認(rèn)真履行內(nèi)控崗位制約制度，辦理業(yè)務(wù)認(rèn)真執(zhí)行雙人臨柜，換人復(fù)核。減少差錯(cuò)的發(fā)生， 對(duì)辦理的抵質(zhì)押貸款有價(jià)賬單證進(jìn)行驗(yàn)證，是否存在虛實(shí)，并進(jìn)行登記入庫(kù)保管。領(lǐng)取時(shí)是否賬清、實(shí)行憑據(jù)面簽嚴(yán)密手續(xù)。 重要空白憑證進(jìn)行了嚴(yán)格的領(lǐng)用手續(xù)，定期和會(huì)計(jì)進(jìn)行對(duì)賬、做到賬實(shí)相符。認(rèn)真執(zhí)行雙人進(jìn)庫(kù)，雙人管庫(kù)、雙人保管鑰匙，實(shí)行密碼回避制度。4、學(xué)習(xí)落實(shí)“三防一?！惫ぷ?，安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。認(rèn)真落實(shí)縣聯(lián)社關(guān)于安全保衛(wèi)工作的要求，履行好值班守庫(kù)值班，并做好“物防，人防，技防”相結(jié)合，做到真正保護(hù)好信用社財(cái)產(chǎn)安全和自身人生安全。三、檢查落實(shí)情況。聯(lián)社

4、各部門(mén)檢查下達(dá)的整改意見(jiàn)書(shū)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行落實(shí)整改。并向上級(jí)部門(mén)報(bào)整改意見(jiàn)落實(shí)報(bào)告。對(duì)存在的問(wèn)題因素進(jìn)行了直接性指導(dǎo)糾正， 以達(dá)到上級(jí)部門(mén)檢查的要求， 使內(nèi)控制度和案件防控得到了有效的遏制和制約。內(nèi)控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強(qiáng)，使之落實(shí)情況達(dá)到了合規(guī)化。四、本人自查自糾總結(jié)。本人已認(rèn)真學(xué)習(xí)了聯(lián)社內(nèi)控和案防執(zhí)行活動(dòng)方案，結(jié)合自身重條件認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控案防制度。今后，本人還應(yīng)堅(jiān)各方面的學(xué)習(xí)，特別是政治理論學(xué)習(xí)， 讓自己時(shí)刻保持清醒的頭腦， 充分認(rèn)識(shí)農(nóng)村信用社和國(guó)家政策對(duì)農(nóng)村服務(wù)的大局， 清醒的的認(rèn)識(shí)到我們要有 “以服務(wù)的質(zhì)量立社”服務(wù)思想，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)、合規(guī)文化意識(shí)、案防意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處， 把工作真正的做到 “我要合規(guī)”的觀念中去。加強(qiáng)學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)書(shū)籍讀本及文件精神，加大對(duì)法律法規(guī)、服務(wù)禮儀文化、風(fēng)險(xiǎn)文化、合規(guī)文化、企業(yè)文化的學(xué)習(xí)，使自己的一切工作都融合在“合規(guī)文化建設(shè)年”和“內(nèi)控案防