中國目前正處于由傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的后期(I)

1、中國目前正處于由傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的后期，這一階段是逐步完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的階段同成熟的市場經(jīng)濟(jì)相比，這一階段的中國企業(yè)無論是所處的外部環(huán)境，還是內(nèi)部能力，都有其特殊性，同時也帶來了企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向的不同。中國的改革開放，是一條以市場化為導(dǎo)向的改革之路，這一時期呈現(xiàn)了以下一些特點：首先，企業(yè)由被政府控制逐漸轉(zhuǎn)向被市場影響。新中國成立之后，為了更好、更快的發(fā)展經(jīng)濟(jì),我國采用了政府控制企業(yè)的方式，其目的是實現(xiàn)全民的共同利益。然而，伴隨著這種方式也帶來了國有企業(yè)的效率不斷下降，資源并沒有被有效的配置，并創(chuàng)造出最大的價值。為此，政府轉(zhuǎn)變了對國有企業(yè)的直接控制，代之以市場為影響手段，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展

2、進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，激勵企業(yè)選擇真正有能力的經(jīng)營者，做出最優(yōu)選擇。其次，非國有企業(yè)發(fā)展迅速。中國的改革開放的重要意義之一就是引進(jìn)了制度競爭，推動了國有體制的改革。在封閉的環(huán)境中，沒有比較，沒有競爭，低效率的體制可以產(chǎn)期存在。但在開放的經(jīng)濟(jì)中，效率成為檢驗企業(yè)優(yōu)劣與否的重要標(biāo)準(zhǔn)，計劃經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)的弊病暴露無疑，使得市場經(jīng)濟(jì)和非公有制企業(yè)被更多的人所接受。截至2007年6月底，全國實有企業(yè)876.1萬戶，內(nèi)資企業(yè)327.6萬戶，占企業(yè)總戶數(shù)的37.4%；外商投資企業(yè)28萬戶，占企業(yè)總戶數(shù)的3.2%；私營企業(yè)首次突破500萬戶，達(dá)到520.5萬戶，占企業(yè)總戶數(shù)的59.4%，注冊資本（金8.3萬億元，從業(yè)

3、人員6927.5萬人，個體工商戶2621.4萬戶（沈莉，2007）。再次，企業(yè)所面臨的競爭環(huán)境更加嚴(yán)峻。全球化和技術(shù)的創(chuàng)新使中國企業(yè)所面臨的競爭前景更為嚴(yán)峻。以前備受保護(hù)的中國國有企業(yè)所控制和影響著的中國國內(nèi)市場受到了非國有企業(yè)的強(qiáng)烈沖擊，而對于那些有著預(yù)見性的企業(yè)，市場化也出現(xiàn)了許多機(jī)會。事實上，中國的市場競爭依然存在著行政壟斷，這給國內(nèi)的競爭環(huán)境也帶來了巨大破壞；同時，中國企業(yè)的市場競爭還具有“血拼”色彩，這種競爭雖然是對計劃經(jīng)濟(jì)的徹底否定，取得了令人矚目的經(jīng)濟(jì)成就，但也付出了巨大的代價。綜上所述，由于改革的不斷深化，短缺型經(jīng)濟(jì)類型成為歷史，中國企業(yè)的競爭開始不斷加劇，利潤越來越薄，持續(xù)增

4、長更加困難，企業(yè)將面臨更加不確定性的環(huán)境。隨著中國整個改革進(jìn)程的不斷推進(jìn)和國民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中國企業(yè)在這一階段正經(jīng)歷著根本的變化，這種變化既是對傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)下的管理體制的變革，也是對改革開放以來日益形成的競爭環(huán)境的適應(yīng)，因此對于中國企業(yè)而言，目前正處以一個非常重要的管理轉(zhuǎn)軌和管理創(chuàng)新期。中國企業(yè)的發(fā)展與壯大不但已經(jīng)成為影響經(jīng)濟(jì)局面的核心因素，更進(jìn)一步地成為影響到政治、社會、文化等方面的重大問題。為此，對企業(yè)的關(guān)注和重視達(dá)到了前所未有的高度。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)體系中微觀，但同時也最活躍的組成部分，其生存與發(fā)展的首要問題在于明確自身的前進(jìn)方向，確定自身前進(jìn)的步驟。換而言之，就是要確定企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，

5、為企業(yè)自身的存在確定價值意義，向各種利益相關(guān)者通告其持續(xù)、堅定的發(fā)展前景。因此，對企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向的選擇就成為了關(guān)鍵的問題。在此背景下，對中國的企業(yè)來說更特殊的問題在與中國企業(yè)面臨著劇烈變化的制度環(huán)境和任務(wù)環(huán)境，企業(yè)自身的能力也在隨之不斷起伏波動，它們因此更加需要在一個很短的時期內(nèi)選擇企業(yè)的戰(zhàn)略導(dǎo)向，從而能夠適應(yīng)整體改革和國際化的需要，實現(xiàn)企業(yè)科學(xué)、有序的戰(zhàn)略變革，進(jìn)行科學(xué)、有效的戰(zhàn)略導(dǎo)向選擇。因此，本書希望能夠在中國轉(zhuǎn)軌時期這一特殊的背景條件下，從行業(yè)管制到逐步放開，從計劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)，從政治體制的逐步改革等外部環(huán)境和中國企業(yè)的現(xiàn)實狀況等角度來分析外部環(huán)境與內(nèi)部能力是如何影響中國企業(yè)的戰(zhàn)略導(dǎo)向

6、選擇，又是如何影響企業(yè)績效的。在這個轉(zhuǎn)軌以往的特點時期，中國企業(yè)也呈現(xiàn)出了一些不同于以往特點，這些特點體現(xiàn)了中國企業(yè)所處的環(huán)境特點和時代特征。首先，從企業(yè) 內(nèi)部制度環(huán)境來看，企業(yè)內(nèi)部制度因素主要表現(xiàn)在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)上，具體體現(xiàn)出以下幾個方面特點（樊燕萍），2005）：（1） 產(chǎn)權(quán)制度改革沒有突破性進(jìn)展。在我國從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌過程中，原有國有經(jīng)濟(jì)運行中的主要矛盾就是沒有明確產(chǎn)權(quán)邊界的國家所有制和要求有明確產(chǎn)權(quán)規(guī)則的市場經(jīng)濟(jì)的不適應(yīng)。產(chǎn)權(quán)制度主要的最主要功能在于它能經(jīng)濟(jì)活動中的交易費用，提高資源的配置效率，產(chǎn)權(quán)制度是所有制的具體化，影響著企業(yè)以及所有者、經(jīng)營者和勞動者的積極性和主

7、動性的發(fā)揮，對企業(yè)的運行機(jī)制和企業(yè)行為規(guī)范與否起著決定行作用。我國國有企業(yè)改革的實際進(jìn)程就是產(chǎn)權(quán)不斷變革的過程，但是這些改革始終沒有在理順國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系、建立現(xiàn)代化企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度上取得明顯突破。國有企業(yè)改革已經(jīng)走過了放權(quán)讓利、利改稅、承包經(jīng)營責(zé)任制、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制等階段。這些改革措施對于擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)，減少政府的行政干預(yù)，激發(fā)企業(yè)經(jīng)營的積極性等方面產(chǎn)生了積極的效果。但是由于在產(chǎn)權(quán)制度改革方面沒有取得突破性進(jìn)展，把國有企業(yè)改革成為真正的市場競爭主體仍面臨很多困難，國有企業(yè)的運行機(jī)制和市場經(jīng)濟(jì)運行不融合，國有企業(yè)仍無法成為真正的自助經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場經(jīng)營主體。 (2) 企業(yè)治理結(jié)構(gòu)尚不完善。企業(yè)治

8、理結(jié)構(gòu)是指企業(yè)在所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的條件下，對各利益主體之間對的利益關(guān)系所進(jìn)行的正式和非正式的制度安排。也就是說，通過一種制度安排，建立利益主體之間的權(quán)力、責(zé)任和利益的相互制約，從而實現(xiàn)利益關(guān)系的 合理化。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期由于政企沒有徹底分開、產(chǎn)權(quán)改革沒有取得突破性進(jìn)展以及市場機(jī)制不完全等問題的存在，企業(yè)的委托代理關(guān)系極不規(guī)范，出現(xiàn)了政府行政干預(yù)下的“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象，其實質(zhì)為“企業(yè)家缺位”，就是說，在現(xiàn)在的治理結(jié)構(gòu)中，還不存在真正的企業(yè)家。我們?nèi)匀惶幱诠賳T決策和企業(yè)家決策并存的階段，在很多企業(yè)，我們?nèi)匀挥写罅康恼顿Y，并且政出多門、政策多變使得企業(yè)家忙于應(yīng)對政策的不確定性。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的企業(yè)治

9、理結(jié)構(gòu)不完善，從內(nèi)部制約著企業(yè)行為目標(biāo)的實現(xiàn)，導(dǎo)致企業(yè)長期處于低效益狀況。其次，從企業(yè)行為特征來看，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期的企業(yè)行為主要有以下幾個方面特點:（1） 企業(yè)行為趨于市場化又受制于政府。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為趨于市場化，但轉(zhuǎn)軌時期的過渡性特征以及政企不分、行政干預(yù)、政府行為不規(guī)范等問題仍未得到根本解決，企業(yè)行為政府化的特征依然很明顯，特別是國有企業(yè)行為受到政府和市場的雙重約束和限制。 隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的建立，原有的“雙軌”價格已大部分退出，大部分生產(chǎn)資料的價格被市場價格取代，其他要素配置的市場化程度也在不斷提高。企業(yè)大部分生產(chǎn)經(jīng)營活動更多的考慮市場需要，并根據(jù)市場提供的各種信號做出經(jīng)營

10、決策。但是，由于政企沒有真正分開，許多國有企業(yè)身在市場卻心系政府，國有企業(yè)并沒有按照市場規(guī)則運行，并不積極參加競爭，而是更指望政府，按照政府的邏輯辦事。因為對國有企業(yè)而言，在政企不分開的情況下，從政府處爭取壟斷地位而獲取壟斷租金比從競爭中獲得利潤更容易，更合算，也更持久。此外，企業(yè)從銀行獲得遠(yuǎn)低于市場價格的資金，實際上也是政府對國有企業(yè)的一種隱性財政補(bǔ)貼。從政府部門來講，由于國有企業(yè)一直是政府收入的主要來源，政府從其自身收入角度出發(fā)，也必然十分重視國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平，并對國有企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格的控制和扶持。這使得企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動對政府半依半賴，依然無法擺脫政府部門的干預(yù)（劉培堂，2004）。所以，

11、企業(yè)的行為就表現(xiàn)出既趨于市場化又受制于政府的特征。（2） 企業(yè)的行為短期化傾向突出。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期企業(yè)外部環(huán)境的過渡性特征和內(nèi)部制度的不完善、不健全造成了企業(yè)經(jīng)營中的短期化傾向非常突出。所謂企業(yè)短期化行為，是指企業(yè)只注重短期盈利而不注重盈利的投資成本；只關(guān)心企業(yè)留利水平，不關(guān)心資產(chǎn)價值（張維迎，2003）。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期，經(jīng)過一系列的改革措施，是企業(yè)獲得了一定的經(jīng)營決策自主權(quán)和剩余權(quán)，對企業(yè)行為產(chǎn)生了一定的激勵效應(yīng)。但這種經(jīng)營決策和剩余權(quán)是極不完全的。政府作為國有企業(yè)出資者不僅對企業(yè)的許多重大決策保持控制，還在一定程度上對企業(yè)的人事權(quán)和干部任免權(quán)保持控制，形成了經(jīng)營者對政府的依附感，經(jīng)營者在任期內(nèi)

12、不僅要算經(jīng)濟(jì)賬，還要算政治賬、社會賬。因此，在經(jīng)營時，追求短期利益也就成為必然。此外，過渡性制度的不穩(wěn)定性和不確定性也加大了企業(yè)追求長期利益的資本投資的風(fēng)險，使得企業(yè)更加注重短期利益。而市場調(diào)節(jié)的不完全、法律規(guī)范不利、企業(yè)信用缺失，又加劇了企業(yè)行為的短期化傾向。（3） 企業(yè)失信行為泛化。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期市場機(jī)制的初步建立，使得企業(yè)行為目標(biāo)轉(zhuǎn)向自身利益最大化。但當(dāng)時經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期特有的外部環(huán)境約束失效時，企業(yè)的失信行為就不可避免了。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期本身具有的過渡性政策不穩(wěn)定，行為規(guī)范不健全、政府行為不規(guī)范等特點，首先造成了政府不講信用的形象，政府的失信使得企業(yè)對政府沒有一個長期穩(wěn)定的預(yù)期，企業(yè)著眼于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)

13、軌中短期利益的追逐，熱衷于中國政府變化之間和法律漏洞之中的利益契機(jī)，來追求短期利益的最大化，這就會使企業(yè)的失信行為越來越嚴(yán)重（張亞勛，2003）。而企業(yè)普遍而大量的失信行為，會產(chǎn)生強(qiáng)烈的示范效應(yīng)，這就更加堅定了其他企業(yè)強(qiáng)烈的投機(jī)心理，使得經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期出現(xiàn)了普遍的企業(yè)失信行為（董玲、陳新國，2004）。（4） 企業(yè)行為預(yù)算約束趨于硬化。由于經(jīng)濟(jì)市場化程度的提高，投融資體制改革的深化，銀行行為的市場化，銀企關(guān)系的變化，是企業(yè)的投資行為趨于理性，即企業(yè)必須面對自負(fù)盈虧的預(yù)算機(jī)制，從而改變過去在無約束或軟預(yù)算約束的條件下進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營的局面。但是，對于國有企業(yè)來說，由于缺少產(chǎn)權(quán)承擔(dān)者，缺少真正承擔(dān)財產(chǎn)風(fēng)

14、險的主體，國家和銀行很難對企業(yè)形成有效的約束機(jī)制，從而使得企業(yè)投資的硬預(yù)算約束并不能有效實現(xiàn)。最后，從企業(yè)內(nèi)部能力和核心競爭力角度來看，目前我國企業(yè)核心競爭力的觀念薄弱，大多數(shù)企業(yè)缺乏核心競爭力。這與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中， 企業(yè)轉(zhuǎn)軌的行為密切相關(guān)。核心競爭力首先要能為用戶提供根本性的好處或效用。但是在計劃經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)成產(chǎn)單位的產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)和銷售，主要是聽從政府指令而不是顧客的聲音；目標(biāo)是完成產(chǎn)量而不是滿足顧客的需要。這種封閉式經(jīng)營的文化背景使大量企業(yè)更多地注重產(chǎn)量的繁衍，重復(fù)生產(chǎn)類似的產(chǎn)品，堆砌出一個繁榮的“買方市場”。而轉(zhuǎn)軌時期社會變遷、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場競爭的力量，是消費者需求的數(shù)量和偏好發(fā)生了很

15、大的變化。相當(dāng)多的產(chǎn)品沒有跟上時代發(fā)展，相對于消費者需求來說是無效供給；大量的重復(fù)模擬復(fù)制產(chǎn)品，與一些國外廠商的最新功能產(chǎn)品相比，更是缺乏競爭力綜上所述，中國從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，是一個極其復(fù)雜的制度變遷過程。由于我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌采取漸進(jìn)的方式，所以新舊體制交替的過程較長，“在計劃經(jīng)濟(jì)制度和市場經(jīng)濟(jì)制度之間不僅有一個時間間隔，而且有一系列介于兩者之間的制度形態(tài)構(gòu)成的中間地帶”（盛洪，1994）。也就是說，“破舊立新”不可能一步到位。轉(zhuǎn)軌時期，國有企業(yè)能夠獲得國家、當(dāng)?shù)卣酥两鹑跈C(jī)構(gòu)的大力支持，而其他企業(yè)由于規(guī)模較小，并且沒有得到有力的政策支持，所以最終導(dǎo)致盡管非國有企業(yè)的勞動效率明顯高于國

16、有企業(yè)，但是資源的大部分還是被國有企業(yè)所占有。為此，非國有企業(yè)只能提高資源利用率，從而實現(xiàn)了某種程度上的資源使用效率的帕累托改進(jìn)。在中國改革開放的30年中，可見轉(zhuǎn)軌初期的戰(zhàn)略導(dǎo)向選擇并沒有得到推進(jìn)，許多企業(yè)只是進(jìn)行了簡單的組織結(jié)構(gòu)方面的創(chuàng)新，更多的注重組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整、業(yè)務(wù)流程設(shè)計、崗位職責(zé)重新整合等，而在企業(yè)的經(jīng)營管理能力、企業(yè)對新產(chǎn)品的研發(fā)、對外部能力的借用等方面仍然存在一定程度的計劃經(jīng)濟(jì)色彩，致使轉(zhuǎn)軌后的企業(yè)并不能很好地適應(yīng)快速變化的環(huán)境，企業(yè)戰(zhàn)略能力缺乏。因此，持續(xù)的戰(zhàn)略能力的構(gòu)建是轉(zhuǎn)軌時期實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。轉(zhuǎn)軌時期的國有企業(yè)改革比任何成熟的市場經(jīng)濟(jì)更加需要企業(yè)家精神，需要承擔(dān)企

17、業(yè)成長和發(fā)展壯大所遭遇的環(huán)境部確定性風(fēng)險。由于在從政府主導(dǎo)向市場主導(dǎo)轉(zhuǎn)變的過程之中，國有企業(yè)和民營企業(yè)對領(lǐng)導(dǎo)者的選聘和激勵呈現(xiàn)不同的機(jī)制，資本市場對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的激勵是有限的，因此，這也給國有企業(yè)引進(jìn)優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理人，進(jìn)行市場化運作帶來了較大的障礙。從經(jīng)濟(jì)運行機(jī)制來看，中國顯然已不再是一個計劃經(jīng)濟(jì)國家，但也不是成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家，而是處于向市場經(jīng)濟(jì)的過渡中。這種體制格局幾乎表現(xiàn)在一切方面，從企業(yè)體制、市場體制甚至國家管理體制。伴隨著外部環(huán)境的變遷，企業(yè)自身的行為和特點也發(fā)生了變化，經(jīng)濟(jì)體制的過渡性特征使得處于這樣一種體制下的企業(yè)既不同于傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)時期，也不同與成熟市場經(jīng)濟(jì)時期，從而具有從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的時代特征。企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的基本單位，在國民經(jīng)濟(jì)的運行中有著重要的地位，同時又是市場經(jīng)濟(jì)的主體之一。企業(yè)是構(gòu)成宏觀經(jīng)濟(jì)活動的微觀基礎(chǔ)，它每一項市場活動都直接或間接地關(guān)系到國家整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國家宏觀經(jīng)濟(jì)的各項政策也要通過企業(yè)的市場活動來實現(xiàn)，所以企業(yè)是否能健康運轉(zhuǎn)直接關(guān)系到市場經(jīng)濟(jì)的有效運行和國家經(jīng)濟(jì)的總體發(fā)展。目前，由于正處于轉(zhuǎn)軌期，整體上我國企業(yè)的運行效率并不高，生產(chǎn)經(jīng)營過程中還存在諸多的問題，而要解決這些問題從而保證企業(yè)和宏觀經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展就必須了解處在這一轉(zhuǎn)軌時期企業(yè)的特點，從而對癥下藥，有針對性的解決企業(yè)存在的