期貨開戶流程模板

1、期貨開戶流程模板開立資金賬戶，申請商品期貨交易編碼：填寫資料如下：1. 開戶合同：1.1期貨交易風險說明書：4.如果您缺乏網上交易經驗，可能因操作不當造成交易失敗或交易失i野5.您的密碼失密或披他人盜用°本瓷期貨交易風險說明書無法揭示從事期貨交易的所有風 險和有關期貨市場的全部情形。故您在入市交易之前，應全面了 鱗期貨交易法律法規(guī)"期貨交易所規(guī)則及期貨公司的業(yè)務規(guī)則， 對自身的經濟承受能力.鳳險控制能力、身體及心理承受能力（僅 對自魅人客戶而言）作出客觀判斷*對期貨交易件仔細的研究口以上期貨交易岡險說陰書1的各項內容，本人丿單位已閱讀以上 電農賞更尊戰(zhàn)檢速噢與*須沖於.本人

2、匕蹲試曲定上理鮮.（請抄寫以上劃線部分）客戶；張三（簽字或蓋章）簽署日期:上加年才月日開戶合同第三頁，要求本人抄寫，本人簽字，抄寫容需完整，不能遺漏，日期填寫開戶當日日期1.2客戶須知：以上客戶須知3的各項內容本人/單位已閱讀完全理解-儀上$壽戶鎮(zhèn)憐$的各觀內容,奉人巴網磯丼蕪金卑粽”（請抄寫以上劃蛻部分）乙方；榮三（簽字或蓋章）婁署日期：11魁就月廠日開戶合同第六頁，要求本人抄寫，本人簽字，抄寫容需完整，不能遺漏，日期填寫開戶當日日期1.3開戶申請表（自然人）開戶合同第七頁，客戶信息必須填全，其中要注意：職業(yè)不能填其他，證件截止日期如是長期，需要填寫2999年12月31日，個人戶從事期貨交易

3、目的都是填投機，期貨保證金存管銀行名稱必須具體到開戶支行，如果客戶不太清楚在哪家銀行開立的銀行卡，可以打卡面的銀行客服查詢，支行名稱一定 要準確，如果期貨公司未查岀存在客戶填寫的開戶銀行，客戶必須重新填寫開戶合同，是否開通銀期 轉賬，應填“是”?？蛻?應在申明欄簽字，日期填寫開戶當日日期，投資者期貨資金賬號填上后，在將查詢掃描上傳期貨總部審核，當日結算后，開戶崗可以在金士達系統(tǒng)中查詢到申請到的交易編碼，在郵寄 合同前，必須將交易編碼填寫在此頁相應的表格，在交易編碼生成第二日，期貨總部會將客戶在中國 期貨保證金金控中心查詢用戶名及查詢初始密碼通過 0A發(fā)送開戶崗，開戶崗應在郵寄合同前, 用戶名及

4、初始密碼填入相應的表格。1.4合同：期貨經紀合同甲方：興業(yè)期貨有跟公司乙方：強三甲、乙雙方經過平年檢商.就甲方為比方提供期貨交易服等的有關事 項訂立本合同.第一節(jié)合同訂立前的說明.普舶義務第一條 在簽署本合同前，甲方已向乙方出示了瓷期貨交易風險說明 蒂及聶蓉戶殖知3并充分揭示了期貨兗易的鳳險.乙方已仔紬園讀、 了解并理解了上迷文件的內容.第二條乙方應在筌薯本合同前仔如閱讀所有條款*密別畏有關甲方 的免貴條就.并淮繭理解其含義.第三條 乙方以自已的名義委托甲方從事期貨交易，保證所提供的證 件及資料具有真實性、合進性及有效性"乙方聲明并保證不具有下列情形;（-）無民事行為能力或者限制民事

5、行為能力的自然人；（二中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會*期貨交易所*期貨探證金安全存 管監(jiān)控機構、期貨去司的工作人員及其配偶；（3）國家機羌.事業(yè)單位；（四）證券.期貨市場禁止進入渚；（五）未能提供開戶證明文件的單位或個人；f六）中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位或個人.如果以上聲明部分或全部不真實，乙方承擔由此產生的全部述悻責任 并自行承擔由此造咸的一切攬先*第四條 甲方應當在菅業(yè)場所備置期貸交易注律注規(guī)*各期貸交易所 規(guī)則、甲方業(yè)務規(guī)剛等相關文件.并公開甲方從業(yè)人員名冊及從業(yè)人員資 格證明等資料供乙方査闔.乙方可以向甲方詢問上述規(guī)則的含義、對于乙 方的詢問甲方應當詳細解釋.開戶合同第十二頁

6、，在該頁右上方，客戶需在乙方簽字，客戶容易漏簽第入十二條本合同一式三份，甲方執(zhí)二粉，乙方執(zhí)一粉甲方：興業(yè)期貨有盡公司乙方：張三攪權簽字：（簽字或蓋章）蓋章簽鮒日期：XXXX年才月日合同第二十六頁，客戶需在乙方簽字，日期填寫開戶當日日期1.5期貨交易委托代理授權書:合同附件期貨交易委托代理人授權書一. 指令下達人代理ftR:垂枉車商_作為*人/單位的婁托代理人，代表本人/羊 他下達交易及交割措令. 一 I豪託代理人（簽宇留樣）:手即_|證件類型：冊郴 其龜一證件號礎JimxLuiixg區(qū)r | 最累地址:助柑I匹皿:u諒血#皿n|聯(lián)靈電話:上ixranzm|郵政編瑪:mm|二*資金調撥人代理祝限

7、：委托j知y作為本人/單位的委托代理人，代表本人/單委托代理人（簽宇悄樣）；爭即證伸類型；6H他韓證件號碼:尤Ltr/nNTtrnr |聯(lián)系地址:2審粽區(qū)M路XX弄品號XX室|屮；11' XXXXXXXXXXX1郵政躺哥:垂MT三.交劾踣算報告餉認人代理權限：委托婁田_作青本人/單位的委托代理人，代表本人/ 益對交J 委托代理人確字粵樣）：豢蹄_1|證件類型：EfHa M 1證件 4： XXXXJSXXXXXXXXXXXXX.護（比匕:xr廬xr旗曲屛ir#xr黃rr菠1聯(lián)系電話:jxmxmxr擁政箝碼:蠱mnr黃托人:2 （簽字或蓋章:比可才jut華才月才日合同第二十七頁，自然人客戶

8、一般不需要填寫。1.6資料粘貼頁:客戶開戶所需畫料一、客戶開戶需娶黑坐的母冊資料（-）口然人客戶客戶頭部正閆抵也.客戶比粉怔&、反面掃提件）【二）法人客戶（開戶世訓人頭那正面辭5、幵戶代PPKMffi證圧.飯面和描杵，倉業(yè)執(zhí)能：訓本I f.l描杵*焜抿機榊優(yōu)評證尉木押描件）二、客戶開尸需舉援棋的様科-白煞人客戶1. 農人宵處勁份址蠱ft及止辰面応G】丼Z ffi FiA人、磁金調拔人以度站葬的購認人的宵處身新證療件儀ill反ifi遼細忡3. 匚打、肢廿*中tN建行、愛行的本人匪貨蚌算脈戶魁懺吿4. 學歷或于住證書證圖文件駁SI印怦5. 商品期貨交耐或股指匪就偽氏交毎的忘易證期丸杵fi.

9、本人年救入證明文杵瓏扯近一牛月內的金曲類毎產證明文件丁歳近兩牛月內杓中網人民銀荷區(qū)信中補牛人慌用報苦或蒔他強用證唄丈件（-法人客戶1業(yè)法人營業(yè)執(zhí)限別本廬丼25冕印ft2. Ofl織機構世碼證工fei£iiL臣*1玻址印斡1法定代我人有效身於證國忡&正短除霍印件5. 開戶WtA.指審下達人、賽金斕撥人段茂第算單確認人的有戰(zhàn)身粉iSBlftRiE反茴翼印件6. 商枯副費奩總或址持捉鑿仿真交易的交島址期宜件7. T行、農th中行*建中交tj的單碗觀賀黠詳厳戶出行卡N,加韻怦章的I:一年度笹產負fl!農JE褲洵陽沖請開戶R期不趙過三牛月的月度貞產負檢喪件為 評斎產證明文件11. n&

10、#187;?Ti企業(yè)實趙的暮埒IRfH期費它貼的玫餓機制和僅押流桎幷iPift魯章的證朗文ft愛即啊站貼處】菇豔鑒份證實印件正反兩囲*觀認身份證芻趣件亠致,井境 認身份注在有枚期之內.開戶經辦人:開戶復核人：蛭辦I舍規(guī)苓字 貞屮期賞宵程於可復核合規(guī)需在此合同二十八頁，粘貼復印件正反兩面，確認與原件一致，并確認在有效期之。經辦 頁簽字。2.自然人客戶投資風險調查表:涉比宥筒審«VTV*V «t .VtV興業(yè)期貨自然人客戶投資鳳險調査駁V!棒塊丐樹卜劇試軻是.廉醉對UlWt人糜料保常.以卜-辰列網腿址川/海肋 if ¥dt的KVA性 ¥ ft投ttM陰你J&

11、#174;曲稚町ft7 %®«WWffi M.K 的 ftiEA q-小是町豐供遽 些樹wtn*城檢屠件的描h。諂塞何ftffo的向豐*井樣吝穗按仟遏的 魯案上flr勾 君戶名林；張三址n vm： xmxxxxxxxxxxxxxx蚩金棗也 23gXXXXXUffh XXXX-XXS1. 佛的年鮮為:A. 25歲或以卜 IL 2h 到陸歲 C背巖判W5 £ D. 56歩列65申E, 66歲業(yè)以I .2. 罐從審的馴叩：九使業(yè)人旖詛林C學生 D, 口由ICM3. 您的ttlTJti九小于 氏4督 U屮臧比人1：4. ftM<r收入赴e%；h 2 JjTCtl b

12、 IL 25 萬兀 C. 515 Zf /u1L 1550 J in,L 20 A >itl_t5. 軽日iW的6人戲塞庭謝務秋況械丁反卜嘛 種：A.右戦人HIM；均期負穢 宜收入和文出和抵<：.<j-5g# 仃較為卜艸的秋劇M宦的拉様I.比牧M裕ILfi Hi '氣的畏瓷6. 您建占有投劭i徒熨八朋|木:&為弗逸)乩股親B唯舍G期斎 D.算它艮無7. 密從甲投解金堪產陽的H間址九3證以卜IS. a <| Y 10 fr (. 10年以匕D,無札綏口U1的金毗殺様臨叮愉況 人橋利人持屮C. VIK I).無扭魅 乩您的覽馬Alffl1 felt. ( D

13、A) B沖咸(ft > CKH (ftJ4)u他對專業(yè)期底貼艸博咒Jfta. it.軋 權脫.r懂 b.買窘，tO4 c. kfeit.fi1Ik悠個人訂Kij已垮或者準峯矗密1«童的鬣仝山憊帶人或肩熏庭序擁仆總蚩嚴的比電址# 4»?(參注：&e?r t'iWfrA. a #Ti.產&實業(yè)答)Ar W-ltxn B. 5Q-8(n C. 20-50% Dr |(J 2(rt L 0-10%12.您投人副先的醬令笨沖址 扎門仃圈做頊琴，假址公融克產忡那甘 氐靑上細盤產比扎藹仿 r. fiWMifrH它用st. JlMft時投寄陰懺山場口戦金中仆併

14、盤KJ. M卜兒種拽壷播式,您鯉曙好鄴即樓式T愛機代只打瞞，但不巧桐 B.收益15%f!可腿卩損但可龍刃AI5*D,收 RGO備 協(xié)"Jfttb 卅;伽F,收 fti HWm *丨町 UtvJHaook14.如陝您叫期貨船資轉時vii r am.蚩監(jiān)么辦： 人尢叢收覺聞睦-準務撇山魁ir氐3列£牛H內釧果止欄:血冉撇川勺i全丨年Z內(d果吐覽TttUOMft出克余 曲濘天條"uJLl'.m機凳史可評怙意見r ftMT導戶*1,14險收吵睦力粗創(chuàng) 士城附廉受堆力祕営 衣減也出變啞力 WtI I險爪哽危力較低 5. XI堆嘆曼陡力程低3 手續(xù)費調整表:wvuw

15、TWU. fvTUMft MkikVVi興業(yè)期貨有限公司手續(xù)費收取標準耳謐丘U1J： XXXX I X .1 X傭金調整表需按所設模板填寫好后，客戶簽字確認。股指期貨開戶：1. 查詢在為客戶申請中金交易編碼前，必須先填寫交易經歷查詢表及信用風險查詢申請表確認客戶有十筆商品交易經驗 或滿足十個交易日二十比仿真交易經驗。建議此處日期不要填寫，等期貨公司反饋客戶確實滿足條件時，在填入日期。宀長it祁實新IR低It_J HnATmAL FUTWE* QUTfr興業(yè)期貨有限公司投聚者期貨殳易信用鳳險査詢屮請表4 iB和-1：I糞里迄碁上海氏槪峪Q益芬”即-戶乞氐：2r.：: 2JJfXXnX i： T-

16、專蛇址I mmjzrmuim開戶經心人（IB A業(yè)部h開戶見腰人W背業(yè)部ht-i|； miI J|査洵反饋結杲（以下由期貨養(yǎng)詞填寫】!住調經外人：疊詢塑棒人弓U爍年口口確認客戶無不良信用記錄。 建議此處日期不要填寫，等期貨公司反饋客戶確實滿足條件時，在填入日 期。這兩表都要求經辦 復核 合規(guī) 簽字后掃描上傳。期貨公司會傳真反饋查詢結果， 確認結果都符合要求后， 開始填寫股指期貨自然人適當性綜合評估表2. 填寫股指期貨自然人適當性綜合評估表:跌業(yè)期氏弭NLH甸WWTR1M. FVTWE 5-LW.興業(yè)證券脫份有限公司店營業(yè)部吸指期貸自然人投資苕1S半性綜合評怕表捋標頊目指蚌明細分值卅裁採H一、基

17、本憎況<15趴下呻暑咼令相腳計鼻將并IK - 22 (122 - 00 1 fID限逸一悝fifl-70 (不* |ITO曲上0頤士 氐以上j4ft選一欄丸專*K+aT口I二、柑夫IS資經歷<in以下西著礙爭馭量高任納入計算棧理丸昂悄況.汕陸屋郭情Htj更島i£丙PI< 10;址爭隼合訐估三、財務狀況<?n抿下兩著帶奇耿星高疽媯人計尊30茹i舍X 乂下130萬-予。不（會）口2050 .不 100 7()40100冇M上5&12不（井uh下1第人年4t人12萬-M機忖）20-眾迪1#20石*軸不t令）40如布也上5I>四、誠信狀尿<15疔誡

18、處ii明忖KJLJL齊jl jIf f* J* «L10,1TC?t%15些在齊良化4,毎沁 采扣戰(zhàn)10奇”掃迪片不訛 上眼.祎在嚴世不詰*“齊予4戶.- 1綜合評估表分四個部分1. 基本情況：1.1年齡：根據上的岀生日期，選擇相應的分數。1.2學歷：如客戶提供學歷證明，選擇相應分數，客戶提供學歷證明，需復印，并要求客戶簽字確認 （客戶提供的所有證明復印件都需要客戶簽字確認為本人提供。）2. 投資經歷：2.1 商品交易經歷：如果客戶商品交易編碼在本營業(yè)部申請，可以通過期貨總部查詢打印，不需客戶 提供交易記錄，如客戶商品交易編碼在其他公司申請，則應提供對方打印的商品交易記錄，并蓋對方

19、結算章，客戶需在交易記錄上簽字確認。滿足十筆商品交易，可以在交易經歷項中拿 20 分2.2 證券交易經歷：在客戶不具備商品交易經歷時，客戶想申請中金交易編碼，除了提供證券交易經 歷證明外，還必須做仿真交易，十個交易日二十筆，仿真交易經歷是沒有分數的。是和證券交易經歷 一起使用，證券交易滿 20筆，且做過仿真交易十個交易日二十筆，可以在交易經歷項中拿10 分。3財務狀況：3.1 金融類資產證明： 需要注意如以商品期貨資金賬號保證金權益余額作為資產證明， 需在申請中金交易編碼前一交易日日 終結算余額滿足 50 萬以上。3.2 收入證明 需要證明單位公章及客戶簽字確認。4誠信狀況人民銀行開立信用證明

20、記錄， 無不良記錄可以加 15分，存在不良記錄 1 條扣 10分，扣減分不設上限， 存在嚴重不良記錄，或商品期貨交易經歷存在穿倉爆倉導致強制平倉記錄的，不予開戶。總得分在 70 分以上可以申請中金交易編碼。投資者在綜合評估表上簽字確認，日期要注意，填寫的是申請中金交易編碼當日的日期，所以如果是加市收下來的開戶資料，股指期貨的這套資料日期都讓客戶先別填寫，等到客戶符合開戶條件申請中金交易編碼當日在填寫。適當性綜合評估表需經辦 復核 合規(guī) 簽字 營業(yè)部負責人需對評估容審查，并作出評估意見，最后營業(yè)部負責人需簽字。不能用印章代替興覽審貨竇滇公MBUtTMAL UTUIttS COLTU74本人承諾1

21、. 雇人對所提供相關證明材外的人實性負*并自叢承擔因材料不實導致的一切后2. 本人不存在重大未申報的不良傳用記錄.3本人不存在證集.期貨市場禁入以及法律.行政法規(guī).規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止 從亨股指期貨交易的荷形4.機人身體健康.不存在不適宜從審煦柑期貨文易的情形.投費者（簽字）：張三a只I： xxxx牛x月xu證摩營業(yè)桿開戶蛭辦人（簽字）：證券營業(yè)部開戶工植人員（冬字）：（IB業(yè)務*職人員）（IB業(yè)券專職人員）9 *J：H *1:評蚣童見（迢當牡竦合if佔k需經外十八JL枚合規(guī)和管業(yè)那負赍人"歹乂那蟲比人3T妥 対評4古內衣審$并柞出評 怙意見）證券公司營業(yè)搽d膏人（簽字）：a期：

22、期賃公司復核盤見：評估人（簽字）：期貸公司高級管理人員或者検權人員（簽字戎者蓋章）：日期：3. 填寫中金交易編碼申請表宀 興歳Irin笛wJ wwnwL fi/tumu cUlTV中國金融期貨交易所交易編碼申請表（自然人）姓名犠三性別了刃女th空年月mr : X 國旖砂國直他職Mk證件類犁證件餓止日期rwr :'| 1| 1 h證件號眄xxxxxxxxxxmxxxxx聯(lián)系地址xx亦才旦xxj xxxx審聯(lián)荊陀話xxxxxxxxxxx細政塢科XXXXXX屮點扎7：強三申晴日JW'JXLT XWx 以卜-由1B常業(yè)部坡寫中金所交扇蝙嗎f理必 復操 含規(guī)鑒畀筆二R暮申贛好的更易齡轉填

23、人.）幵戶經辦人：開戶盤核人：H期,年月 H要求經辦 復核 合規(guī)簽字 第二日將申請的交易編碼填入。4 股指期貨交易特別風險提示:_JF INMMTHUM. FUTUHfcl股指期貨交易特別風險揭示市場風險莫測務請謹慎從事禪敬的客戶：進存股指期貨交易風險相當大，可眩發(fā)生巨額損失，損欠的總 額可能超過您存放在期貨公詞的全部初始保證金以及追加保證金匚 在決定進行股指期貨交易fflh您應充分了解以下事項*一、您應當了解股指期貨基礎知識*相關法律法規(guī)"中國金融 期貨兗易所（以下簡稱交易所）業(yè)務規(guī)則及期貨公司的有關規(guī)定， 充分了解股指期貨交易風險。二、您應送充分了解股指期貨交易與股票交易、商品期

24、貨交易 的區(qū)別，了解股指期貨交易風險的特點。首先股指期貨交易采用保匹金交霸方式”潛在握失可能成 倍放大.具有杠桿性鳳險F其次，股指期貨合約到期時如您仍持 有未平倉合約，交坍所將按照交割結算價將您持有的合約進行現(xiàn)金 交割*您將無法繼續(xù)持有到期合約，具有到期日風險.三、您應當了解我國股寒市場尚屬新興加轉軌的市場.市場波 動較為頻繁。股指期貨市場以股栗市場為基礎，股指期貨價格的波 動往往大于股票市場價格的波動占此外.股指期貨合約標的較大. 相應地盈虧金額較大。因此.您的投資可能會血臨巨大的風險°四、股獵期貨市場實行投瓷者適當性制度，您應當満足中國證 監(jiān)會、交易所及期貨公司關于投資者適昭性標

25、準的規(guī)定投資者適 當性制度對您的各項要求以及依據制度對您進行的評價，不構成對J INOUSTWAl. FUTURSS CO4.VB.您的投資建議，不構成對您的獲利保證。您必須充分理解股指期貨交易投資者所應當具備的經濟能力、 專業(yè)知識和投資經驗，評估自身的經濟承受能力、風險控制能力、 身體及心理承受能力，審慎決定自己是否參與股指期貨交易。五、您應當充分理解并遵循“買賣自負”的金融市場原則，充 分認識股指期貨交易的風險，根據相關市場信息理性判斷、自主決 策，并自行承擔交易后果，不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔 股指期貨交易履約責任。本股指期貨交易特別風險揭示僅是對從事股指期貨交易投 資者的特別提

26、示，為全面了解期貨交易的風險，您在入市交易前， 必須同時閱讀并簽署期貨交易風險說明書、客戶須知。以上股指期貨交易特別風險揭示的各項內容，本人/單位已閱讀井完全理解。以上義指期賃交島特別風伶捉示的冬項內容.木人已閱讀并完仝理解.（請抄寫以上劃線部分）客戶：張三（簽字或蓋章）簽署日期：xxxx月才H5.股指期貨基礎知識測試:2010年月23日編發(fā)股指期貨基礎知識測試試題共孔道逐，等對M題為合格.測試時問為30分仲.）客戶姓名：£.£ 蓉題日期：XirMJ叨"容戶舟份迂號碼；xrxizrxnxtznxixr蓉對見數：x_ 一.判斷題（水大題共io道小甌對的打錯的打“r請

27、將正確答案填入下面的表格中）123A5678?10L 中國金融期貸交易所上擊的滬探300朋指期貨合約的合約杯的是上證綜含措數.（）2*客戶申請滬深300駛拾期貨某合約套期保儘樹度的，應當向其升 戶的套資申報會員對申報材料進行審核肓向疣場所辦理串請手 續(xù).（ 滬深300勝指期貨投資者可以爛過中國朗皆保證金監(jiān)控中心網 站言詢自己的期板結第賬單+ （）4. 期貨交埶必須在依法設立的期負交勵所或者國務院期就監(jiān)管機 構批準的其他交動腸所進行.（）5. 中金所實廳交易編碼訓度，會員應當為卸-個葺戶牟獨幵立咅門 球戶、申誼交易編碼，不得混嗎交易.（）6. 滬滾301）股擄期貨合約最后交易日如遇國家洼定假日期

28、以F 交劈日為最盾交易日和交割日.（）7-期直合釣有到期日.不能無隈期持有“（）第 1 A/A 4 A2010年12 H 25日編發(fā)17.滬探300股播期貸舍約到期時、呆用 h九現(xiàn)金交割乩滬深300成掙股般票交割C.滬深J0QETH交割揺.期貨公同應蚩在 、向投資者掲示期貨交易訊險.乩投資者開戶前 B.投資昔幵戶舀 C交昜虧損時19,護猱3如股掛期貨合約的噴小變動價位為（）護敎點，該合的我目抿伐揩敵點必須為展小竟動枷位的整敎焉.乩 0. 05 A8. 0. 1 ACv 0, 2 點M.以下關于滬涙3如骯指掰肯市拚指令.說法正確的是C kA，矣入時以市價指令申抿*咸交價腥為離件板價捲乳賣岀時區(qū)市

29、價指爭申報*電交價略為睞停梔價格C. 販忙指令只能和眼價指令阪合屁兗宕戶承整書本人喪此鄭童承済，取上鉅忖均月眾人回舍*如答卷分數未達釗 林堆或者由他人詵霍，本人自愿撇詡本次開戶申請.承活人（塞字J:抿三期賞會司開戶知識測試人員（1ft h f貳游義負合趣務芋丿客戶須填一式三份股指期貨交易特別風險提示，日期與交易編碼申請及適當性綜合評估日期一致，之 后客戶須做股指期貨知識測試，判斷2分，選擇4分總得分要80分以上，客戶做知識測試時須錄像留檔，開戶崗須給客戶宣讀特別風險提示，及對投資者進行教育，并錄像留痕。附件 1：興業(yè)期貨自然人客戶投資風險承受度調查表 請您填寫以下測試問卷，我司承諾對您的個人資

30、料。以下一系列問題是用來協(xié)助評估 您的投資屬性與一般投資風險承受度。問卷可能不能完全呈現(xiàn)您面對投資風險的真正態(tài)度， 但是可提供您一些衡量自身風險屬性的指標。 請您回答所有的問題， 并在各題最合適的答案 上打勾?？蛻裘Q：證件：資金賬號：日期：1你的年齡為： （ A: 2 分 B: 6 分 C: 10 分 D: 8 分 E: 6 分）A.25 歲或以下 B.26 歲到 35歲 C.36 歲到 55歲 D.56 歲到 65歲 E.66 歲或以上 2您從事的職業(yè)： （ A: 8 分 B: 2 分 C: 0 分 D: 4 分）A. 企業(yè) B. 離退休 C. 學生 D. 自由職業(yè)3您的教育程度：A: 2

31、 分 B: 4 分 C: 8 分 D: 10 分）A. 初中以下 B. 高中或?？艭. 本科 D. 碩士以上4您的年收入是多少：A: 2 分 B: 4 分 C: 6 分 D: 8 分 E: 10 分）A.2 萬元以下B.2 5 萬元 C.5 15 萬元D.15 50 萬元E.50萬元以上5您目前的個人及家庭財務狀況屬于以下哪一種：（ A: 2 分 B: 6 分 C: 10 分 D: 8 分 E: 6 分）A. 有較大數額未到期負債 B. 收入和支出相抵 C. 有一定積蓄 D. 有較為豐厚的積蓄并有 一定的投資 E. 比較富裕且有相當的投資分 D: 0 ）6您是否有投資金融類產品（本題為多選，取

32、最高分值項） （ A: 8 分 B: 6 分 C: 10 分 D: 4 分 E: 0 分） A. 股票 B. 基金 C. 期貨 D. 其它 E. 無7您從事投資金融產品的時間是（A: 4 分 B: 8 分 C: 10A.3 年以下 B.3 年至 10 年 C.10 年以上 D. 無 8您以往的金融投資盈虧情況（ A: 8 分 B: 6 分 C: 2 分 D: 2 分）A. 盈利 B. 持平 C. 虧損 D. 無投資 9您的交易習慣（ A: 8 分 B: 6 分 C: 4 分）A.短線（日）B中線（數日）C長線（數周） 10你對哪些期貨品種感興趣（本題為多選，取最高分值項）（ A: 10 分 B

33、: 6 分 C: 8 分 D: 4 分）A. 豆類，銅，橡膠，白糖 B. 黃金，鋼材 C. 股指期貨 D. 其它 11 您個人目前已經或者準備投資期貨的資金占您個人或者家庭所擁有總資產的比重是多 少：（備注：總資產包括存款證券投資房地產及實業(yè)等）（A: 2 分 B: 4 分 C: 6 分 D: 8 分 E: 10 分）A.80-100% B.50-80%C.20-50% D.10-20%E.0-10%12. 您投入期貨的資金來源是（ A: 10分B: 6 分C: 4 分D: 2 分）A.自有閑散資金，僅是金融資產的一部分B.占金融資產絕大部分C自有資金但有其它用途，只是暫時投資期貨市場D.資金

34、中有借款13以下幾種投資模式，您更偏好哪種模式：（A: 2 分 B: 4 分 C: 6 分 D: 8 分 E: 10 分）A.收益只有5%但不虧損 B.收益15%但可能虧損 C.收益是30%但可能虧損15%D. 收益50% 但可能虧損 30% E.收益100% 但可能虧損 60%14如果您的期貨投資暫時虧損了30%您怎么辦：（A: 2 分 B: 4 分 C: 6 分 D: 8 分）A.無法承受風險，準備撤出資金B(yǎng).3 到6個月如果還是虧損 30%再撤出資金C.1年之如果還是虧損 30%撤出資金 D.沒關系，可以等待機會您的總分為： 您屬于客戶。1. 風險承受能力很強2.風險承受能力較強3.風險

35、承受能力一般4.風險承受能力較低5.風險承受能力很低客戶風險承受力分類:得分風險類別總分W 40分風險承受能力很低40V總分 60分風險承受能力較低60V總分 80分風險承受能力一般80V總分 100分風險承受能力較強100分V總分風險承受能力很強附件 2：興業(yè)期貨法人客戶投資風險承受度調查表請貴公司填寫以下測試問卷， 我司承諾對貴公司資料。 以下一系列問題是用來協(xié)助評估 貴公司的投資屬性與一般投資風險承受度。 問卷可能不能完全呈現(xiàn)貴公司面對投資風險的真 正態(tài)度， 但是可提供貴公司一些衡量自身風險屬性的指標。 請貴公司回答所有的問題， 并在 各題最合適的答案上打勾?？蛻裘Q：證件：資金賬號：日期：1.貴公司投