金融中介合同

1、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-120編號：_金融中介合同甲方：_乙方：_日期：_金融中介合同用戶指南：該協(xié)議資料適用于通過合同的訂立和履行所要達(dá)到的最終目標(biāo)，并且明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，便于保護(hù)當(dāng)事人的正當(dāng)利益，實現(xiàn)有效地約束當(dāng)事人的行為，保證利益方（集體或個人）的合法權(quán)益不受損害。可通過修改使用，也可以直接沿用本模板進(jìn)行快速編輯。資本投資者入境計劃 附加合約本協(xié)議書訂立于20_年_月_日就以下雙方:(1) _，中國身份證編號：_，資本投資者入境計劃檔案編號(如有):_ ，其登記地址為: _。(以下稱 “客戶”); 及(2) 長江證券經(jīng)

2、紀(jì)(香港)有限公司，其登記地址為香港皇后大道中183號中遠(yuǎn)大廈19樓1908室(以下稱 “長江證券”)。乃:客戶將會/已成為香港特別行政區(qū)政府入境事務(wù)處推行的資本投資者入境計劃的申請人?？蛻粢呀?jīng)與長江證券訂立合約開設(shè)一個證券投資戶口(下稱 “主合約”)，作為買入及/或持有有關(guān)資產(chǎn)以乎合資本投資者入境計劃的要求。除主合約內(nèi)所訂立的條款外，長江證券已經(jīng)同意根據(jù)以下條款開設(shè)一個證券投資戶口并提供有關(guān)設(shè)施予客戶。本合約是附加于客戶與長江證券雙方所簽訂的主合約(下稱 “附加合約”)。茲達(dá)成協(xié)議如下：定義及解釋除非文義另有不同要求，在主合約及資本投資入境計劃內(nèi)所有的短語及詞語均適用于本附加合約并具有相同意

3、義?！百Y本投資入境計劃戶口”指客戶為乎合資本投資入境計劃的有關(guān)要求而于長江證券開設(shè)根據(jù)客戶指示操作以作買入及/或持有指定金融資產(chǎn)的證券投資戶口?！叭刖呈聞?wù)處處長”指香港特別行政區(qū)政府入境事務(wù)處的處長?！耙?guī)則”指資本投資者入境計劃的規(guī)則?！坝媱潯敝纲Y本投資者入境計劃?！爸付ń鹑谫Y產(chǎn)”指入境事務(wù)處處長為資本投資入境計劃而不時界定的資產(chǎn)類別?！肮ぷ魅铡敝感瞧诹?、星期日、公眾假期、香港法例第一章第71(2)條所界定的烈風(fēng)警告或黑色暴雨警告日以外的任何一天。聲明及保證申請人/投資者與金融中介機(jī)構(gòu)開立并按其指示運(yùn)作的指定賬戶中，只可持有：(1) 指定金額資產(chǎn)（其定義按照入境事務(wù)處處長為施行計劃而公布的計劃

4、規(guī)則中所指者）;(2) 出售或以其他方式把指定金額資產(chǎn)變賣后所得的現(xiàn)金收益；(3) 申請人/投資者存入指定賬戶，用以投資于指定金融資產(chǎn)的現(xiàn)金；以及(4) 指定賬戶內(nèi)累積的現(xiàn)金股息或利息。申請人/投資者存入指定賬戶的現(xiàn)金，以及出售或以其他方式把指定金融資產(chǎn)變賣后所得的現(xiàn)金收益，必須并按照計劃規(guī)則的規(guī)定投資或再投資于指定金融資產(chǎn)上。金融中介機(jī)構(gòu)在實際知悉發(fā)生下列任何事項后，必須于7個工作天內(nèi)以書面通知處長。(1) 申請人/投資者已從指定賬戶內(nèi)提取任何資產(chǎn)(指定賬戶內(nèi)累積的現(xiàn)金股息或利潤除外);(2) 申請人/投資者發(fā)出指示，要從指定賬戶內(nèi)提取任何資產(chǎn)(指定賬戶內(nèi)累積的現(xiàn)金股息或利潤除外);(3)

5、申請人/投資者沒有在下列期限內(nèi)(或在當(dāng)時施行的計劃規(guī)則所訂明的其他期限內(nèi))，把出售或以其他方式將指定金融資產(chǎn)變賣后所得的收益，再投資于其他指定金融資產(chǎn)上:(a) 出售原有資產(chǎn)的立約日期和購入再投資項目新資產(chǎn)的立約日期，不得相隔超過14個公歷日;(b) 在計算上文(a) 項所述的期;i.ii.iii. “立約日期” 指協(xié)議(不論是否書面協(xié)議)產(chǎn)生法律效力的日期; 不包括所指的首日，但包括所指的最后一日; 如該期限的首日/最后一日是星期日、公眾假日、烈風(fēng)警告日或黑色暴雨警告日，該日將順延至隨后的一個工作天，該期限亦相應(yīng)延長。(4) 申請人/投資者發(fā)出任何指示，要把指定賬戶或該賬戶內(nèi)的任何資產(chǎn)(指定

6、賬戶內(nèi)累積的現(xiàn)股息或利息除外)轉(zhuǎn)往任何其他金融中介機(jī)構(gòu)或轉(zhuǎn)給他人;(5) (除了為保證付款而設(shè)定的留置權(quán)或金融中介機(jī)構(gòu)的正當(dāng)收費(fèi)和開支外)，申請人/投資者已把指定賬戶內(nèi)的任何資產(chǎn)(包括累積在該賬戶內(nèi)并仍存于該賬戶的現(xiàn)金股息或利息(如有的話)進(jìn)行押記、轉(zhuǎn)讓或設(shè)定以第三方為受益人的權(quán)益;(6) 申請人/投資者不再是指定賬戶內(nèi)全部資產(chǎn)(指定賬戶內(nèi)累積的現(xiàn)金股息或利潤除外)的實益擁有人; 以及(7) 申請人/投資者發(fā)出取消指定賬戶的指示。在處長向申請人/投資者批予正式批準(zhǔn)參加本計劃的首個周年日后的14個工作內(nèi)，以及在其后每個周年日后的14個工作天內(nèi)，如金融中介機(jī)構(gòu)在該周年日仍然管理指定賬戶，則該中介機(jī)

7、構(gòu)必須：(1) 以書面通知處長指定賬戶在該周年日的組合成分，以及指定帳戶內(nèi)持有的指定金融資產(chǎn)在該日的購入價(不包括一切交易費(fèi)、傭金和印花稅); 以及;(2) 以書面各處長證實該中介機(jī)構(gòu)已盡其所知，在緊接該周年日之前的12個月期間，已充分履行上文所述的申報責(zé)任，或已把所有應(yīng)在該期間申報的事宜以書面通知處長。金融中介機(jī)構(gòu)須盡速回答處長各其提出的關(guān)于指定賬戶的所有查詢，并須按處長的要求提供興指定賬戶有關(guān)的文件(不論副本或正本)。申請人/投資者須受權(quán)金融中介機(jī)構(gòu)答復(fù)該等查詢及提交該等文件，而此項授權(quán)是不可撤銷的。在上述條文，工作天指星期日、公眾假日、烈風(fēng)警告日或黑色暴雨警告日(后兩者的定義興香港法例第一章釋義及通則條例第71(2)條的定義相同)以外的日子。就申請人/投資者與金融中介機(jī)構(gòu)訂立合約一事，金融中介機(jī)構(gòu)訂立合約后7個工作天向處長提交合約的副本; 每當(dāng)合約有修訂或更改(必須符合下文第9段的規(guī)定)，金融中介機(jī)構(gòu)亦須于7個工作天各處長提交顯示修訂或更改內(nèi)容的文件副本。本文第1至9段所載的條文如與申請人/投資者與金融中介機(jī)構(gòu)所訂立的合約條文有任何抵觸或不一致之處，一概以本