居間管理制度(共4頁)

1、居間人管理辦法第一章 總則第一條 為加強對宏源期貨有限公司（以下簡稱“公司”）居間人的管理，規(guī)范居間業(yè)務(wù)，保護公司、居間人和投資者的合法權(quán)益，特制訂本辦法。第二條 本辦法中居間人指獨立于公司和客戶之外，向公司介紹客戶并向客戶提供相應(yīng)服務(wù)而獲取居間報酬，獨立承擔基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任的自然人。法人為公司提供居間服務(wù)時，公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定另行管理。第三條 居間人非公司員工，與公司沒有勞動合同關(guān)系，僅根據(jù)其與公司簽訂的居間合同領(lǐng)取居間報酬，不享有公司工資、保險、福利等待遇。第四條 本辦法適用于公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）對居間人及其有關(guān)事項的管理。第二章 居間人資格管理第五條 居間人應(yīng)當符合下列

2、基本條件：1、居間人必須具有完全民事行為能力，能獨立承擔法律責任。2、具有一定經(jīng)濟、金融和期貨知識，熟悉期貨法律法規(guī)和交易規(guī)則。3、具有良好的職業(yè)道德，遵紀守法，沒有違法違規(guī)等不良記錄，非證券期貨市場禁入者。4、國家法律法規(guī)或規(guī)范性文件中規(guī)定的其它條件。第六條 申請成為公司居間人應(yīng)向公司提供身份證明，填寫居間人登記表（附件一），如實提供從業(yè)經(jīng)歷、住址、聯(lián)系電話等信息。營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）對居間人的身份和資格進行審查，審查合格后報公司核準。第七條 居間人資格審查合格后與公司簽訂居間合同，明確居間事項和各自權(quán)利義務(wù)，居間合同經(jīng)營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）審查合格后報公司核準。第八條 公司執(zhí)行統(tǒng)一的居間合同文本

3、，未經(jīng)公司許可不得擅自修改，特別約定條款須報公司核準。已簽署的居間合同由公司統(tǒng)一保管。第九條 公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）可制定居間人業(yè)績考核標準，若居間人未達到業(yè)績考核標準，公司可單方解除居間合同。居間人要提前解除居間合同的，需書面通知公司并經(jīng)公司書面確認。第十條 若提供虛假信息騙取居間人資格，公司可取消其居間人資格、終止居間合同、追繳非法所得，并在業(yè)內(nèi)通報。第三章 居間業(yè)務(wù)管理第十一條 公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）應(yīng)建立居間人業(yè)務(wù)檔案和誠信檔案，對居間人及其業(yè)務(wù)情況進行專項管理，對居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性負責。第十二條 公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）應(yīng)建立居間人考核制度，每月和年終對居間人進行考核?？己朔秶饕ǎ?/p>

4、（1）居間人市場開發(fā)情況，包括客戶保證金規(guī)模、凈手續(xù)費等指標；（2）居間人對客戶服務(wù)情況；（3）居間人有無被客戶投訴情況；（4） 居間人有無違法違規(guī)或違反公司有關(guān)制度的行為。第十三條 公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）可根據(jù)居間人考核結(jié)果對其居間報酬進行調(diào)整。第十四條 公司建立客戶回訪制度，定期或不定期對居間人的客戶進行回訪，并將客戶反饋的信息作為對居間人考核的參考依據(jù)。第十五條 為提高居間人的專業(yè)素質(zhì)，規(guī)范其居間行為，公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）應(yīng)定期對居間人進行培訓，培訓內(nèi)容包括但不限于期貨交易風險揭示、期貨交易規(guī)則等。第十六條 居間人為公司介紹的客戶必須是公司和公司從事介紹業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部以外的新增客戶。

5、居間人的客戶開戶前，居間人應(yīng)向開戶人員預(yù)約，并填寫預(yù)約開戶登記表（附件二），經(jīng)開戶人員確認后辦理開戶。若未預(yù)約而開戶的，視為公司公共客戶。第十七條 居間人介紹的客戶須親自到公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)?？蛻糸_戶后，開戶人員填寫新增客戶確認表（附件三），隨期貨經(jīng)紀合同報送公司審核。第十八條 公司鼓勵員工介紹居間人。業(yè)務(wù)部門員工介紹居間人的，該居間人業(yè)績記入業(yè)務(wù)部門業(yè)績；其他部門員工介紹居間人的，根據(jù)居間人對公司的貢獻情況記入員工業(yè)績。第十九條 公司建立居間業(yè)務(wù)稽核制度，定期或不定期對居間業(yè)務(wù)進行合規(guī)審查。第二十條 各營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）應(yīng)認真審核客戶和居間人的關(guān)系，各營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）負責人和經(jīng)辦人員對其

6、居間關(guān)系的真實性負責。若發(fā)現(xiàn)居間關(guān)系不真實的，公司應(yīng)嚴肅處理，追繳違法所得，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴重的，應(yīng)追究法律責任。第二十一條 若員工假借居間人名義騙取居間費用的，公司處以嚴重警告、降職、免職、開除等處分，同時追繳違法所得；情節(jié)嚴重的，應(yīng)追究法律責任。第四章 居間人行為準則第二十二條 居間人須誠實守信地開展居間活動，積極促成客戶與公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，不得損害客戶和公司的合法權(quán)益。第二十三條 居間人須如實向客戶和公司告知有關(guān)簽訂合同的事項及其他信息，特別要向客戶揭示期貨交易的風險，不得故意隱瞞期貨投資的風險或故意擴大期貨投資的收益。第二十四條 居間人須保守公司和客戶的商業(yè)秘密。第二十五條

7、居間人禁止從事下列行為：1、不得以公司名義開展業(yè)務(wù)。包括不得以公司員工、授權(quán)代理人等身份開展業(yè)務(wù)，不得使用印有公司名稱的名片；不得代表公司或客戶與對方簽署期貨經(jīng)紀合同或任何其他協(xié)議。2、不得利用居間人身份從事其他非法活動。包括但不限于：不得以公司名義為客戶提供集中交易場所；不得以公司名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點；不得進行變相融資、非法集資等活動；不得向客戶承諾盈利或保底；不得誘騙客戶從事期貨交易；等等。3、不得接受客戶委托成為客戶交易指令下達人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人。4、不得通過各種方式將公司存量客戶和自然增長客戶或公司從事介紹業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部的客戶轉(zhuǎn)為居間人自己客戶。第二十六條 居間人除為公司介

8、紹客戶外，還應(yīng)當提供下列服務(wù)：1、對客戶進行入市輔導(dǎo)，如：向客戶客觀闡述期貨交易風險，向客戶介紹期貨交易品種，指導(dǎo)客戶使用公司的交易軟件、行情軟件等。2、接受客戶咨詢，若不能解答應(yīng)及時與公司溝通。3、指導(dǎo)客戶從公司網(wǎng)站和其他渠道了解市場行情、最新消息和其他有關(guān)資訊。4、做好客戶與公司之間的溝通工作，包括但不限于：協(xié)助公司進行客戶資信調(diào)查；協(xié)助公司完成交易結(jié)算單、追加保證金通知書的送達和簽署工作；通知客戶參加公司培訓、更新交易或行情軟件；向公司反饋客戶的要求、意見或建議；等等。5、公司要求居間人提供的其他服務(wù)。第五章 居間報酬管理第二十七條 公司根據(jù)客戶交易留存的凈手續(xù)費的一定比例向居間人支付居

9、間報酬。居間報酬的相應(yīng)稅費由居間人承擔。第二十八條 公司制定關(guān)于居間人報酬的指導(dǎo)標準，公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）可根據(jù)居間人類型、當?shù)厥袌銮闆r、居間人對公司或營業(yè)部的實際貢獻情況、對客戶的服務(wù)情況進行相應(yīng)調(diào)整。若居間人報酬的提取比例超過公司指導(dǎo)標準，應(yīng)報公司審批。第二十九條 公司營業(yè)部（業(yè)務(wù)部門）應(yīng)于每月結(jié)束后五日內(nèi)計算出居間人的報酬，報公司結(jié)算和財務(wù)部門審核，公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后支付。居間人當月未領(lǐng)取居間報酬的，可以累計。第六章 居間人違約管理第三十條 公司每月向居間人支付報酬時，應(yīng)提取5作為風險金由公司保管。當對某個居間人所提取的風險金累計達到一定金額時，公司不再向該居間人提取風險金。第三十一條

10、 當居間人違反法律法規(guī)規(guī)范性文件或違反居間合同而給公司造成損失時，風險金用于賠償公司的損失。若沒有發(fā)生賠償事由，該風險金應(yīng)于居間合同終止后第七個月內(nèi)一次性支付給居間人。第三十二條 若居間人的客戶與公司發(fā)生糾紛，或不按時簽署結(jié)算單，或給公司造成風險損失，公司可扣除該居間人的風險金和居間報酬，直至補足上述損失為止。第三十四條 若居間人違反國家法律法規(guī)規(guī)范性文件、違反本辦法或居間合同開展居間業(yè)務(wù)的，公司可采取警告、扣除居間報酬、提前終止居間合同、在業(yè)界通報等措施。若居間人行為對公司造成不良影響或損失，應(yīng)要求居間人消除影響，賠償損失；情節(jié)嚴重的，應(yīng)追究法律責任。第七章 附 則第三十五條 本辦法自發(fā)布之

11、日起實施。附件：1、居間人登記表；2、預(yù)約開戶登記表；3、新增客戶確認表；4、居間合同。辦公室衛(wèi)生管理制度一、主要內(nèi)容與適用范圍1本制度規(guī)定了辦公室衛(wèi)生管理的工作內(nèi)容和要求及檢查與考核。2此管理制度適用于本公司所有辦公室衛(wèi)生的管理二、定義1公共區(qū)域：包括辦公室走道、會議室、衛(wèi)生間，每天由行政文員進行清掃；2個人區(qū)域：包括個人辦公桌及辦公區(qū)域由各部門工作人員每天自行清掃。 1. 公共區(qū)域環(huán)境衛(wèi)生應(yīng)做到以下幾點：1）保持公共區(qū)域及個人區(qū)域地面干凈清潔、無污物、污水、浮土，無死角。2）保持門窗干凈、無塵土、玻璃清潔、透明。3）保持墻壁清潔，表面無灰塵、污跡。4）保持掛件、畫框及其他裝飾品表面干凈整潔

12、。5）保持衛(wèi)生間、洗手池內(nèi)無污垢，經(jīng)常保持清潔，毛巾放在固定（或隱蔽）的地方。6）保持衛(wèi)生工具用后及時清潔整理，保持清潔、擺放整齊。7）垃圾簍擺放緊靠衛(wèi)生間并及時清理，無溢滿現(xiàn)象。2. 辦公用品的衛(wèi)生管理應(yīng)做到以下幾點：1）辦公桌面：辦公桌面只能擺放必需物品，其它物品應(yīng)放在個人抽屜，暫不需要的物品就擺回柜子里，不用的物品要及時清理掉。2）辦公文件、票據(jù)：辦公文件、票據(jù)等應(yīng)分類放進文件夾、文件盒中，并整齊的擺放至辦公桌左上角上。3）辦公小用品如筆、尺、橡皮檫、訂書機、啟丁器等，應(yīng)放在辦公桌一側(cè)，要從哪取使用完后放到原位。4）電腦：電腦鍵盤要保持干凈，下班或是離開公司前電腦要關(guān)機。5）報刊：報刊應(yīng)擺放到報刊架上，要定時清理過期報刊。6）飲食水機、燈具、打印機、傳真機、文具柜等擺放要整齊，保持表面無污垢，無灰塵，蜘蛛網(wǎng)等，辦公室內(nèi)電器線走向要美觀，規(guī)范，并用護釘固定不可亂搭接臨時線。7）新進設(shè)備的包裝和報廢設(shè)備以及不用的雜物應(yīng)按規(guī)定的程序及時予以清除。3. 個人衛(wèi)生應(yīng)注意以下幾點：1）不隨地吐痰，不隨地亂扔垃圾。2）下班后要整理辦公桌上的用品，放罷整齊。3）禁止在辦公區(qū)域抽煙。4）下班后先檢