自律型審判管理模式之構(gòu)建法律論文

1、自律型審判管理模式之構(gòu)建法律論文關(guān)于自律型審判管理模式之構(gòu)建一、引言：?jiǎn)栴}及進(jìn)路審判管理是基于對(duì)審判規(guī)律的正確認(rèn)識(shí)和把握，對(duì)審 判行為與過程實(shí)施調(diào)控、評(píng)價(jià)、引導(dǎo)的一種重要的司法工 作機(jī)制。近年來，在深入推進(jìn)審判管理改革的過程中，各 級(jí)人民法院積極致力于審判效率評(píng)估體系的研究、探索與 運(yùn)用，加強(qiáng)管理機(jī)制的建設(shè)和平臺(tái)的搭建，審判管理工作 機(jī)制不斷完善，審判管理逐漸成為人民法院內(nèi)部既有別于 案件審判，又相對(duì)獨(dú)立于司法人事管理、司法政務(wù)管理的 一項(xiàng)重要的司法管理活動(dòng)，審判管理在人民法院管理體系 中的核心地位也不斷得到強(qiáng)化。但是，在改革的過程中， 過分強(qiáng)調(diào)院、庭長(zhǎng)的管理作用，而忽視對(duì)法官自主管理的 研究

2、，鮮有論述法官個(gè)人因素對(duì)審判質(zhì)效所產(chǎn)生的影響。 在許多人看來，法官的形象就是立法者所設(shè)計(jì)和建造的機(jī) 械操作者，法官本身的作用也是機(jī)械性的。“。為什么會(huì)產(chǎn) 生上述認(rèn)識(shí)呢？問題的關(guān)鍵在于，我們習(xí)慣于將法官非人 化、機(jī)械化，忽略了法官作為一個(gè)活生生的人，其人的因 素對(duì)裁判過程的影響。法官的個(gè)人經(jīng)歷和社會(huì)環(huán)境影響著 法官在判決中的傾向，法官自己都沒有認(rèn)識(shí)到的潛意識(shí)、 預(yù)感和直覺有時(shí)甚至起著決定作用。法官的個(gè)人因素對(duì)裁判過程的影響是顯而易見的，它 們?nèi)諒?fù)一日，以不同的比例，所有這些成分被投入法院的 鍋爐中，釀造成這種奇怪的化合物。而對(duì)法官個(gè)人產(chǎn)生影 響的諸因素中，有法官的知識(shí)結(jié)構(gòu)、思維方式、價(jià)值取向 以

3、及非理性因素等，本文重點(diǎn)要研究的是非理性因素中的 習(xí)慣問題。非理性因素是指理性或理智之外的因素，主要 包括情緒、情感、意志、動(dòng)機(jī)、態(tài)度、興趣、性格等因素。 在每個(gè)人的思維活動(dòng)中，都有不同種類和不同層次的非理 性因素在發(fā)揮作用，它們是客觀現(xiàn)實(shí)的反映，并對(duì)人的思 維活動(dòng)產(chǎn)生十分重要的制約和影響。裁判過程并不是一個(gè) 客觀的和非個(gè)人的過程，法官同樣不可能逃脫這種無意識(shí) 的東西在判決形成中的影響，它是"深深掩藏在表象之下的 力量。而非理性因素中，習(xí)慣對(duì)審判管理工作影響尤為明 顯。習(xí)慣是指長(zhǎng)期形成的、一種重復(fù)性的、通常為無意識(shí) 的日常行為規(guī)律，它往往通過某種行為的不斷重復(fù)而獲得。 法官在工作中一

4、旦養(yǎng)成良好的習(xí)慣，就會(huì)激發(fā)內(nèi)在潛力和 創(chuàng)造精神，這種動(dòng)力是內(nèi)在的、自發(fā)的、持久的、源源不 斷的，它讓審判管理成為一種不自覺的行動(dòng)，從而促使審 判工作不斷朝著好的方向發(fā)展，形成良性循環(huán)。因此，如 何養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣來發(fā)揮法官個(gè)人因素的積極作用， 抑制其消極影響，是我們加強(qiáng)審判管理工作的重要內(nèi)容之o二、背景資料：影響審判質(zhì)效的不良習(xí)慣及其特征描 述、評(píng)價(jià)法官個(gè)人因素積極作用的發(fā)揮是法律價(jià)值目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的 必要途徑，也是法律不斷向前發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。但是，一 旦法官的個(gè)人因素過度膨脹，突破了相應(yīng)的限制就會(huì)走向 相反面，對(duì)于法院來說后果無疑特別嚴(yán)重。不良習(xí)慣就是 個(gè)人因素不斷膨脹的產(chǎn)物，是我們法官在審判實(shí)

5、踐中習(xí) 而成慣的種種不良個(gè)性特質(zhì)。為排查影響審判質(zhì)效的不 良習(xí)慣，我們有針對(duì)性地設(shè)計(jì)了調(diào)查表格，調(diào)查對(duì)象不僅 包括資歷較深的老法官、新任命的年輕法官，也包括從事 法官輔助性工作的書記員。調(diào)查結(jié)束后，我們將回收的調(diào) 查表根據(jù)審判條線、節(jié)點(diǎn)等要素分類匯總，邀請(qǐng)審判業(yè)務(wù) 骨干座談，就審判工作中存在的不良習(xí)慣問題進(jìn)一步進(jìn)行 梳理和討論。在此基礎(chǔ)上，再深入分析、歸納，共提煉出立案、審理、執(zhí)行、卷宗裝訂與歸檔四大環(huán)節(jié)15個(gè)節(jié)點(diǎn)92項(xiàng)不良習(xí)慣。隨后，分階段、按步驟運(yùn)用6個(gè)月時(shí)間引導(dǎo)法官對(duì)照問題查找不足，在養(yǎng)成良好習(xí)慣的同時(shí)，抑制不 良習(xí)慣的消極影響。在此期間，通過隨機(jī)抽查、法官論壇、 專項(xiàng)評(píng)查分析等形式督促

6、提醒，有效鞏固成果。不良習(xí)慣的特征描述不良習(xí)慣是一種非理性的因素，對(duì)其特征的描述，必 然與非理性概念、特征相結(jié)合。非理性作為人類精神結(jié)構(gòu) 的一個(gè)組成部分，是一種關(guān)于人的特征及認(rèn)識(shí)能力的精神 構(gòu)成。這種精神構(gòu)成建立在感知、情緒、行動(dòng)三個(gè)相互關(guān) 聯(lián)的鏈條上。不良習(xí)慣的特征是：1、非智力性。在法官所具備的各項(xiàng)素質(zhì)中，習(xí)慣與信 心、意志、興趣、性格等一樣，屬于非智力因素。即不良 習(xí)慣與法官的智力高低并無必然聯(lián)系，不論是智商高的人 還是智商低的人，都可能會(huì)沾染上一些不良習(xí)慣，且不良 習(xí)慣的多少與智力的高低亦不成比例。另外，不良習(xí)慣與 法官的年齡大小無必然聯(lián)系，在審判實(shí)踐中，年長(zhǎng)的法官 與剛?cè)蚊哪贻p法官

7、相比，基于不良習(xí)慣的日積月累，顯 然前者多于后者。2、非自覺性。不良習(xí)慣是一種不自覺的意識(shí)活動(dòng)，它 根源于人的本能欲求，具有心理內(nèi)化的特征，因此它往往 是隱蔽的、潛在的、自發(fā)的。從法官個(gè)體看，每個(gè)法官由 于其生理和心理素質(zhì)的差異，生活經(jīng)歷和環(huán)境的不同，從 而形成了各自特有的行為方式和行為習(xí)慣，這種在司法過 程中的習(xí)慣性話語和行為方式的表現(xiàn)不是有意而為的，而 是一種無意識(shí)的。從法官群體看，法官個(gè)體之間行為方式 和行為習(xí)慣的影響是相互的，習(xí)慣的形成與周圍的環(huán)境有 著密不可分的聯(lián)系，環(huán)境的影響亦是在潛移默化中發(fā)揮作 用。3、頑固性和可變性。不良習(xí)慣作為人的心理因素，不 可避免地要滲透于人的認(rèn)識(shí)，并在

8、人的認(rèn)知定勢(shì)中積淀下 來。認(rèn)知定勢(shì)具有相對(duì)穩(wěn)定性，形成后難以改變或改變幅 度很小，總是保持著一種慣性，促使人們按原有方式認(rèn)知 事物，因而形成一種循環(huán)式、封閉式的認(rèn)知模式、思維模 式和行動(dòng)模式。當(dāng)然，這種穩(wěn)固性也不是絕對(duì)的，只要經(jīng) 過較長(zhǎng)時(shí)間的強(qiáng)化訓(xùn)練和影響，即使是已經(jīng)形成的較為牢 固的不良習(xí)慣，也不是絕對(duì)不可能改變的。不良習(xí)慣的危害習(xí)慣對(duì)于一個(gè)人的行為有著強(qiáng)烈的控制力，在審判管 理中，那些影響審判質(zhì)效的不良習(xí)慣，無論多么細(xì)微與尋 常，都會(huì)起到錯(cuò)誤的誘導(dǎo)作用，給認(rèn)識(shí)和思維造成障礙， 從而影響法官的行為。而這些行為會(huì)在不同程度上對(duì)審判 工作造成負(fù)面的影響，制約審判質(zhì)效指標(biāo)的提升，甚至損 害司法的公

9、信力和法律的權(quán)威。1、審判效率。司法的功能意義邏輯地、內(nèi)在地要求必 須把公正作為其最高價(jià)值。但是在現(xiàn)代司法中，公正并不 是司法唯一的追求，司法還必須關(guān)注其他價(jià)值，其中最重 要的是效率。效率主要考慮的是司法的投入與司法的產(chǎn)出 之間的關(guān)系。司法必須要以效率為目標(biāo)、及時(shí)、有效地對(duì) 社會(huì)資源進(jìn)行公平分配，使之達(dá)到收益最大化。這是效率 價(jià)值存在的獨(dú)立意義。司法實(shí)踐中，審判效率除受到案件 的難易程度、案件數(shù)量的多少等客觀因素的影響外，還受 到法官辦案節(jié)奏、工作速率、工作積極性等主觀因素的影 響。法官一旦養(yǎng)成散漫、拖拉、懶惰的不良習(xí)慣，必然會(huì) 導(dǎo)致辦案的低效率，進(jìn)而案件積壓、超審限現(xiàn)象突出，嚴(yán) 重影響了法院

10、的司法權(quán)威、司法公信和司法形象。正所謂 遲來的正義非正義。2、審判質(zhì)量。案件質(zhì)量是審判工作的生命線。評(píng)判案 件質(zhì)量的優(yōu)劣，應(yīng)從實(shí)體質(zhì)量和程序質(zhì)量二個(gè)方面來考量。 從實(shí)體公正看，其結(jié)構(gòu)要素包括兩個(gè)方面：準(zhǔn)確認(rèn)定事實(shí) 和正確適用法律；從程序公正來看，其結(jié)構(gòu)要素包括：司 法的中立性、程序的平等性、程序的參與性、程序的自治 性和程序的公開性等。實(shí)體公正直接反映在裁判結(jié)果上， 程序公正則反映在案件審理的不同環(huán)節(jié)上。長(zhǎng)期以來，由 于我國(guó)司法實(shí)踐對(duì)實(shí)體公正的推崇，以及過分強(qiáng)調(diào)程序的 工具價(jià)值，導(dǎo)致了我們法官在裁判過程中，久而長(zhǎng)之形成 習(xí)慣，對(duì)程序公正缺乏足夠的重視，違反程序法和程序不 規(guī)范的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，影

11、響了司法公正的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然，在 強(qiáng)調(diào)程序公正的同時(shí)，我們也不能把程序公正推到目的論 或本位論的高度。離開了實(shí)體公正，司法活動(dòng)是沒有任何 意義的。只有堅(jiān)持實(shí)體公正與程序公正并重，這才是現(xiàn)代 司法所追求的方面。3、審判效果。在劇烈變動(dòng)的社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，司法活動(dòng) 的復(fù)雜性，決定了司法審判不僅要強(qiáng)調(diào)審判活動(dòng)的合法 性，注重法律效果的實(shí)現(xiàn)，而且要關(guān)注審判工作對(duì)于社會(huì) 生活的依存性，把握社會(huì)公眾對(duì)審判過程與結(jié)果的認(rèn)同關(guān) 系。因此，作為一項(xiàng)基本的司法政策，法律效果與社會(huì)效 果的統(tǒng)一是衡量人民法院司法能力和司法水平的重要標(biāo)志。 嚴(yán)格適用法律，追求司法的法律效果，固然是法治的必然 要求，但是如果一味機(jī)械地適用法律，

12、不考慮社會(huì)需求、 社會(huì)后果和社會(huì)評(píng)價(jià)，也是有悖于法治精神的。在案件裁 判過程中，我們的法官習(xí)慣于以追求結(jié)案為目標(biāo)，不愿 意付諸心血去調(diào)解、去化解矛盾，一判了之，非但沒有真 正解決矛盾反而進(jìn)一步激化了矛盾，嚴(yán)重違背了司法解決 糾紛、安定秩序、促進(jìn)發(fā)展等方面的功能。成因剖析美國(guó)心理學(xué)家威廉詹姆斯說過：播下一個(gè)行動(dòng)，收獲 一種習(xí)慣；播下一種習(xí)慣，收獲一種性格；播下一種性格, 收獲一種命運(yùn)。好習(xí)慣的養(yǎng)成歸根結(jié)底是對(duì)自我的科學(xué)管 理。而不良習(xí)慣的形成是內(nèi)外因共同作用的結(jié)果，人的態(tài) 度、意志、品質(zhì)等自身主觀因素占據(jù)了主導(dǎo)地位，環(huán)境、 制度等外部客觀因素則構(gòu)成了外部原因。外因通過內(nèi)因而 發(fā)揮作用，雖然不是決

13、定性的，但好的外部環(huán)境可以抑制 不良習(xí)慣的滋生，反之卻成為加速不良習(xí)慣滋長(zhǎng)的催化劑。1、主觀因素。當(dāng)今人的精神世界中非理性問題是理性 和非理性之間矛盾運(yùn)行產(chǎn)生的，是人的理性和非理性發(fā)展 不平衡帶來的，是理性的消極作用缺乏理性的指導(dǎo)而造成 的。更進(jìn)一步說，精神世界中非理性問題主要根源于人自 身錯(cuò)誤地價(jià)值取舍。因此，影響審判質(zhì)效的不良習(xí)慣也源 自于法官的價(jià)值觀問題?？蓺w納為：懶、散、慢、拖，精 神狀態(tài)不佳，效率低下，敷衍了事，推諉扯皮；責(zé)任心不 強(qiáng)，缺乏進(jìn)取心，安于表面，缺少創(chuàng)新意識(shí)，處理事情方 法比較簡(jiǎn)單、表面；有令不行，有禁不止。2、客觀因素。不良習(xí)慣是一種非理性因素，屬于人的 精神領(lǐng)域，是人

14、的精神屬性的重要表現(xiàn)形式，所以它同整 個(gè)精神一樣是對(duì)客觀世界的反映，是在社會(huì)環(huán)境中、生產(chǎn) 和生活實(shí)踐中形成的。因此，要研究不良習(xí)慣的客觀因素, 必須要根植于法官們所生活的環(huán)境以及所處的角色。第一, 法官是自然人。作為一種自然存在的生物，法官自然有著 最基本的自然本性。第二，法官是社會(huì)人。法官總是生活 在特定時(shí)空的社會(huì)共同體之中，特定的社會(huì)文化觀念、倫 理價(jià)值積淀為法官的價(jià)值觀和個(gè)性心理支配其行為。社會(huì) 轉(zhuǎn)型所引起的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等方面的轉(zhuǎn)型對(duì)人的精神 世界造成沉重的影響，這是當(dāng)今重要的客觀因素。第三， 法官是政治人。法官作為國(guó)家公共權(quán)力系統(tǒng)中的一員，政 治信仰對(duì)其行為的影響也很深刻。第四，法

15、官是裁判者。 在這里，我們主要研究的是法院的內(nèi)部環(huán)境對(duì)法官所產(chǎn)生 的影響。周圍環(huán)境的同質(zhì)化效應(yīng)。同質(zhì)化效應(yīng)是指人們的態(tài)度 和行為逐漸接近參照群體或參照人員的態(tài)度和行為的過程, 是個(gè)體在潛移默化中對(duì)外部環(huán)境的一種不自覺的調(diào)適。尤 其在職場(chǎng)中，在同一個(gè)單位或部門的時(shí)間久了，人與人之 間會(huì)呈現(xiàn)出一種趨同性，如果周圍的人普遍存在一些共同 的不良習(xí)慣，那么即便原來沒有這種不良習(xí)慣的人也很可 能在耳濡目染中漸漸地被同化，人的從眾心理也會(huì)引導(dǎo)其 跟隨大多數(shù)人的腳步，而不愿意讓自己顯得與眾不同。法 院這樣一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定、寬松的職業(yè)環(huán)境，客觀上容易消磨 人的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，產(chǎn)生安于現(xiàn)狀、不思進(jìn)取的心 理狀態(tài)，

16、工作中缺乏創(chuàng)造性和主動(dòng)性。管理制度不合理。制度是一種固化的社會(huì)關(guān)系。制度 所具有的功能形成一種既定的力量影響著人的和諧發(fā)展。 但審判管理制度本身不合理或存在缺陷和漏洞，得不到法 官思想上的認(rèn)同和共鳴，產(chǎn)生抵觸情緒，在工作中不自覺 地破壞規(guī)則，或不按規(guī)則行事。另一方面，管理者缺乏先 進(jìn)的管理理念、成熟的管理模式、有力的管理措施，導(dǎo)致 管理松散、監(jiān)督薄弱，不能及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)、分析、糾正 審判工作中的問題與弊端，未能引起法官思想上的重視和 行動(dòng)上的配合，違規(guī)行為屢禁不止。管理手段缺失。對(duì)于審判工作，傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)方式主要 有定性和定量?jī)煞N方法，在審判管理中廣泛運(yùn)用的主要是 定性評(píng)估的方法，并適當(dāng)運(yùn)用定量

17、評(píng)估作為補(bǔ)充。這種考 核有其合理性，但也存在著一些弊端。對(duì)于司法這處復(fù)雜 的系統(tǒng)而言，采取思辯的、定性的傳統(tǒng)評(píng)估方法，并不能 全面揭示司法運(yùn)用內(nèi)在的客觀規(guī)律，也不能正確、全面地 把握審判活動(dòng)運(yùn)用過程和運(yùn)作結(jié)果。加之，公務(wù)員工資改 革后，獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制功能的弱化，做多做少、做好做差都 一個(gè)樣或者差別很小，法官的工作熱情和積極性受到挫傷, 工作缺乏動(dòng)力，久而久之就形成了懶散、馬虎、低效率等 不良習(xí)慣。三、運(yùn)行設(shè)計(jì)：自律型審判管理模式之完善自律型審判管理模式解析管理的基礎(chǔ)在于有一個(gè)制度化體系，一個(gè)結(jié)構(gòu)合理、 層次分明的管理體系才能發(fā)揮出管理工作最大的效能，審 判管理亦是如此。近年來，各地法院紛紛進(jìn)行形

18、式多樣的 審判管理體制改革，出現(xiàn)了多種模式，如江蘇法院打造的 以評(píng)估體系為基礎(chǔ)和導(dǎo)向，包括審判信息處理、審判宏觀 決策、審判程序控制、審判質(zhì)量控制、法官行為激勵(lì)在內(nèi) 的綜合性管理模式。自律型管理，本質(zhì)上就是自主管理，是對(duì)組織基層充 分授權(quán)，從而激勵(lì)組織和個(gè)人工作自覺性和創(chuàng)造性的管理 方式。它要求充分注重人性要素，充分注重個(gè)人的潛能的 發(fā)揮，注重個(gè)人目標(biāo)與組織目標(biāo)的統(tǒng)一，在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo) 的同時(shí)實(shí)現(xiàn)個(gè)人的價(jià)值。如果說，在推進(jìn)審判管理機(jī)制改 革中，江蘇法院適應(yīng)審判工作新形勢(shì)新要求，根據(jù)審判特 點(diǎn)、審判職能、人員特征、外部環(huán)境等要素構(gòu)建一個(gè)科學(xué) 合理的綜合性審判管理體系的話，自律型審判管理模式則 是對(duì)

19、法官行為激勵(lì)這一內(nèi)容的具體化，它是從習(xí)慣等非理 性因素的角度出發(fā)，激活法院隊(duì)伍內(nèi)在活力，優(yōu)化法院發(fā) 展的重要手段。在構(gòu)建自律型審判管理模式過程中，要正確處理好他 律與自主管理的關(guān)系。法官在辦案過程中，本身追求公平 正義、案結(jié)事了、定分止?fàn)帲踔磷非髠€(gè)人良心安寧、價(jià) 值實(shí)現(xiàn)，這是一個(gè)自主管理的過程。自主管理的過程就是 不斷自省、修正自己的過程；就是不斷自律，提升自己的 過程；就是不斷自勵(lì)，優(yōu)化自己的過程。審判管理不解決 以他律管理為本向以自主管理為本的轉(zhuǎn)變，永遠(yuǎn)只能在低 層次上徘徊。自律型管理模式的要義就在于充分發(fā)揮好他 律管理與自律機(jī)制的共同作用，實(shí)現(xiàn)審判管理方式的轉(zhuǎn)型。自律型管理模式應(yīng)貫徹的

20、價(jià)值理念是：首先，充分尊重審判規(guī)律是一切審判管理工作的基本前提。第二，審判 管理制度的人性化再造：由剛性的制度控制向互動(dòng)的激勵(lì) 監(jiān)督機(jī)制和自我控制轉(zhuǎn)變。第三，切實(shí)增強(qiáng)法官的司法能 力，凸現(xiàn)法官的主體地位。在審判管理是一定要想方設(shè)法 尊重法官的自主性，激發(fā)法官的自覺性，強(qiáng)化法官的自律 性，引導(dǎo)法官的創(chuàng)造性。自律型審判管理模式要通過他律 引導(dǎo)自律，即在理性的正確引導(dǎo)下，伴隨著非理性問題的 解決而不斷向前推進(jìn)的，期間需要不斷自我修正、自我調(diào)tft o自律型審判管理模式的實(shí)踐自律型審判管理模式是一個(gè)相對(duì)開放的管理模式，是審判管理的最高境界。在構(gòu)建該模式過程中，我們主要從 排查不良習(xí)慣入手，經(jīng)歷了發(fā)現(xiàn)、矯正、穩(wěn)固、定型四個(gè) 階段，實(shí)現(xiàn)了從過去以他律管理為本向以自主管理為體的 轉(zhuǎn)型。1、發(fā)現(xiàn)階段。不良習(xí)慣是潛藏于人的精神深處的心理活動(dòng)，是處于意識(shí)之下的無意識(shí)，因?yàn)榱?xí)以為常，法官往 往自己并不能意識(shí)到。所以，發(fā)現(xiàn)和找出不良習(xí)慣就成為 了關(guān)鍵。作為院、庭長(zhǎng)、審判管理部門的重要職責(zé)就是通 過